南京证券：南京证券股份有限公司2020年年度报告.PDF

1、南京证券股份有限公司 2020 年年度报告 1/226 公司代码：601990 公司简称：南京证券 南京证券股份有限公司南京证券股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 南京证券股份有限公司 2020 年年度报告 2/226 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。律责任。二、二、未出席未出席董事情况董事情况 未出席董事

2、职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 陈玲 工作原因 李雪 董事 成晋锡 工作原因 李雪 三、三、天衡会计师事务所（特殊普通合伙）天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人李剑锋李剑锋、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人刘宁刘宁及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）刘宁刘宁声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报

3、告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司 2020 年度利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利1.3 元（含税）。截至 2020 年 12 月 31 日，公司总股本为 3,686,361,034 股，以此计算合计拟派发现金红利 479,226,934.42 元（含税），占当年实现的归属于母公司股东净利润的 59.19%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。本预案尚需提交公司股东大会审议。六、六、前瞻性陈述的风险声明

4、前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 南京证券股份有限公司 2020 年年度报告 3/226 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司经营与宏观

5、经济环境、资本市场走势高度相关。宏观政策变化、宏观经济表现、监管政策调整以及资本市场波动等因素都将对公司经营业绩产生重大影响。公司面临的重大风险主要包括政策性风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。公司已在本报告中详细描述可能面临的风险及应对措施，敬请投资者查阅本报告“第四节 经营情况讨论与分析”中的相关内容。十一、十一、其他其他 适用 不适用 南京证券股份有限公司 2020 年年度报告 4/226 目录目录 第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.22 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情

6、况讨论与分析.25 第五节第五节 重要事项重要事项.45 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.60 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.69 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.70 第九节第九节 公司公司治理治理.83 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.92 第十一节第十一节 财务报告财务报告.99 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.226 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露.226 南京证券股份有限公司 2020 年年度报告 5/226 第一节第一节 释义释义 一、一