申萬宏源：2019年度報告.pdf

1、申 萬 宏 源 集 團 股 份 有 限 公 司 SHENWAN HONGYUAN GROUP CO.,LTD.申 萬 宏 源 集 團 股 份 有 限 公 司 SHENWAN HONGYUAN GROUP CO.,LTD.股份代號:6806.HK 000166.SZ申 萬 宏 源 集 團 股 份 有 限 公 司SHENWAN HONGYUAN GROUP CO.,LTD.（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）2019 年度報告2019年度報告一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。

2、二、本年度報告經公司第四屆董事會第五十次會議審議通過。會議應參加表決董事11人，實際參加表決董事11人。沒有本公司董事、監事、高級管理人員聲明對年度報告內容的真實性、準確性、完整性無法保證或存在異議。三、本公司按照國際財務報告準則編製的2019年度財務報告已經本公司核數師畢馬威會計師事務所審計，並出具了標準無保留意見的審計報告。四、本公司法定代表人、總經理徐志斌先生，財務總監陽昌雲先生及計劃財務部負責人張艷女士聲明：保證本年度報告中財務報告的真實、準確、完整。五、經公司第四屆董事會第五十次會議審議通過，公司2019年度利潤分配預案如下：1.以公司截至2019年12月31日A股和H股總股本25,

3、039,944,560股為基數，向股權登記日登記在冊的A股和H股股東每10股派發現金股利人民幣0.80元（含稅），共計分配現金股利人民幣2,003,195,564.80元。本次現金股利分配後母公司的未分配利潤人民幣1,217,347,642.66元結轉下一年度。2.現金股利以人民幣計值和宣佈，以人民幣向A股股東支付，以港幣向H股股東支付。港幣實際發放金額按照公司2019年度股東大會召開日前五個工作日中國人民銀行公佈的人民幣兌換港幣平均基準匯率計算。（此預案尚需提交股東大會審議）六、本年度報告中所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成公司對投資者的實質承諾，敬請投資者注意投資風險。七、公司董

4、事會審計委員會已對公司2019年度財務報告進行審閱。八、本公司以中英文兩種語言編製本年度報告。在對本年度報告的中英文版本理解上發生歧義時，以中文為準。九、報告期內公司不存在優先股。重要提示目錄2 第一節釋義及重要提示6 第二節公司簡介和主要財務指標17 第三節公司業務概要21 第四節董事會報告62 第五節重要事項198 第六節股份變動及股東情況210 第七節董事、監事、高級管理人員和員工情況238 第八節公司治理284 第九節公司債券299 第十節財務報告448 第十一節備查文件目錄2申萬宏源集團股份有限公司 年度報告 2019第一節釋義及重要提示一、釋義在本年度報告中，除非文義另有所指，下列

5、詞語具有如下含義：釋義項釋義內容A股指本公司每股面值為人民幣1.00元的內資普通股，於深交所上市並以人民幣買賣實際控制人、中央匯金指中央匯金投資有限責任公司 公司章程 或 章程 指本公司的公司章程，以不時修訂的內容為準董事會指公司董事會監事會指公司監事會創業板指深交所推出的創業板 企業管治守則 指上市規則 附錄十四所載之 企業管治守則 及 企業管治報告 公司法 指中華人民共和國公司法公司、本公司、申萬宏源集團指申萬宏源集團股份有限公司控股股東、中國建投指中國建銀投資有限責任公司中國證監會指中國證券監督管理委員會湖北證監局指中國證券監督管理委員會湖北監管局上海證監局指中國證券監督管理委員會上海監

6、管局EBITDA指息稅折舊及攤銷前利潤3年度報告 2019 申萬宏源集團股份有限公司第一節釋義及重要提示（續）釋義項釋義內容ETF指交易所交易基金FICC指固定收益、貨幣及商品富國基金指富國基金有限責任公司股東大會指公司股東大會集團、本集團指本公司及其子公司H股指本公司股本中每股面值人民幣1.00元的境外上市外資普通股，於香港聯交所上市並以港元買賣港元指香港法定貨幣港元及港仙香港聯交所指香港聯合交易所有限公司宏源期貨指宏源期貨有限公司宏源匯富指宏源匯富創業投資有限公司宏源匯智指宏源匯智投資有限公司ISAE3402指鑒 證 業 務 國 際 準 則(International Standard o