定期报告-天马新材：2020年年度报告.pdf

1、1 2020 天马新材 NEEQ：838971 河南天马新材料股份有限公司 Henan Tianma New Material Co.,Ltd 年度报告 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、河南天马新材料股份有限公司被列入“河南省定重点上市后备企业”。2、2020 年 5 月，全国中小企业股份转让系统有限责任公司在官网发布 关于发布 2020 年第一批市场层级定期调整决定的公告，河南天马新材料股份有限公司等 502 家挂牌公司按市场层级定期调整程序调入创新层。3、2020 年 8 月，公司被认定为“河南省专精特新企业”，并被推荐为“国家专精特新小巨人企业”。4、2020 年 11 月，公司召

2、开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过关于的议案，即以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金红利 5 元（含税），本次权益分派共预计派发现金红利 21,610,000 元。5、2020 年 12 月，公司主办券商由国泰君安证券股份有限公司变更为申万宏源证券承销保荐有限责任公司。3 目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.4 第二节第二节 公司概况公司概况.7 第三节第三节 会计数据和财务指标会计数据和财务指标.9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.10 第五节第五节 重大事件重大事件.22 第六节第六节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分

3、配.26 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.32 第八节第八节 行业信息行业信息.36 第九节第九节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.37 第十节第十节 财务会计报告财务会计报告.44 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.133 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人马淑云、主管会计工作负责人马淑

4、梅及会计机构负责人（会计主管人员）郑向阳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重

5、大风险事项简要描述重大风险事项简要描述 实际控制人不当控制的风险 截至 2020 年 12 月 31 日，马淑云持有股份公司 17,736,000 股，占总股本的 41.04%，为公司第一大股东，任公司董事长兼总经理；王世贤持有公司 7,492,000 股，占公司总股本的 17.33%。马淑云、王世贤、王威宸签订了一致行动协议。马淑云实际可以直接控制的股份为 31,140,000 股，占公司股本总额的 72.05%。马淑云、王世贤、王威宸能够对公司股东大会产生决定性影响，如其不适当行使股东权利将对公司造成不利影响，公司存在实际控制人控制不当的风险。宏观经济波动的风险 特种氧化铝粉主要应用于液晶

6、玻璃、电工填料、锂电池隔膜、导热硅胶、结构陶瓷等众多领域。下游行业与国民经济息息相 关，经济周期变化和国家相关产业政策变化对公司产品销售会 产生较大影响。如受全球金融债券危机、国内经济增速下降、市场需求萎缩等因素影响，会造成下游客户对特种氧化铝粉需求 减少。如宏观经济波动造成下游市场需求减少，进而对公司业绩 造成不利影响。未全员缴纳社保的风险 截至本报告出具之日，尚未为全部员工缴纳社保。公司社保缴 纳具体情况如下：公司已为 64 人缴纳社会保险，比期初增加了 11 人。虽然实际控制人马淑云、王世贤承诺将以自有资金5 承担行政部门的处罚和公司的损失。但公司为员工购买社会保险是公司的法定义务，一旦