定期报告-星辰科技：2021年年度报告.pdf

1、1 2021 星辰科技 832885 桂林星辰科技股份有限公司 Guilin Stars Science and Technology CO.,LTD 年度报告 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、公司于 2021 年 1 月经广西壮族自治区工业和信息化厅认定为“2020 年度自治区“专精特新”中小企业、2021 年 8 月经国家工业和信息化部认定为第三批专精特新“小巨人”企业。2、2021 年 4 月，公司获批承担 2021 年广西科技重大专项项目“军用系列伺服驱动器百分之百国产化研制及产业化”。3、公司于 2021 年 6 月经中共广西壮族自治区委员会军民融合发展委员会办公室认定为“广西

2、壮族自治区军民融合企业”。4、报告期内，公司以 8 元/股的价格，成功发行人民币普通股 2,100 万股，并于 2021 年 7 月 8 日在全国中小企业股份转让系统精选层挂牌。5、2021 年 11 月 15 日，公司由精选层平移至北京证券交易所上市，成为北京证券交易所首批上市公司。6、2021 年 12 月，公司实施 2021 年股权激励计划，授予限制性股票 74.48 万股，授予价格为 12.5元/股；授予股票期权 58 万份，行权价格为 25元/份。7、2021 年 12 月，公司与中国中车株洲电机有限公司等四方共同出资在成都设立四川中车尚成电气有限公司。8、报告期内，公司通过自主研发

3、取得实用新型专利3 项，外观设计专利 4 项，软件著作权 3 项。3 目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .8 8 第三节第三节 会计数据和财务指标会计数据和财务指标 .1010 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1414 第五节第五节 重大事件重大事件 .3434 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 .3737 第七节第七节 融资与利润分配情况融资与利润分配情况 .4747 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .5050 第九节第九节 行业信息行

4、业信息 .5555 第十节第十节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .5656 第十一节第十一节 财务会计报告财务会计报告 .6464 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 .144144 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人吕虹、主管会计工作负责人包江华及会计机构负责人（会计主管人员）李洪波保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准

5、无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 因公司与主要客户和供应商的交易属于商业秘密，为了保护公司的权益，公司对前五大非关联方客户及供应商使用代称进行披露。另外，星辰科技为涉军企业，根据中华人民共和国保密法 军工企业对外融资特殊财务信息

6、披露管理暂行办法等的相关规定，公司需在履行信息披露过程中对涉密信息采用代称、打包、汇总等方式进行脱密处理后披露或豁免披露。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项简要描述重大风险事项简要描述 国家秘密泄密风险 根据武器装备科研生产单位保密资格认定办法，拟承担武器装备科研生产任务的具有法人资格的企事业单位，均须经过保密资格审查认证。公司已通过保密资格审查并取得相关保密证书，公司在生产经营中一直将安全保密工作放在首位，采取各项有效措施保守国家秘密，但不排除一些意外情况的发生导致国家秘密泄露，进而可能对公司生产经营产生不利影响。经营业绩波动风险 公司航空航天