1、 目 录 CATALOGUE 前前 言言.1 第一章第一章 社会责任社会责任.9 一、提高认知，树立正确社会责任理念.10 一、提高认知，树立正确社会责任理念.10（一）基金管理公司多角度诠释社会责任核心价值.10（二）正确理解社会责任相关工作的驱动因素.11（三）基金公司正逐步做出社会责任承诺.12（四）通过开展社会责任专题讨论提高认知.14（五）基金公司对社会责任的理解与愿景.16 二、完善制度，调整内部结构促进社会责任的落实.19 二、完善制度，调整内部结构促进社会责任的落实.19（一）人力资源不足成为影响社会责任实施的主要阻碍因素.19（二）设立社会责任高层领导机构.19（三）组建独立

2、社会责任事务部门.21（四）确立社会责任计划总体方案.22（五）基金公司不断完善创新社会责任方案.23 三、认真总结，积极发布社会责任报告.24 三、认真总结，积极发布社会责任报告.24（一）发表社会责任报告.24（二）社会责任报告的刊载与保存情况.25 第二章第二章 行业行业文文化建设化建设.27 一、一、知行合一，知行合一，积极履行行积极履行行业文化建设业文化建设 .2828 （一）成立文化建设小组并确定行业文化建设的总方案.28（二）确立公司文化理念.31（三）积极举办文化建设专题讲座.32（四）开展职业道德培训或制定相关制度.34 二、二、坚定信仰，坚定信仰，建党建党 100100 周

3、年之际开周年之际开展形式多样展形式多样的党建活动的党建活动.3636 （一）开展多种形式的党史学习教育.36（二）关注党员队伍建设.39（三）开展多种具有特色的党史教育活动.41 三、三、提升信任，提升信任，加强品牌宣加强品牌宣传建设传建设 .4343 （一）打造公司自身文化品牌.43（二）制定长效行业文化建设方案.46 第三章第三章 国家国家责责任任.49 一、一、发挥专业，发挥专业，成立服务国成立服务国家战略的专家战略的专职部门职部门 .4949 二、二、勇于承担，勇于承担，落实国家宏落实国家宏观战略观战略 .5252 （一）推动实体经济发展.52（二）切实服务国家战略.54 三、三、努力

4、创新，努力创新，支持深化改支持深化改革政策革政策 .5656 （一）深化区域经济协调发展.56（二）大力支持科技创新企业发展.58（三）构建“双循环”新发展格局.59 （四）提高直接融资比重.61 四、乡村振兴，增加农业农村投资.63 四、乡村振兴，增加农业农村投资.63（一）把握乡村振兴重点、开展扶贫产业项目.64（二）基金公司设立产业投资基金与公益基金.66（三）基金公司积极巩固脱贫攻坚成果.67 第四章第四章 政府责任政府责任.71 一、守法合规，建立完善内控机制.72 一、守法合规，建立完善内控机制.72（一）基金公司制定守法合规制度及监督机制.72（二）基金公司开展守法合规培训.73

5、（三）基金公司构建守法制度体系.75 二、依法纳税，履行机构义务.77 三、确立反洗钱机制，保障金融安全.77 二、依法纳税，履行机构义务.77 三、确立反洗钱机制，保障金融安全.77（一）基金公司确立反洗钱制度措施.77（二）基金公司落实反洗钱内部控制制度.78（三）基金公司积极举办反洗钱培训.79（四）基金公司开展反洗钱稽查审计.80 四、促进就业，提高社会贡献.81 四、促进就业，提高社会贡献.81（一）基金公司努力创造就业岗位.81（二）基金公司关注残疾人等特殊群体.82（三）基金公司为在校学生积极创造实践机会.82 第五章第五章 客户责任客户责任.85 一、积极作为，完善投资者教育及

6、服务体系.85 一、积极作为，完善投资者教育及服务体系.85 （一）通过专职部门使得投教工作机制进一步完善.86（二）积极宣传投教工作.89（三）将投资者教育与基金管理公司的业务相结合.92（四）开展“一司一省一高校”专项投教活动.95 二、量体裁衣，长期贯彻落实投资者适当性.98 二、量体裁衣，长期贯彻落实投资者适当性.98（一）坚持落实投资者适当性.98（二）协助销售机构宣传“投资者适当性”.101 三、客户至上，全力以赴保障投资者利益.102 三、客户至上，全力以赴保障投资者利益.102（一）保障信息披露的及时与准确.102（二）有效保护客户信息.104（三）关注客户满意度，提高投资者获