六淳科技创业板IPO上市招股说明书（426页）.pdf

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1、.6.6 创业板投资风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素， 审慎作出投资决定。 东莞六淳智能科技股份有限公司 东莞市大朗镇求富路社区富民南路 62 号 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（申报稿） 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。 本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招

2、股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 成都市高新区天府二街 198 号东莞六淳智能科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-1 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行人

3、及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 发行人控股股东、实际控制人承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、 承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制

4、作、 出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 东莞六淳智能科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-2 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 本次拟公开发行股份总数不超过 1,374 万股（未考虑超额配售选择权），占发行后总股本比例不低于 25.00%，本次发行不涉及股东公开发售股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过 5,494.13 万股 保荐人（主承销商） 华西证券股份有限公司 招股说明

5、书签署日期 【】年【】月【】日 东莞六淳智能科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-3 重大事项提示 发行人特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读招股说明书“第四节 风险因素”的全部内容，并特别关注以下重要事项及发行人风险。 一、本次发行相关的重要承诺和说明 发行人及主要股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构就本次发行作出了相关承诺， 承诺的具体内容详见招股说明书“第十三节 附件”之“三、与投资者保护有关的承诺”。 二、本次发行前未分配利润的分配政策 经发行人股东大会决议， 本次公开发行股票前实现的滚存未分配利润由本次发行后公司新老股

6、东依其持股比例共享。 三、发行人特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险 （一）发行人与苹果公司终止合作的风险 发行人凭借稳定的产品品质以及优秀的供货能力，已在苹果产业链中建立发行人凭借稳定的产品品质以及优秀的供货能力，已在苹果产业链中建立较为稳定的供应商地位。在稳固合作的基础上，虽然发行人面临与苹果公司终较为稳定的供应商地位。在稳固合作的基础上，虽然发行人面临与苹果公司终止合作的风险较小，但是仍存在可能导致合作终止的风险，包括但不限于以下止合作的风险较小，但是仍存在可能导致合作终止的风险，包括但不限于以下方面：方面： 1. 1. 发行人面临持续的供应商管理。针对其直接认证的合格供应商，苹果