凤凰光学：凤凰光学股份有限公司2021年年度报告.PDF

1、2021 年年度报告 1/141 公司代码：600071 公司简称：凤凰光学 凤凰光学股份有限公司凤凰光学股份有限公司 20212021 年年度报告年年度报告 2021 年年度报告 2/141 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性性、准确、准确性性、完整完整性性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、大

2、信会计师事务所（特殊普通合伙）大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人陈宗年陈宗年 、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人王晓雄王晓雄及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）王晓雄王晓雄声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经公司聘请的审计机构大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计验证：2021

3、年度公司归属于母公司股东的净利润为1,059.95万元，加上年初未分配利润9,134.82万元，本年度累计未分配利润为10,194.77万元；母公司未分配利润亏损11,329.71万元，净利润亏损3,426.07万元。鉴于报告期内母公司未分配利润亏损，公司业务目前处于投入期，为确保生产经营和可持续发展的资金支持，公司董事会建议2021年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。该预案尚需提交公司股东大会审议。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 涉及公司未来计划等前瞻性陈述，声明该计划不构成公司对投资者的实质承诺，请注意风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经

4、营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅报告第三节“管理层讨论与分析”中关于可能面对的风险 十一、十一、其他其他 适用 不适用 2021 年年度报告 3/141 目录目录 第一节第一节 释义释义.3 第二节第二节 公司简介和主要财务

5、指标公司简介和主要财务指标.4 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.8 第四节第四节 公司治理公司治理.19 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任.29 第六节第六节 重要事项重要事项.32 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.41 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.46 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.47 第十节第十节 财务报告财务报告.47 备查文件目录 载有公司法定代表人、财务总监、会计主管人员签名并盖章的财务报表 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的所有公司文件的正本及公

6、告的原稿 2021 年年度报告 4/141 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 中国电科 指 中国电子科技集团公司，公司实际控制人 中电海康 指 中电海康集团有限公司，公司间接控股股东 电科投资 指 中电科投资控股有限公司，公司关联方 凤凰控股 指 凤凰光学控股有限公司，公司控股股东 海康科技 指 浙江海康科技有限公司，公司关联方 电科材料 指 中电科半导体材料有限公司，公司关联方 国盛电子 指 南京国盛电子有限公司，公司关联方 普兴电子 指 河北普兴电子科