ST中新：中新科技集团股份有限公司2021年年度报告.PDF

1、2021 年年度报告 1/248 公司代码：603996 公司简称：*ST 中新 中新科技集团股份有限公司中新科技集团股份有限公司 20212021 年年度报告年年度报告 2021 年年度报告 2/248 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性性、准确、准确性性、完整完整性性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。以下人以下人员除外，理由是：职工监事陈维建先生和董事张良成先生

2、，未参加本次会议，未对员除外，理由是：职工监事陈维建先生和董事张良成先生，未参加本次会议，未对 2021 年年年年度报告发表意见，也未在度报告发表意见，也未在 2021 年度报告的书面确认意见上签字。请投资者特别关注。年度报告的书面确认意见上签字。请投资者特别关注。二、二、未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 张良成 有事请假 尚未委托他人 三、三、众华会计师事务所（特殊普通合伙）众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了无法表示意见无法表示意见的审计报告，本公司董事的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已

3、有详细说明，请投资者注意阅读。会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。无法表示意见涉及的事项:1、关联方资金占用 截至资产负债表日，中新科技公司管理层确认关联方-中新产业集团有限公司、中新国贸集团有限责任公司、浙江新世纪国际物流有限公司占用中新科技公司资金期末余额 1,062,622,857.91 元。上述关联方资金占用款项主要系通过中新科技公司的供应商转款给关联方形成，由于中新科技公司提供形成上述资金占用事项的证据链仍存在部分缺失，我们未能获取充分证据证明上述金额的准确性、完整性和真实性。2、财务报告内部控制未能有效运行致使无法实施必要的审计程序 自 2020 年 1 月 1 日

4、起，中新科技公司停工停产，人员流失严重，无正常经营，造成中新公司财务报告相关的内部控制未能有效运行，无法有效降低财务报告错报的风险，同时内部控制的重大缺陷致使中新科技公司无法提供多项重要财务资料，我们也未能实施有效的函证及检查等必要的审计程序以判断相关的财务报表项目是否存在重大错报的风险，该等财务报表项目涵盖了资产负债表、利润表，主要包括应收账款、预付款项、其他应收款、固定资产、应付账款、信用减值损失、资产减值损失等，其对财务报表的影响重大且具有广泛性。截至财务报表批准报出日，我们无法取得充分、适当的审计证据以判断相关财务报表项目是否存在重大错报，亦无法确定是否有必要做出调整或提出调整建议，以

5、及无法确定应调整的金额。3、或有事项 2021 年年度报告 3/248 由于中新科技公司停工停产，人员流失严重，无正常经营，中新公司无专人负责诉讼案件，亦无外聘律师机构，我们无法取得充分、适当的审计证据以判断相关或有事项是否披露充分。4、新租赁准则 由于中新科技公司停工停产，人员流失严重，无正常经营，我们无法取得充分、适当的审计证据以判断中新科技对融资租赁及经营租赁的账务处理是否恰当。5、与持续经营相关的重大不确定性 中新科技公司 2021 年度账面净利润-429,101,012.96 元，2021 年营业收入低于人民币 1 亿元，截至 2021 年 12 月 31 日账面净资产为-2,389

6、,063,905.76 元，已连续四年出现重大亏损，财务状况持续恶化；由于债务逾期、对外提供担保的连带责任，公司多个银行账户被冻结、部分资产被抵押，已触及 上海证券交易所股票上市规则规定的财务类强制退市风险警示。我们无法取得与评估持续经营能力相关的充分、适当的审计证据，因而无法判断中新科技公司运用持续经营假设编制 2021 年度财务报表是否恰当。四、四、公司负责人公司负责人胡斌胡斌 、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人胡斌胡斌 及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）胡斌胡斌声明：声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完