赛迪译丛：加密货币和区块链给执法带来的挑战及应对之策（2023）（19页）.pdf

1、-1-2023 年年 4 月月 3 日日第第10期期总第总第 589 期期加密货币和区块链给执法带来的挑战及应对之策加密货币和区块链给执法带来的挑战及应对之策【译者按】【译者按】今年 1 月，美国兰德智库首次发布加密货币和区块链给执法带来的挑战及应对之策。报告认为，越来越多的网络犯罪分子将区块链和加密货币广泛用于勒索软件、非法内容、交易欺诈等非法活动，给国家安全带来严峻风险，亟需有效手段加强安全监管。但当前，相关执法过程存在调查人员、工具和培训缺乏，司法系统未部署区块链，机构间缺乏协作等问题，无法满足区块链带来的全新监管挑战。为此，报告按照需求优先级提出几点建议，包括制定政策和流程、开展针对执

2、法机构和公众的培训、开发调查和取证工具、公私合作以及多司法管辖区合作。赛迪智库网络安全研究所对该报告进行了编译，期望对我国有关部门有所帮助。【关键词】【关键词】区块链区块链加密货币加密货币监管执法监管执法监管挑战监管挑战 需求优先级需求优先级-2-一、概述一、概述区块链技术有多种应用场景，其中最广为人所知的就是比特币、以太币、狗狗币等加密货币应用。加密货币本质上是一个互联网上的公开账本（也有非公开的），它允许一群互不相识的人共同管理一份共享的、不断增长的数据交易记录。目前，加密货币在社会上的应用越来越普及，成为许多合法商业交易中的支付和投资工具。然而，由于加密货币够借助互联网远程促成大部分匿名

3、交易，其目前也被用来从事许多非法活动，催生出诸多新型犯罪，这导致加密货币以及更普遍的区块链技术给监管执法带来了各种问题挑战，因此有必要加强研究、着手应对。2021 年 8 月 24 日和 26 日，兰德公司和警察行政研究论坛（Police Executive Research Forum）代表美国国家司法研究所召集了一场研讨会。该研讨会通过对相关研究文献的审查，以及与受邀参会的联邦合作伙伴、有加密货币工作经验的资深执法人员进行协商的方式，确定了与区块链和加密货币相关的执法需求。二、区块链技术加持下的犯罪活动及其应对方案二、区块链技术加持下的犯罪活动及其应对方案（一）区块链技术相关的犯罪活动（一

4、）区块链技术相关的犯罪活动1、勒索软件和敲诈、勒索软件和敲诈以区块链技术为基础的加密货币引发的最引人注目的一类犯-3-罪是就是勒索软件网络攻击。犯罪分子设法在受害人的电脑上安装恶意软件，该软件会对用户电脑中存储的文件进行加密，使之无法使用。然后，犯罪分子要求用户付款换取解密代码，在此过程中，犯罪分子可能还会以公开发布个人数据为由威胁不缴纳赎金的用户。事实上，这类攻击勒索手段在加密货币出现之前就存在，但是加密货币的出现，进一步使赎金交易过程具有相对匿名性、快速性和不可逆转性。目前，加密货币已成为了勒索软件攻击的理想工具。2、欺诈和盗窃、欺诈和盗窃在传统银行业务中，若发现危险转账，可通过银行间的特

5、定程序撤销交易并追回资金。然而，当犯罪分子以加密货币作为收款方式时，资金将很难或不可能被追回。在最近的一个案例中，一名嫌疑人称，其从索尼人寿保险公司窃取了 1.54 亿美元后，迅速将被盗资金转为加密货币，将资金据为己有。还有一种与加密货币越来越密切的犯罪，称为 SIM 卡劫持，是一种新颖的身份盗用和欺诈方式。黑客可以利用 SIM 卡劫持来接管某人的电话号码，以便接收两步短信验证码。当 SIM 卡劫持的对象是允许在线加密货币交易所（如，Coinbase、Binance.us）管理其加密货币资产的个人时，这种欺诈手段就可以让攻击者将个人加密货币资产从交易所控制的钱包转移到由攻击者控制的-4-钱包。

6、由于区块链交易具有不可逆转性，这些资金往往难以追回。3、存储犯罪内容、存储犯罪内容区块链技术具有匿名性和不可篡改性，可能会被用于创建分布式、永久存储的非法内容。目前已在比特币网络上发现了恶意内容。例如，近期发现，不少儿童性虐待等非法内容就被存储在了至少一种比特币类区块链的区块元数据中，这些内容将被进行分布式的永久存储，带来严重的信息内容安全隐患。（二）应对区块链犯罪活动的现有方案（二）应对区块链犯罪活动的现有方案针对这些新的困难和挑战，执法机构在应对区块链犯罪活动方面取得了进展。例如，2021 年 5 月间，科洛尼尔管道运输公司（Colonial Pipeline）在美国东部的石油和汽油基础设