欧克科技股份有限公司招股说明书（413页）.PDF

1、 欧克科技股份有限公司 OK Science and Technology Co.,Ltd.（江西省九江市修水县工业园芦塘项目区）首次公开发行股票招股说明书 保荐机构（主承销商）（深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦）欧克科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 公开发行新股 1,668.00 万股，占发行后总股本的 25.01%公开发售股份 原股东不公开发售股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币 65.58 元 预计发行日期 2022 年 12 月 1 日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行

2、后总股本 6,668.00 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺 1、公司控股股东、实际控制人、董事长胡坚晟的承诺：公司控股股东、实际控制人、董事长胡坚晟的承诺：（1）自公司本次发行上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购本人持有的公司股份。（2）在担任公司董事期间，本人每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的 25%，离职后半年内，不转让本人持有的公司股份，如本人在任期届满前离职的，本人应在就任董事时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，仍然继续遵守如下限制性规定：每年转让的股份不超过本人所持公司股份的

3、 25%；离职后半年内，不转让本人持有的公司股份；公司法对转让公司股份的规定。（3）本次发行上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整），或本次发行上市后 6 个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人所持公司股份的限售期限自动延长 6 个月，且在前述延长期限内，本人不转让或者委托他人管理本人所持公司股份，也不由公司回购本人持有的公司股份。2、公司实际控制人、董事、高级管理人员胡甫晟的承诺：、公司实际控制人、董事、高级管理人员胡甫晟的承诺：（1）自公

4、司本次发行上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购本人持有的公司股份。（2）在担任公司董事、高级管理人员期间，本人每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的 25%，离职后半年内，不转让本人持有的公司股份，如本人在任期届满前离职的，本人应在就任董事时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，仍然继续遵守如下限制性规定：每年转让的股份不超过本人所持公司股份的 25%；离职后半年内，不转让本人持有的公司股份；公司法对转让公司股份的规定。（3）本次发行上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（若公司股票在此期间发生派息、

5、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整），或本次发行上市后 6 个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人所持公司股份的限售期限自动延长 6 个月，且在前述延长期限内，本人不转让或者委托他人管理本人所持公司股份，也不由公司回购本人持有的公司股份。3、公司实际控制人李燕梅承诺：、公司实际控制人李燕梅承诺：（1）自公司本次发行上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购本人持有的公司股份。（2）本次发行上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低欧克科技股份有限公司 招股说明书

6、1-1-2 于发行价（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整），或本次发行上市后 6 个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人所持公司股份的限售期限自动延长 6 个月，且在前述延长期限内，本人不转让或者委托他人管理本人所持公司股份，也不由公司回购本人持有的公司股份。4、公司股东胡霞群、胡敏慧承诺：、公司股东胡霞群、胡敏慧承诺：自公司本次发行上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购本人持有的公司股份。保荐人（主承销商）安信证券股份有限公司 招股说明书签署日期