国元证券：2020年年度报告.PDF

1、国 元 证 券 股 份 有 限 公 司国 元 证 券 股 份 有 限 公 司20202020 年 年 度 报 告年 年 度 报 告（国元证券（国元证券000728000728）二二一年三月二二一年三月2020 年年度报告1第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事长俞仕新先生、总裁陈新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本报告经公司第九届董事会第十一次会议审议通过，会

2、议应出席董事 14 名，实际出席董事 14 名。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以现有总股本 4,363,777,891 股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），合计派发现金人民币436,377,789.10元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。本预案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。本公司年度财务报告已经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及

3、相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。公司的业务开展、财务状况和经营业绩可能在多方面受国内及其它业务所处地区的整体经济及市场状况波动的影响。公司面临的风险包括：法律和合规风险、运营及管理风险、市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、声誉风险、汇率风险等。公司在本报告“第四节经营情况讨论与分析”中具体分析了公司经营活动面临的风险以及公司根据实际情况已经或将要采取的措施，敬请投资者查阅。2020 年年度报告2目目录录第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.1 1第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.4 4第三节第三节公司业务

4、概要公司业务概要.2323第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.2929第五节第五节 重要事项重要事项.6363第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.8787第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.9393第八节第八节 可转换公司债券相关情况可转换公司债券相关情况.9494第九节第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.9595第十节第十节 公司治理公司治理.107107第十一节第十一节 公司债券相关情况公司债券相关情况.124124第十二节第十二节 财务报告财务报告.132132第十三节第十三节 备查文件目录备查文件目录.2

5、862862020 年年度报告3释义释义释义项指释义内容公司、本公司指国元证券股份有限公司国元金控集团指安徽国元金融控股集团有限责任公司国元信托指安徽国元信托有限责任公司国元国际指国元国际控股有限公司国元股权指国元股权投资有限公司国元期货指国元期货有限公司国元创新指国元创新投资有限公司国元物业指安徽国元物业管理有限责任公司安徽省股权服务公司指安徽省股权服务有限责任公司长盛基金指长盛基金管理有限公司安元基金指安徽安元投资基金有限公司中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所深交所指深圳证券交易所元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元2020 年年度报告4第二节第二节 公司

6、简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标一、公司信息一、公司信息股票简称国元证券股票代码000728股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称国元证券股份有限公司公司的中文简称国元证券公司的外文名称（如有）GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED公司的外文名称缩写（如有）GUOYUAN SECURITIES公司的法定代表人俞仕新公司的总裁陈新注册地址安徽省合肥市梅山路 18 号注册地址的邮政编码230022办公地址安徽省合肥市梅山路 18 号办公地址的邮政编码230022公司网址http:/电子信箱公司注册资本4,363,777,891 元公司净资本20,482