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1、指导单位上海市地方金融监督管理局上海证监局中国证券投资基金业协会 编撰单位上海市基金同业公会Shanghai Asset Management Association时光荏苒，岁序更新，从沪深两市的建立到北京证券交易所的设立，中国资本市场砥砺前行31载，伴随着改革开放的进程不断向前迈进。在全球疫情和国际复杂格局双重负压下，中国基金行业表现出强劲韧性和极大潜能，以开放的心态推进国际合作，以包容的姿态应对发展挑战，以高水平的状态谱写开放新篇章。中国资本市场和基金行业的对外开放，既要“走出去”，更要“引进来”。随着政策层面的开放措施落实落地，中国主动扩大资本市场对外开放，优化多层次市场体系和结构的目

2、标更为明晰，积极借鉴境外资产管理经验和有益业务，培育多元化市场主体，是完善市场经济体制、推进国家治理体系高水平化的重要路径。我们坚信，开放不仅是政策的对内对外放开，也是各方相互理解、增进共识、合作共赢的过程。加强与各方的沟通交流是中国基金行业的重要工作和政策目标。我们理解，国家和地区间由于政治经济、社会文化、历史背景、法律传统等方面的不同，其法律制度和规则体系必然存在不同程度的差异。我们致力于通过持续的国际交流，深入理解各国基金行业的制度体系和发展情况，同时介绍中国基金行业的行业格局、法规体系、发展历程和发展成果，不断深化共识、凝聚互信，携手推动国际基金行业的健康、协调、高质量发展。作为中国改

3、革开放最前沿的地区之一，上海留下了一连串令人振奋的改革开放足迹，已成为全球金融机构最集中、金融要素市场最齐备、深化共识、携手共赢，谱写基金行业高水平开放新篇章营商环境最友好的城市之一。按照上海国际金融中心建设“十四五”规划，到2025年，上海将打造“两中心、两枢纽、两高地”，完善和强化全球资产管理中心和金融科技中心；确立和巩固国际绿色金融枢纽和人民币跨境使用枢纽；构筑和凸显国际金融人才高地和金融营商环境高地；形成国际一流的优良生态系统。2021年5月，上海市政府办公厅发布关于加快推进上海全球资产管理中心建设的若干意见，力争用5年时间，把上海打造成为资产管理领域要素集聚度高、国际化水平强、生态体

4、系较为完备的综合性、开放型资产管理中心，打造成为亚洲资产管理的重要枢纽，迈入全球资产管理中心城市前列。作为中国对外开放程度最高的城市之一，上海具有良好的市场化和法制化的营商环境，拥有众多内外资金融机构和高素质金融人才，在投资贸易便利化、自由化、金融开放创新等方面取得了一大批先行先试的重要成果。作为中国基金发源地城市之一，上海孕育了中国第一批基金公司，第一批中外合资基金管理公司，第一只封闭式基金，第一支开放式基金，第一只指数基金，第一只货币基金，第一只QDII 基金，第一家外商独资公募基金管理公司，第一家外商独资私募基金管理人，可以说中国基金业每个重要时刻都有上海的印记。同时，上海也在不断通过更

5、深入的制度创新，更开放的外资政策和更多层次的金融服务支持体系，向外界展示她持续推进金融开放创新、打造全球资管中心和金融科技中心的决心。我们真诚欢迎海外资管机构来中国、来上海开展业务，与境内资管机构一起差异互补，发挥各自优势，为中国投资者提供更加丰富、多元的资产管理服务，并共同分享中国经济发展的机遇。前言海外资管机构赴上海投资指南2022目录 CONTENTS第一章 为什么选择中国第二章 中国基金管理业务概述 第三章 为什么选择上海1.中国在全球经济中发挥着重要作用2.财富管理市场前景巨大3.更加开放的金融市场4.完备的人民币价格基准体系1.公募基金管理业务2.证券期货经营机构私募资产管理业务3

6、.私募基金管理业务1.上海概览2.完备的金融市场体系3.开放的沪上文化4.一流的营商环境5.齐全的金融机构6.创新的金融改革0101010204050506060707070808090908077.8.前沿的金融科技卓越的人才优势第四章 上海基金管理业务概述1.公募基金管理业务2.私募基金管理业务3.国际资管机构在上海4.上海市基金同业公会1010111213第五章 法律法规及监管政策 1.公募基金2.证券期货经营机构私募资产管理业务3.私募基金第六章 基金类型及法律架构 1.公募基金2.证券期货经营机构私募资产管理业务3.私募基金1414151516161717海外资管机构赴上海投资指南2