1、大成 30 周年所庆文集大成律师事务所国际合规热点综述课题主持人闫丽萍地点：大成北京专业领域：公司与并购、资本市场、跨境投资与贸易、争议解决高级合伙人CONTENTS005001007009013033015023028035037040047049加强国际合规管理背景及意义国际合规主要管理体系 第一章 国际主要合规管理体系引言美国 反海外腐败法 主要内容典型处罚案例反海外腐败法 合规管理体系建设要点美国出口管制法律体系介绍美国出口管制部门职能划分美国出口管制主要内容美国出口管制典型处罚案例第二章 美国反海外腐败法合规管理美国出口管制合规管理体系建设要点第三章 美国出口管制合规管理051053

2、057059062063美国经济制裁法律体系介绍美国经济制裁部门职能划分美国经济制裁主要内容美国经济制裁典型案例美国经济制裁合规管理体系建设要点第四章 美国经济制裁合规管理067069071073美国 针对机构实体联邦量刑指南 主要内容 美国 企业合规体系评价指南 主要内容美国司法部合规管理职能介绍 第五章 美国针对机构实体联邦量刑指南合规管理075077083085世界银行集团 诚信合规指南 主要内容世界银行主要处罚案例 世界银行合规管理体系建设要点第六章 世界银行集团合规管理087089091093企业进出口合规管理体系建设要点企业进出口合规管理主要模块企业进出口合规管理典型案例第七章 中

3、国企业如何进行国际合规管理1陈瑞华：为什么研究企业合规问题，载 中国律师2020年第7期，第87页。2 陈瑞华：企业合规的基本问题，载 中国法律评论2020年第1期，第178页。3 陈瑞华：企业合规制度的三个维度，载 比较法研究2019年第3期，第61-62页。引言近年来，面对复杂多变的全球贸易形势、疫情带来的冲击，党和国家心系人民、正视困难、坚定信心，重视企业合法合规经营、对标高标准国际经贸规则。2018 年，习近平总书记在推进“一带一路”建设工作 5 周年座谈会上的重要讲话中指出，要规范企业投资经营行为，合法合规经营，注意保护环境，履行社会责任。要高度重视境外风险防范，完善安全风险防范体系

4、，全面提高境外安全保障和应对风险能力。2021 年 12 月的中央经济工作会议指出，无论国际风云如何变幻，我们都要坚定不移做好自己的事情，不断做强经济基础，增强科技创新能力，坚持多边主义，主动对标高标准国际经贸规则，以高水平开放促进深层次改革、推动高质量发展。可见，企业合规是公司治理、经营管理中必不可少的环节，甚至能够影响企业的国际竞争力，对于中国企业的发展前景乃至中国经济贸易的发展有着重要影响。通常，企业合规和人工智能并称为二十一世纪法学研究的两大前沿课题。1企业合规作为一种企业管理模式，发端于美国，目前已成为全世界企业的管理模式。从“合规”一词的语义上来讲，“规”即意味着法律法规，是一个包

5、含国家法律法规、商业惯例、公司内部制定的规章制度，以及国际组织条约。以世界银行为例，世界银行设置了合规管理和制裁体系，通过对其可以实施制裁的主体进行附条件的制裁，为企业设置若干年考验期，要求其在世界银行的指导或要求下重建合规计划。2而且，企业合规之所以与普通的自然人的“遵纪守法”区分开来，是因为其不只作为一种简单的遵纪守法的义务或道德，而是在公司治理、刑法激励、律师业务这三个维度都产生影响作用。从不同角度观察合规这一现象，合规治理是现代公司治理的有机组成部分，企业合规治理及管理又是对涉嫌犯罪的企业及企业内部责任人员予以宽大处理的依据，律师的企业合规业务，是律师作为外部法律专家，为企业防控法律风

6、险所提供的一种法律服务。3企业合规甚至深刻改变了企业的治理模式，主流的公司法理论公司只是各参与方之间的合同纽结不能很好地解释企业合规，来自公司外部公权力机关等主体的合规事实上要求重构了公司内部治理结构，在公司内部新增了合规职权及义务。由于我国合规制度建设起步较晚，企业合规管理体系的具体内容，在很大程度上由国际条约、域外法及相应案例塑造。在国内法层面，各国都建立了合规监管制度。以发源地美国为例，美国通过反托拉斯法、反海外腐败法、内幕交易与证券欺诈取缔法、萨班斯法奥克斯利法案、多德弗兰克法案 等法律对企业提出特定领域的合规要求，通过 联邦量刑指南、针对机构实体联邦量刑指南 等法律以减免刑事责任为手