八马茶业招股说明书-冲击茶叶第一股（505页）.pdf

1、 八马茶业股份有限公司 Bama Tea Co.,Ltd.（深圳市罗湖区南湖街道东门南路华都园大厦 7 楼）首次公开发行股票招股说明书（申报稿）保荐机构（主承销商）（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）二二二年九月 八马茶业股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声明：声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 本次拟公开发行新股数量不超过 2,580.00 万股，占本次发

2、行后总股本比例不低于 25%，本次发行不涉及股东公开发售股份的情形 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元/股 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过 10,180.00 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺（一）控股股东、实际控制人承诺（一）控股股东、实际控制人承诺 公司控股股东、实际控制人王文彬、王文礼、王文超、陈雅静、吴小宁就所持公司股份的锁定和减持事宜承诺如下：“1、本人目前持有公司的股份不存在委托持股、信托持股或其他可能导致本人所持股份公司的股份权属不清晰或存在潜在纠纷的情形；不存在任何质押、

3、冻结、查封等权利受到限制的情形。2、自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本人持有的上述股份。3、若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格应不低于发行价；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价（指复权价格，下同）均低于发行价，或者发行人上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）股票收盘价低于发行价，本人持有发行人股份的锁定期限自动延长 6 个月。在延长锁定期内，本人不转让或者委托他人管理本人本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购本人持有的股份。若发行人股票在

4、上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整。此项承诺不因本人职务变更、离职等原因而终止履行。4、本人如作为发行人董事、监事、高级管理人员期间，在上述锁定期满后，在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有的公司股份总数的百分之二十五；在本人离职后半年内不转让持有的公司股份。本人在任期届满前辞职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，仍适用公司法对董监高股份转让的规定。5、若相关监管机构对本人锁定期有更严格的要求，本人将按照相关监管部门要求对锁定期进行进一步承诺。6、锁定期满后股东持股意向和减持意向（1）减持前提 若在锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后

5、，本人拟减持股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。（2）减持方式 本人将根据需要通过集中竞价、大宗交易、协议转让或其他合法方式进行。但不会因转让发行人股票影响本人的控股股东地位。（3）减持程序 八马茶业股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 如本人减持公司股份，将遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所有关法律法规的相关规定进行，包括但不限于提前将减持意向即拟减持数量等信息通知公司，由公司及时予以公告，自公告之日起三个交易日后方可减持股份。（4）减持价格

6、 锁定期届满后两年内减持股份公司股票的，减持价格不低于股份公司首次公开发行股票的发行价（如股份公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，发行价格应相应调整）。锁定期届满后减持依据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所相关规则进行减持。（5）约束措施 本人将严格按照法律法规、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司股东减持相关规定进行减持，如相关法律法规、规范性文件或中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于股东减持有新规定的，本人将认真遵守相关新规定。如违反上述承诺，违规操作收益将归发行人所有。如本人未将违规操作收益上交发行人，则发行人有权扣留应付本人现金分红中与应