中信建投证券股份有限公司2020年年度报告（305页）.PDF

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1、2020 年年度报告 1 / 305 公司代码：601066 公司简称：中信建投 中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 2020 年年度报告 2 / 305 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 本报告经本本报告经本公公司第二届董

2、事会司第二届董事会第第三十三十次次会议审议通过。公司会议审议通过。公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。未有董事会会议。未有董事对本报告提出异议。董事对本报告提出异议。 三、三、 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司董事长公司董事长王常青王常青， 总经理、 主管会计工作负责人， 总经理、 主管会计工作负责人李格平李格平及会计机构负责人 （会计主管人员）及会计机构负责人 （会计主管人员）赵明赵明声明：保证年度

3、报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司的2020年度利润分配预案如下：公司拟采用现金分红方式，以2020年12月31日的股本总数7,756,694,797股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币3.75元（含税） 。该预案尚需提交本公司股东大会审议批准。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、七

4、、 是否存在被控是否存在被控股股东及其关联方非经股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、 是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、 重大风险提示重大风险提示 报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告第四节经营情况讨论与分析中“可能面对的风险”部分的内容。 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 2020 年年

5、度报告 3 / 305 本报告中，金额币种主要为人民币或港币，无特别说明的，金额币种为人民币；若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。 2020 年年度报告 4 / 305 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 9 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 . 27 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 . 28 第五节第五节 重要事项重要事项 . 59 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况 . 83 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 . 93 第八节第八节

6、 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 94 第九节第九节 公司治理公司治理 . 107 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 . 122 第十一节第十一节 财务报告财务报告 . 137 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 . 304 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露 . 304 2020 年年度报告 5 / 305 董事长致辞董事长致辞 各位股东： 非常荣幸能够在此和大家交流我们过去一年的成绩和感想。2020 年是中信建投证券历史上极不平凡的一年。面对席卷全球的新冠疫情和剧烈波动的世界经济，我们凭借对中国证券市场的坚定信