1、数据交易安全港书 Safe Harbor for Data Exchange White Paper 版权声明 本报告版权属上海数据交易所有限公司所有，并受法律保护。转载、编撰或其他方式使用本报告文字或观点，应注明来源数据交易安全港白皮书。违反上述声明者，将追究其相关法律责任。数据交易安全港书 Safe Harbor for Data Exchange White Paper 编写组（排名不分先后）吴蔽余、戴昕、朱恬逸、吴峻 编写单位（排名不分先后）北京学法学院 上海数据交易所 数据交易安全港书 Safe Harbor for Data Exchange White Paper 录 Conte

2、nts 报告要点.?、国内外数据交易实践简介.?.?国外数据交易实践简介.?.?我国数据交易实践简介.?、数据交易现状解析：竞争挑战与法律险.?.?数据交易主体临的竞争性险.?.?数据交易主体临的法律险.?三、数据交易所的未来定位：独特服务优势探索.?.?点对点交易：场外交易的核优势分析.?.?场内交易的优越之处：与场外交易的对分析.?四、上海数据交易所“安全港规则”的理论构建.?.?合规技术层的安全港规则.?.?作为数据交易制度撑的安全港规则.?.?.?安全港规则的功能优势.?.?.?安全港规则设计的难点.?.?.?安全港规则设计的原则.?五、探索之路：安全港规则在上海数据交易所的应.?.?

3、落地路径：创新容错机制与安全港规则.?.?安全港规则激活数据交易的制度价值.?.?数据交易所的蓝图规划：安全港规则的愿景.?六、安全港适前景：案例分析与规则应.?数据交易安全港书 Safe Harbor for Data Exchange White Paper?.?某公司及其业务简介.?.?某公司在数据交易中的问题与安全港规则的适.?七、结论.?参考献.?数据交易安全港书 Safe Harbor for Data Exchange White Paper 1 报告要点“安全港规则”（译自英文“safe harbor rules”，也常被译作“避风港规则”）。目前在我国，包括个人信息保护法 数

4、据安全法 网络安全法等在内的数据领域基础性法律，已建构出一个强调风险预防、损害问责的原则性制度框架。但由于法律中的许多规定较为笼统，市场主体对更高法律确定性和责任可预期性的需求尚待满足。安全港规则旨在为数据交易市场主体提供一个清晰、明确的合规路径，在提升数据交易活动自身安全性的同时，也为交易提供相应的法律保障，从而促进交易规模的扩大、体量的释放和活跃度的提升。具体而言，安全港规则将以数据交易所场内交易的安全保障和技术服务条件为基础，设置更为明确的市场主体合规路径，为后者提供可操作的合规要求和合规方案，从而既降低交易自身带来的数据风险，又为交易主体带来更为确定的合规预期。根据目前的设想，数据交易

5、安全港规则包含“2+2”框架。首先，“合规技术”与“法律规则”相结合，不仅将使用区块链存证、AI智能检测、隐私计算等合规技术手段确保数据交易安全可信，也将引入合规、透明、可操作的法律规则，明确安全港的适用条件、免责后果。其次，“主动投入”与“预期免责”相结合，安全港要求企业满足特定的资质、合规条件，并进行可信披露，主动投入相关成本进行“驶入”安全港的动作，从而获得免责预期：在监管部门的授权下、在数据交易场所建构的可信空间内开展交易，可以避免因为事先未曾预料的风险而事后被追责。安全港规则并不意味着放任市场自由。对于“驶入”安全港的数据交易活动，权威机关仍然有责任和权力对其进行监管。权威机关还可以

6、通过定期审核、随机抽查等方式，确保市场主体真正遵循安全港规则，从而确保数据交易的合规性、透明性和公正性。安全港规则在交易所以集中、透明的方式施行，会更有助于规则倡导的合规交易模式产生溢出效应。相对规范、安全的场内数据交易模式，基于披露机制，可对场外交易产生引导作用，成为更大范围内市场主体在进行数据交易活动时协调行为的聚焦点。即使市场主体因种种原因，不选择或无法选择进行场内交易，也可参照场内交易所适用的安全港规则的要求规划自身行为。这种参照不仅对自行探索合规的企业有价值，对整体层面的风险控制也有价值。上海数据交易所针对案例中展示的市场需求和痛点，建构了包含下列具体措施的数据交易安全港：其一，智能