申萬宏源：2023年度可持續發展暨環境、社會及管治報告.pdf

1、申萬宏源集團股份有限公司可持續發展暨環境、社會及管治報告2023目錄CONTENTSESG 量化指標績效表 83榮譽及獎項 88對標索引表 90獨立鑒證報告 95关键数据编报基础 98報告編制說明 99唯實求新，培育可持續發展生態應對氣候變化 39踐行負責任投資 43助力鄉村振興 46董事會聲明 01關於申萬宏源集團 03ESG 治理與管理 05持份者溝通及實質性議題分析 07可持續發展篇實踐與影響ESG 篇管理與績效強化擔當，支持服務國家戰略服務五篇大文章 15深化金融改革 26支持區域發展 27企業管治議題加強黨的全面領導 59企業管治 59股東及債權人權益保障 60全面風險管理 61ES

2、G 風險管理 64合規管理 65商業道德 66社會議題客戶權益保障 70強化數據安全與私隱保護 71員工權益與福利 73員工考核與晉升 76負責任採購 78社區溝通與支持 79環境議題能源及碳排放管理 81水資源管理 82廢棄物管理 82穩中求進，提供高質量金融服務優化金融服務 32助力防範化解金融風險 34保障投資者權益 35以人為本，建設一流人才隊伍強化人才引進 51賦能員工發展 52深化員工關懷 55申萬宏源集團股份有限公司2023 年度可持續發展暨環境、社會及管治報告01022023 年是貫徹黨的二十大精神的開局之年，是實施十四五規劃承先啟後的關鍵一年，也是全面建設社會主義現代化國家的

3、重要一年。申萬宏源積極落實中央金融工作會議關於加快建設金融強國的總體部署要求，堅持思想、政治和行動的高度統一，通過積極踐行 ESG 理念，不斷完善公司 ESG 管理體系，持續圍繞 ESG 重點領域開展行動實踐，切實提升公司 ESG 績效，致力於實現公司可持續發展，推動我國金融高質量發展。鞏固 ESG 治理根基。良好的 ESG 治理架構和管理機制是公司可持續發展的基石，公司將 ESG 管理與企業發展戰略相結合，建立董事會董事會戰略與 ESG 委員會ESG 管理領導小組三層 ESG 管理架構，形成自上而下高效運作的組織架構。董事會是公司 ESG 管理的最高決策機構，對公司 ESG 戰略目標、規劃和

4、重大事項行使決策權和監督權；董事會戰略與 ESG 委員會負責研究公司 ESG 相關規劃、目標、制度及重大事項，為董事會提供 ESG 戰略相關諮詢建議，負責檢查 ESG 工作落地執行情況；ESG 管理領導小組負責統籌公司及所屬子公司相關部門開展ESG 行動實踐。2023 年，公司董事會繼續指導和推動管理層、經營層健全 ESG 管理體系，研究推進申萬宏源ESG 管理提升行動方案 2.0，進一步提升公司 ESG 管理水平。加強 ESG 重點領域行動實踐。2023 年，公司結合國家宏觀政策、行業相關政策、資本市場 ESG 關注點、公司發展實際對持份者開展調研，以明確公司可持續發展重點領域，最終總結出

5、25 項實質性議題，並篩選出服務國家戰略與支持實體經濟、客戶權益保障、應對氣候變化等 13 項高實質性議題。報告期內，公司將可持續發展重點領域融入公司 ESG 管理提升行動方案，明確以打造可持續營運為基石，以服務國家戰略與支持實體經濟、提供高質量金融服務及賦能綠色低碳發展為三大支柱的 ESG 行動實踐框架，並在公司營運及業務實踐中，以 ESG實質性議題為抓手，聚焦可持續發展重點領域，持續推動落實相關行動實踐。切實提升公司 ESG 績效。董事會對公司 ESG 戰略目標具有決策權和監督權。公司已圍繞員工僱傭及培訓、能源及碳排放管理、水資源及廢棄物管理等多項議題，建立管理指標與目標，並依託資訊化系統

6、建立起 ESG 績效管理體系，實現線上統一填報與分析，定期追蹤目標實現進度。2023 年，公司修訂完善申萬宏源關於進一步提升服務國家戰略能力的行動方案，圍繞服務國家科技自強、支持區域重大發展戰略、服務綠色發展戰略及發展普惠金融等方面制定管理目標與指標，並採取定量的評價體系，建立起對應考核體制、指標動態監測機制和工作數據追蹤統計機制，切實提升公司 ESG 績效。本報告詳盡披露公司 2023 年可持續發展暨 ESG 工作的進展與成效，於 2024 年 3 月 21 日經董事會戰略與 ESG 委員會審議通過，於 2024 年 3 月 28 日經董事會審議通過。董事會聲明申萬宏源集團股份有限公司202