中信建投证券股份有限公司2018年度社会责任暨环境、社会及管治报告（30页）.PDF

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1、 中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司 2018 年年社会责任社会责任暨环境、社会及管治暨环境、社会及管治报告报告 目录 关于本报告关于本报告 . 1 一、关于中信建投证券一、关于中信建投证券 . 2 1.1公司简介 . 2 1.2公司治理 . 3 1.3投资者沟通 . 4 二、社会责任管理体系二、社会责任管理体系 . 4 三、产品责任三、产品责任 . 6 3.1提升产品服务质量 . 7 3.2保障客户信息安全 . 8 3.3注重知识产权保护 . 9 3.4加强投资者教育 . 9 四、员工发展四、员工发展 . 12 4.1员工聘用与劳工准则 . 13 4.2员工晋升与发展 . 14

2、 4.3员工培训与文化 . 14 （1）员工培训 . 14 （2）企业文化 . 17 4.4员工健康与安全 . 19 五、反贪污五、反贪污 . 20 5.1反洗钱 . 20 5.2廉洁建设 . 21 六、供应链管理六、供应链管理 . 21 七、环境保护七、环境保护 . 22 7.1 绿色办公 . 22 7.2公车管理 . 23 7.3环境绩效表 . 23 八、社区公益八、社区公益 . 25 8.1公益捐助 . 25 8.2精准扶贫 . 26 （1）金融帮扶 . 26 （2）产业帮扶 . 26 8.3教育帮扶 . 27 8.4消费扶贫 . 28 8.5资本市场培训 . 28 1 关于本报告关于本

3、报告 本报告介绍了 2018 年中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“中信建投证券”）在积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。 报告时间范围报告时间范围 除另有说明外，本报告的时间跨度为 2018年 1月 1 日至 2018年 12月 31日。 报告发布周期报告发布周期 中信建投证券社会责任暨环境、社会及管治报告为年度报告。 编写参照标准编写参照标准 本报告依据上海证券交易所发布的关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引及上市公司 2009 年年度报告工作备忘录第一号附件二公司履行社会责任的报告编制指引，并参考香港联合交易

4、所有限公司发布的环境、社会及管制报告指引编制。 数据说明数据说明 本报告中所有数据均来自公司相关统计报告、正式文件。 报告的批准与发布报告的批准与发布 本报告所披露的内容和数据经公司董事会、监事会审议通过。 本报告以 PDF电子文件形式登载于： 上海证券交易所网站（http:/） 香港交易及结算所有限公司披露易网站（http:/www.hkexnews.hk） 公司网站（https:/） 2 一、关于中信建投证券一、关于中信建投证券 1.1 公司简介公司简介 中信建投证券成立于 2005 年 11月 2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本 72.46 亿

5、元1，在全国 30 个省、市、自治区设有 326 家营业网点，并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司和中信建投投资有限公司等 5 家子公司。公司在为政府、企业、机构和个人投资者提供优质专业的金融服务过程中建立了良好的声誉，自 2010 年起连续九年被中国证监会评为目前行业最高级别的 A类 AA级证券公司。 2016 年 12月 9日，中信建投证券在香港联交所上市，股票代码 6066；公司 A股于 2018 年 6 月 20 日在上交所主板上市，股票代码 601066。公司拥有实力强大的股东背景，主要股东有北京国有资本经营

6、管理中心、中央汇金投资有限责任公司与中信证券股份有限公司等，均为拥有雄厚资本实力、成熟资本运作经验与较高社会知名度的大型企业。 经相关监管部门批准，中信建投证券的主要业务范围包括：证券承销与保荐、证券经纪、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务、融资融券业务、代销金融产品业务、保险兼业代理业务、期权做市业务、证券投资基金托管、销售贵金属制品以及监管部门批准的其它业务。 自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及衍生品交易等领域形成了自身特色和核