1、中国信息通信研究院工业和信息化法律服务中心 2022年12月!#$%&%()*(+,-./01234567!#$%&%()*(+,-./01234567*!#$%!#$%版权声明版权声明 本报告版权属于中国信息通信研究院，并受法律保护。转载、摘编或利用其它方式使用本报告文字或者观点的，应注明“来源：中国信息通信研究院”。违反上述声明者，本院将追究其相关法律责任。本报告版权属于中国信息通信研究院，并受法律保护。转载、摘编或利用其它方式使用本报告文字或者观点的，应注明“来源：中国信息通信研究院”。违反上述声明者，本院将追究其相关法律责任。!#!#党的二十大报告提出，必须更好发挥法治固根本、稳预期、

2、利长远的保障作用，在法治轨道上全面建设社会主义现代化国家。习近平总书记强调，贯彻新发展理念，实现经济从高速增长转向高质量发展，必须坚持以法治为引领；要推进严格规范公正文明执法，努力提升执法司法的质量、效率、公信力，更好把社会主义法治优势转化为国家治理效能。面对新时代新形势新要求，信息通信行业加快建立行政合规免罚创新性监管执法制度，是贯彻落实习近平法治思想，推进依法行政，助推国家治理体系和治理能力现代化，以法治保障行业高质量发展的必然要求。近年来，加强企业合规建设、将企业合规情况作为监管执法重要考量因素等日益成为相关领域部门推进法治政府、法治社会建设的重要手段。其中，!#$%&()*+,-.-$

3、/01234567)01#$89:;?#ABCDEF.GHIJKLMNIJOP/QRSTUP。该制度在我国是基于行政处罚法等相关法律规定情形的细化和延伸，目前在证券期货、生态环境、市场监管等部门开展了探索应用。同时，我国刑事司法领域推行“合规不捕”“合规不起诉”和“合规轻量缓刑”等制度，与行政合规免罚相似。在域外，以美国为代表的国际主要国家基于违法当事人合规承诺、合规整改、合规尽责等情况，实行认罪免罚、行政和解等相关制度，合规免罚实践更加丰富。!#$%&VWX3Y.Z_Qabcd efg。一是行政合规免罚作为非强制性监管执法手段，在实施过程中强化法治宣传教育，增强企业在日常经营活动中主动守法意

4、识和能力，更好营造法治化营商环境。二是行政合规免罚与仅针对违法行为本身的传统行政处罚执法思路不同，而是强化事前事中事后监管的衔接。特别是对于新技术新业务发展，坚持包容审慎原则，为市场主体留有发展空间。三是行政合规免罚坚持处罚与教育相结合的原则，重在预防违法再犯，做到宽严相济、法理相融，让行政执法既有力度又有温度，更好实现让人民群众从每一项执法决定中都能感受到公平正义的法治目标。信息通信业作为全面支撑经济社会发展的战略性、基础性和先导性行业，承担制造强国和网络强国建设重担，身负推动工业和信息化高质量发展重任。迎接新形势新挑战，信息通信行业管理总结创新监管执法成效，借鉴国内外各领域合规免罚相关制度

5、经验，加快构建行业行政合规免罚制度体系显得重要且迫切。中国信息通信研究院长期致力于信息通信领域依法行政和法治政府建设研究支撑工作。本报告在梳理国内外企业合规监管执法机制和合规免罚相关制度的基础上，提出信息通信行业构建行政合规免罚制度体系的设想，希望为主管部门创新法治工作理念、提升监管执法效能、推进法治建设工作、更好在法治轨道上保障行业高质量发展提供参考。$%一、合规免罚制度的内涵与法律体系.1（一）合规免罚是一系列新型监管制度的总体概括.1（二）合规免罚制度基于系统性法律体系实施.3 二、国内外合规免罚相关监管实践.5（一）企业合规建设已成为行业监管重要手段.5（二）企业合规免罚制度正在各领域

6、积极推进.8（三）世界主要国家利用多种机制实现合规免罚效果.11 三、行政领域建立合规免罚制度体系的重要意义.14（一）有利于以制度建设进一步落实依法行政要求.14（二）有利于更好营造行业法治化营商环境.15（三）有利于引导数字经济领域企业合规经营.16（四）有利于创新数字经济时代监管执法理念.17 四、加快构建 ICT 行业行政合规免罚制度的实践基础和展望.18（一）行业特性需要行业加快建设合规免罚制度.18（二）行业主管部门积极探索合规免罚监管实践.18（三）行业行政合规免罚制度的构建设想.19（四）行业行政合规免罚制度的配套措施.22 新形势下信息通信行业行政合规免罚制度体系建设研究报告