南京证券：2020年半年度报告.PDF

1、南京证券股份有限公司 2020 年半年度报告 1/164 公司代码：601990 公司简称：南京证券 南京证券股份有限公司南京证券股份有限公司 2020 年半年度报告年半年度报告 南京证券股份有限公司 2020 年半年度报告 2/164 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实、准年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、未出席董事情况未出席董事情况

2、 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 陈 峥 工作原因 陈 玲 董事 夏宏建 工作原因 李剑锋 独立董事 赵曙明 工作原因 李心丹 三、三、本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。四、四、公司负责人公司负责人李剑锋李剑锋、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人刘宁刘宁及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）刘刘宁宁声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司未

3、拟定本报告期利润分配预案、公积金转增股本预案。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大风险提示重大风险提示 公司经营与宏观经济环境、资本市场走势高度相关。宏观经济政策、经济景气度、监管政策调整以及资本市场波动等因素都可能对公司经营业绩产生重大影响。公司面临

4、的重大风险主要包括政策性风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。公司已在本报告中详细描述可能面临的风险及应对措施，敬请查阅本报告第四节“经营情况的讨论与分析”中的相关内容。南京证券股份有限公司 2020 年半年度报告 3/164 十、十、其他其他 适用 不适用 南京证券股份有限公司 2020 年半年度报告 4/164 目录目录 第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.12 第四节第四节 经营情况的讨论与分析经营情况的讨论与分析.15 第五节第五节 重要事项重要事项.26 第六节第六节 普通股股

5、份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.34 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.36 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况.36 第九节第九节 公司债券相关情况公司债券相关情况.38 第十节第十节 财务报告财务报告.43 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.164 第十二节第十二节 证券公司信息披露证券公司信息披露.164 南京证券股份有限公司 2020 年半年度报告 5/164 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 南京证券/本公司/公司 指 南京证券股份有限公司 中国证监会/证监会

6、指 中国证券监督管理委员会 证券业协会 指 中国证券业协会 基金业协会 指 中国证券投资基金业协会 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 新三板/全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 章程/公司章程 指 南京证券股份有限公司章程 南京市国资集团/国资集团 指 南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司 紫金集团 指 南京紫金投资集团有限责任公司 巨石创投 指 南京巨石创业投资有限公司 宁证期货 指 宁证期货有限责任公司 宁夏股权交易中心 指 宁夏股权托管交易中心（有限公司）蓝天投资 指 南京蓝天投资有限公司 富安达基