兴业证券：2020年半年度报告.PDF

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1、 2020 年半年度报告 1/186 公司代码：601377 公司简称：兴业证券 兴业证券股份有限公司兴业证券股份有限公司 20202020 年半年度报告年半年度报告 2020 年半年度报告 2/186 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员（除副总裁陈德富先生外）（除副总裁陈德富先生外）保证保证半半年度年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。带的法律责任。二、二、公司公司全体董

2、事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、本半年度报告本半年度报告未经未经审计审计。四、四、公司负责人公司负责人杨华辉杨华辉、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人林红珍林红珍及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）郑弘郑弘声声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、六、前瞻性陈述的前瞻性陈述的风险风险声明声明 适用 不适用 本报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的

3、实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反是否存在违反规定规定决策程序对外提供担保的情况？决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大风险重大风险提示提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，详见本报告“第四节 经营情况的讨论与分析-可能面对的风险”部分内容。十、十、其他其他 适用 不适用 2020 年半年度报告 3/186 目目 录录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和

4、主要财务指标.5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.14 第四节第四节 经营情况的讨论与分析经营情况的讨论与分析.17 第五节第五节 重要事项重要事项.29 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.46 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.48 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况.49 第九节第九节 公司债券相关情况公司债券相关情况.50 第十节第十节 财务报告财务报告.57 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.185 第十二节第十二节 证券公司信息披露证券公司信息披露.186 2020 年半年度报告 4/186

5、 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 兴业证券、公司、本公司 指 兴业证券股份有限公司 本集团 指 兴业证券股份有限公司及其子公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 福建证监局 指 中国证券监督管理委员会福建监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 中证协 指 中国证券业协会 兴证基金 指 兴证全球基金管理有限公司 兴证期货 指 兴证期货有限公司 兴证资管 指 兴证证券资产管理有限公司 兴证（香港）金控 指 兴证（香港）金融控股有限公司 兴证国际 指 兴证国际金融

6、集团有限公司 兴证资本 指 兴证创新资本管理有限公司 兴证投资 指 兴证投资管理有限公司 兴证物业 指 福州兴证物业管理有限公司 兴证风险管理 指 兴证风险管理有限公司 兴证全球资本 指 兴证全球资本管理（上海）有限公司 南方基金 指 南方基金管理股份有限公司 海峡股交 指 海峡股权交易中心（福建）有限公司 中珠集团 指 珠海中珠集团股份有限公司 欣泰电气 指 丹东欣泰电气股份有限公司 辽宁欣泰 指 辽宁欣泰股份有限公司 中弘集团 指 中弘卓业集团有限公司 精彩公司 指 北京精彩无限音影有限公司 北京隆源建业 指 北京隆源建业房地产开发有限公司 广东精彩集团 指 广东精彩企业集团有限公司 东方