定期报告-天马新材：2021年年度报告.pdf

1、 2021 天马新材 NEEQ：838971 河南天马新材料股份有限公司 Henan Tianma New Material Co.,Ltd 年度报告 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2021 年 5 月，河南天马新材料股份有限公司被认定为第一批建议支持的国家级专精特新“小巨人”企业；2、2021 年 5 月和 2021 年 10 月，经 2020 年年度股东大会和 2021 年第二次临时股东大会审议通过，以公司总股本 43,220,000 股为基数，分别向全体股东每10 股派发人民币现金 5.00 元，两次实施权益分配共计派发现金红利43,220,000.00 元；3、2021 年 1

2、1 月，河南天马新材料股份有限公司被工业和信息化部、中国工业经济联合会公示为“制造业单项冠军示范企业”；4、2021 年 11 月，公司向中国证券监督管理委员会河南监管局提交向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导备案材料，辅导机构为中国国际金融股份有限公司。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.4 第二节第二节 公司概况公司概况.6 第三节第三节 会计数据和财务指标会计数据和财务指标.8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.12 第五节第五节 重大事件重大事件.27 第六节第六节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.32

3、 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.36 第八节第八节 行业信息行业信息.41 第九节第九节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.42 第十节第十节 财务会计报告财务会计报告.46 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.141 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人马淑云、主管会计工作负责人茹红丽及会计

4、机构负责人（会计主管人员）郑向阳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存

5、在未按要求披露的事项 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项简要描述重大风险事项简要描述 实际控制人不当控制的风险 截至 2021 年 12 月 31 日，公司的实际控制人为马淑云、王世贤，两人系夫妻关系；实际控制人直接持有的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 31.35%，通过一致行动人王威宸控制的有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 13.68%，合计为 45.03%。马淑云、王世贤、王威宸能够对公司股东大会产生重大影响，如其不适当行使股东权利将对公司造成不利影响，公司存在实际控制人控制不当的风险。宏观经济波动的

6、风险 精细氧化铝粉体材料主要应用于集成电路、消费电子、电力工程、电子通讯、新能源汽车、平板显示、光伏发电等多个领域。下游行业与国民经济息息相关，经济周期变化和国家相关产业政策变化对公司产品销售会产生影响。公司经营业绩存在受到宏观经济周期波动、产业政策变化及下游行业景气度变化等不利因素影响的风险。未全员缴纳社保的风险 公司存在未为全部员工缴纳社保的情况，本报告期内，公司未因社保欠缴或未足额缴纳问题受到相关主管部门的行政处罚，但仍存在被要求补缴社保进而影响公司利润水平，以及被主管机关追责的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 是否存在被调出创新层的风险是否存在被调出创新层