ST天成：2020年年度报告.PDF

1、贵州长征天成控股股份有限公司 2020 年年度报告 1/206 公司代码：600112 公司简称：ST 天成 贵州长征天成控股股份有限公司贵州长征天成控股股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 贵州长征天成控股股份有限公司 2020 年年度报告 2/206 重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董

2、事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、中审华会计师中审华会计师事务所（事务所（特殊特殊普通合伙）普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了无法表示意见无法表示意见的审计报告，本公的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度财务报表进行审计，并出具了无法表示意见的审计报告（CAC 证审字2021275 号），具体详见公司同日发布的关于贵州长征天成控股股份有限公司 2020 年度审计报告非标意见的专项说明（CAC 函字【2021】010 号）。四、

3、四、公司负责人公司负责人高健高健、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人黄巨芳黄巨芳及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）黄琴黄琴声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 鉴于 2020 年度公司未满足公司章程中利润分配的条件，因此公司拟不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 年度报告中涉及了未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质

4、承诺，请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 是 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示（1）中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度财务报表进行审计，并出具了无法表示意见的审计报告（CAC 证审字2021275 号），具体详见公司同日发布的关于贵

5、州长征天成控股股份有限公司 2020 年度审计报告非标意见的专项说明（CAC 函字【2021】010 号）。（2）中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度财务报告内部控制的有效性进行审计，对公司内部控制的有效性出具了否定意见，具体详见公司同日发布的由中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的内部控制审计报告（CAC 证内字20210020 号）（3）因公司及相关当事人存在信息披露违法违规的情形，中国证券监督管理委员会自 2020年 7 月 8 日起对公司、控股股东、实际控制人潘琦等相关当事人进行立案调查。具体详见公司于2020 年 7 月 9 日发布的关于公司、控股股东、实际控制

6、人以及相关当事人收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告（公告编号：临 2020-042）。在立案调查期间，公司将全力配合中国证监会的相关调查工作,并根据调查进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，贵州长征天成控股股份有限公司 2020 年年度报告 3/206 注意投资风险。（4）公司因存在被控股股东银河天成集团有限公司非经营性占用资金以及违规担保的情形，根据上海证券交易所股票上市规则第 13.4.1（五）条规定，经公司向上海证券交易所申请，公司股票已于 2019 年 5 月 24 日起被实行其他风险警示。经公司自查，截止本报告披露日，公司控股股东资金占用发生总额为 51,28