招商证券股份有限公司2017年度社会责任报告（52页）.PDF

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1、招商证券社会责任报告2017股东满意14 企业管治15 内部控制及风险管理目录2 关于本报告4 2017 年责任关键词45附录一披露政策列表47附录二量化披露数据一览表0102Contents社会责任战略与模型8社会责任战略8社会责任模型9社会责任管理10 利益相关方识别与沟通11 重要性议题识别客户信赖22 严格守法合规23 谨守适当性管理25 尊重客户隐私27 完善投诉机制员工自豪30 平等雇佣31 员工关爱33 职业发展平台030405社会尊重36 金融服务社会38 精准扶贫41 深圳市招商证券公益基金会42 环境保护43 2017 年度社会认可招商证券股份有限公司2报告时间范围2017

2、 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，适当追溯和展望。报告发布周期年度报告。2009 年首次发布招商证券 2008 年度社会责任报告，今年是第十份。报告组织范围招商证券股份有限公司总部、12 家分公司、243 家证券营业部、5 家全资子公司。报告编制参照香港联合交易所主板上市规则附录二十七（环境、社会及管治报告指引）和上海证券交易所的上市公司内控报告和社会责任报告的编制和审议指引等。报告数据说明报告中的财务数据来自公司 2017 年度财务报告，并经信永中和会计师事务所独立审计；我们财务业绩的详情载于招商证券股份有限公司 2017 年年度报告。报告保证方法我们对报告的真实性、可靠性做出公开

3、承诺，目前本报告采用自发布级别，在适当的时候将引入第三方审核验证。报告发布形式电子版、印刷版，电子版请访问：http:/关于本报告本报告是招商证券股份有限公司履行企业公民社会责任，致力于可持续发展的真实反映。注：本报告主体为招商证券股份有限公司，为便于表达，在报告的表述中分别使用了“招商证券”、“我们”、“公司”。本报告披露的所有内容和数据，已经招商证券股份有限公司董事会审议通过。3社会责任报告 2017招商证券秉持“励新图强，敦行致远”之理念，承载责任，勇于担当，致力于以卓越的经营管理实现质量、效益和规模的均衡可持续发展，以领先的创新能力推动行业进步和社会经济发展，努力打造尽责、守信的社会公

4、民形象，成为优秀的企业公民。关于本报告招商证券股份有限公司42017 年责任关键词精准扶贫金融扶贫产业扶贫教育扶贫我们通过新三板股权融资、IPO 保荐、参与或成立贫困地区产业基金、帮助企业完成可交换公司债、发行绿色金融债等方式为贫困地区提供投融资服务，目前已经实现融资71.75 亿元深圳市招商证券公益基金会拨出120 万元用于安徽省石台县和河南省内乡县企事业干部培训项目。深圳市招商证券公益基金会拨出50 万元用于河南省内乡县三年金融战略规划项目。深度参与郑州煤矿机械集团股份有限公司的跨境并购及重大资产重组项目、太原煤气化股份有限公司的并购交易和配套融资项目，为两家涉煤企业优化了业务结构，主营业

5、务由传统能源煤炭相关产业向清洁能源和汽车配件等产业的转型，增强了公司的盈利能力和稳定性。积极参与两所一司主导的创新创业公司债券、创新创业可转换公司债券相关业务规则的设计、起草、完善及定稿全过程。成功发行首单非公开发行可转换公司债券。积极回应监管机构关于扩大不良资产证券化业务试点范围的指导意见，为 11 家大型商业银行承销共计 55.59 亿元不良资产支持证券。实体经济贯彻执行五部委的指导意见，在年内为多家关键基础零部件和基础制造装备、重大智能制造装备和能源装备的高端制造企业提供债券及中期票据承销和保荐上市等形式多样的融资服务，总融资规模逾 60 亿元。服务中小企业化解金融风险布局高端制造支持产

6、业转型5社会责任报告 2017资源配置PPP 融资绿色金融科技金融牵头完成国内首单 PPP 资产证券化项目，年内完成 PPP资产证券化项目 2 单，发行总规模39.06 亿元年内参与了 6 个绿色金融债、绿色企业债及绿色资产支持证券的承销，总融资额近百亿年内推荐 5 家高新企业分别在主板、中小板和创业板挂牌，涉及资产约36.4 亿元防范风险2017 年责任关键词严格管控风险，紧守合规底线，成功经受住复杂的经营形势和监管检查的考验，连续 10 年获得证券公司分类监管 A 类 AA 级的券商最高评级系。发行永续次级债夯实资本实力；优化债务融资期限及结构，逐步降低公司总体资金成本；设立资金管理部，建