第一创业：2019年年度报告.PDF

1、2019 年年度报告 1 证券简称：第一创业证券简称：第一创业 证券代码：证券代码：002797 第一创业证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司 2019 年年度报告年年度报告 2019 年年度报告 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本报告已经公司第三届董事会第十三次会议审议通过，公司全体董事均出席了本

2、次董事会会议。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019 年度财务报告进行了审计，并出具了无保留意见的审计报告。本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险及其他风险。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报

3、告“第四节 经营情况讨论与分析”中的相关内容。公司高度重视并不断建立和完善合规风险管理和内部控制体系，确保了公司各项业务在合法、合规、风险可测、可控、可承受的前提下稳健、持续发展。经本次董事会审议通过的公司 2019 年度利润分配预案为：以现有总股本 3,502,400,000股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.25 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。2019 年年度报告 3 目录目录 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 公司业务概要.21 第四节 经营情况讨论与分析.25 第五节 重要事项.54 第六节 股份变动及股东情况.83

4、 第七节 优先股相关情况.90 第八节 可转换公司债券相关情况.91 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.92 第十节 公司治理.108 第十一节 公司债券相关情况.125 第十二节 财务报告.130 第十三节 备查文件目录.273 2019 年年度报告 4 释释 义义 释义项 指 释义内容 公司、母公司、第一创业 指 第一创业证券股份有限公司 一创有限 指 第一创业证券有限责任公司，系本公司前身 一创期货 指 第一创业期货有限责任公司，系本公司的全资子公司 一创投资 指 第一创业投资管理有限公司，系本公司的全资子公司 创新资本 指 深圳第一创业创新资本管理有限公司，系本公司的全资子公

5、司 一创投行 指 第一创业证券承销保荐有限责任公司，系本公司的全资子公司，原名为第一创业摩根大通证券有限责任公司 创金合信 指 创金合信基金管理有限公司，系本公司的控股子公司 银华基金 指 银华基金管理股份有限公司，系本公司的参股公司 一创恒健 指 一创恒健融资租赁有限公司，系本公司的控股孙公司 首创集团 指 北京首都创业集团有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东 华熙昕宇 指 华熙昕宇投资有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东 航民集团 指 浙江航民实业集团有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东 能兴控股 指 能兴控股集团有限公司，系原持有本公司 5%以上股份的股东 中国证监会

6、指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 深交所 指 深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 基金业协会 指 中国证券投资基金业协会 元 指 人民币元 报告期、本报告期、本期 指 2019 年 1-12 月 上期、上年同期 指 2018 年 1-12 月 本报告 指 公司 2019 年年度报告 IPO 指“Initial Public Offering”的缩写，即首次公开发行股票 固定收益业务 指 债券销售（国债、央行票据、政策性金融债、中期票据、短期融资券等固定收益产品的销售）、债券及相关衍生品的交易