定期报告-康乐卫士：2019年年度报告.pdf

1、1 2019 年度报告（更正后）康乐卫士 NEEQ:833575 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 BEIJING HEALTH GUARD BIOTECHNOLOGY INC.2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2019 年 1 月公司与北京亦庄创新股权投资中心（有限合伙）签订可转股债投资协议，得到开发区科技直投资金支持 1200 万元人民币。2、2019 年 1 月公司与辽宁成大生物股份有限公司签订重组十五价人乳头瘤病毒疫苗产业化技术开发合同，合同约定，成大生物将支付 12000 万元人民币技术发开费，并在销售侧与公司进行分成。3、2019 年 1 月完成三价 HPV 疫苗 I 期临床试

2、验，受试者全部出组。4、2019 年 3 月 7 日董事会审议通过2019 年第一次发行方案，公司拟以每股 9.22 元发行新股 800 万股，融资 7376 万元。5、2019 年 4 月 15 日公司北京亦庄生物医药并购投资中心（有限合伙）认购新股发行 550 万股，每股 9.22 元，5071 万元认购款汇入公司募集资金专户。6、2019 年 5 月完成三价 HPV 疫苗 II 期临床试验，受试者全部出组。7、2019 年 6 月三价 HPV 疫苗临床受试者血清送至中检院进行检测。8、2019 年 6 月完成九价 HPV 疫苗临床试验基地现场核查。9、2019 年 6 月完成第三届董事会

3、及第三届监事会换届选举工作，选举郝春利为第三届董事会董事长，选举孟凡伟为第三届监事会监事会主席。10、2019 年 9 月启动九价 HPV 疫苗 I 期临床试验，受试者入组给药。11、2019 年 9 月公司 HPV 疫苗产业化项目入选中关村高精尖项目并获得中关村管委会 250 万元项目资金支持。12、2019 年 10 月 29 日完成 600 万股股权激励，完成股转备案及中登登记。13、2019 年 12 月三价 HPV 疫苗临床研究 I/II 临床试验揭盲进入统计分析与临床总结阶段。3 目 录 公司年度大事记.2 第一节 声明与提示.5 第二节 公司概况.7 第三节 会计数据和财务指标摘

4、要.9 第四节 管理层讨论与分析.11 第五节 重要事项.18 第六节 股本变动及股东情况.21 第七节 融资及利润分配情况.23 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.25 第九节 行业信息.28 第十节 公司治理及内部控制.29 第十一节 财务报告.36 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、康乐卫士 指 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 天狼星控股、天狼星集团 指 天狼星控股集团有限公司 全资子公司、天德药业 指 泰州天德药业有限公司 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司法 指 中华人民共和国公司法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程

5、 指 北京康乐卫士生物技术股份有限公司章程 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 股东大会 指 北京康乐卫士生物技术股份有限公司股东大会 股东会 指 北京康乐卫士生物技术有限公司股东会 董事会 指 北京康乐卫士生物技术股份有限公司董事会 监事会 指 北京康乐卫士生物技术股份有限公司监事会 主办券商、华融证券 指 华融证券股份有限公司 盈科所、律师 指 北京市盈科律师事务所 中喜 指 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）安永、会计师事务所 指 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有

6、限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本年 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 上期、上年 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 人乳头瘤病毒（HPV）指 Human Papillomavirus，简称 HPV。一类可以感染人上皮或黏膜组织的 DNA 病毒，已发现有近 200 个型别；其中 16、18、58 等高危型别的持续感染，能引起宫颈癌等疾病。HPV 疫苗 指 生物制品的一种，可以预防人乳头瘤病毒（HPV）的感染及由此导致的宫颈癌等疾病。由于 HPV 不能体外培养和大量制备，预防性 HPV 疫苗均采用基于