1、 ook 陕西源杰半导体科技股份有限公司陕西源杰半导体科技股份有限公司（陕西省西咸新区沣西新城开元路以北、兴信路以西、纵九路以东）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书招股说明书 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。陕西源杰半导体科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 声声 明

2、明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法

3、赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。陕西源

4、杰半导体科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 本次发行股份 1,500 万股，占公司发行后总股本的比例为 25%。本次发行均为新股，不涉及股东公开发售股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币 100.66 元 发行日期 2022 年 12 月 12日 拟上市的交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 6,000 万股 保荐人（主承销商）国泰君安证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2022 年 12 月 16日 陕西源杰半导体科技股份有限公司 招股说明书 1-1-3 重大事项提示重大事项提示 本公司特别

5、提请投资者注意以下重大事项，并特别提醒投资者在作出投资决策之前，务必认真阅读本招股说明书正文内容。一、特别风险提示一、特别风险提示 本公司提醒投资者认真阅读本招股说明书“第四节 风险因素”全文，并特别提醒投资者注意下列风险：（一）下游市场需求变化导致的经营业绩波动风险（一）下游市场需求变化导致的经营业绩波动风险 报告期内，公司营业收入分别为 8,131.23 万元、23,337.49 万元、23,210.69万元和 12,280.28 万元，2020 年度营业收入规模迅速增长，主要系在 5G 政策推动下，下游市场对公司的 25G 激光器芯片系列产品需求量大幅增长所致；2021年，受 5G 基站

6、建设频段方案调整的影响，公司的 25G 激光器芯片系列产品出货量回落，整体收入较上年度持平。目前，公司产品主要应用于光通信领域，而光芯片行业作为光通信产业链的上游，易受下游电信市场及数据中心市场需求变化影响。如果未来下游市场需求不及预期，出现需求大幅减弱甚至持续低迷的不利情形，将导致公司未来经营业绩存在波动的风险。（二）（二）4G/5G 移动通信网络及数据中心领域销售收入存在不确定性的风险移动通信网络及数据中心领域销售收入存在不确定性的风险 从产品应用领域来看，报告期内公司在光纤接入市场实现的营业收入分别为 7,309.72 万元、10,758.97 万元、17,138.76 万元和 9,50