太平洋证券股份有限公司2015年度社会责任报告（15页）.PDF

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1、太平洋证券股份有限公司 2015年度社会责任报告 1 太平洋证券股份有限公司 2015 年度社会责任报告 第一部分第一部分 综述综述 一、报告说明一、报告说明 太平洋证券股份有限公司 2015 年度社会责任报告（以下简称 “本报告” ）是根据上海证券交易所关于做好上市公司 2015 年年度报告披露工作的通知 、关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知的规定，结合 2015 年度公司在履行社会责任方面的具体情况编制而成。本报告是公司连续八年向社会公开披露的企业社会责任报告，此前的一份公司社会责任报告于 2015 年 3 月公开披露。 本报告真实、客观地记录了公司在 2015 年度履行社会责任

2、方面所做的具体工作和重要信息，是公司履行社会责任、参与构建和谐社会的工作总结。公司希望通过本报告的发布，进一步增强社会各界对公司履行社会责任情况的认知，同时公司也希望接受社会监督，促使公司更好地履行社会责任。 本报告经公司于 2016 年 3 月 3 日召开的第三届董事会第三十七次、第三届监事会第十三次会议审议通过。 二、公司履行社会责任的基本原则和目标二、公司履行社会责任的基本原则和目标 太平洋证券股份有限公司（以下简称“太平洋证券”或“公司” ）自成立初始即坚持履行企业的社会责任，以“守正、出奇”为行为准则，追求“宁静、致远”的精神境界。报告期内，公司持续履行社会责任，积极开展相关工作，并

3、进一步把社会责任融入企业的发展战略、经营理念和运营模式中。 公司坚持将 “以人为本的科学发展观， 积极承担社会责任； 在谋求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护债权人和职工的合法权益，诚信对待客户；积极从事环境保护、社区建设等公益事业；并在此过程中追求公司与全社会的可持续发展，以实现企业与经济、社会可持续发展的协调统一”作为公司履行社会责任的基本原则和目标。 太平洋证券股份有限公司 2015年度社会责任报告 2 第二部分第二部分 股东和投资者权益保护股东和投资者权益保护 公司始终将股东和投资者、客户作为利益相关方的重要方面，通过采取切实措施，充分保障利益相关方的权益。 一、保障股东和投资者权

4、益一、保障股东和投资者权益 公司通过持续完善公司治理结构、加强内控制度建设、建立合规风控体系、严格履行信息披露义务、强化投资者关系管理，切实保障股东和债权人等其他利益相关者的权益； 保障公司所有股东地位平等， 所有利益相关者的权益得到保护，追求公司与社会的可持续发展。 （一）不断完善公司治理结构，确保所有股东地位平等（一）不断完善公司治理结构，确保所有股东地位平等 报告期内，公司严格遵守公司法 、 证券法 、 上市公司治理准则 、 证券公司治理准则等法律、法规和规范性文件，进一步完善治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会与经理层权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的公司治理结构，

5、确保公司的规范运作，切实保障股东和债券人的合法权益。 报告期内，公司共召开了 3 次股东大会，公司股东大会的召集、召开和表决程序严格按照上市公司股东大会规则和公司股东大会议事规则的规定执行， 聘请了律师事务所专业律师进行见证并出具专项法律意见，充分保障了股东大会的规范召开和所有股东依法行使职权。报告期内，公司董事会召开了 14 次会议，均严格按照法定程序规范召开，充分保障了董事依据法律、法规及公司章程行使职权。董事会下设的各专门委员会全年召开了多次会议，在董事会的科学决策中发挥了重要作用。公司独立董事在报告期内均遵守法律、法规和公司章程等相关规定，认真履行职责，参与公司重大决策，对公司重大事项

6、发表独立意见，切实维护了公司整体利益和中小股东的利益。报告期内，公司监事会召开了 6 次会议，公司监事列席了公司历次股东大会和董事会的现场会议，充分保障了监事对公司事务的知情权和依法行使监督权。 （二）持续加强与投资者的沟通交流（二）持续加强与投资者的沟通交流 公司高度重视投资者关系管理工作，致力于构建与投资者的良好关系。根据上市公司与投资者关系工作指引及其他有关法律、法规的规定，公司制定了投资者关系管理制度 ，设立了投资者关系管理岗位，协助公司董事会秘书，负责股东及其他来访者的接待、沟通及交流事务。报告期内，公司指定专人做好太平洋证券股份有限公司 2015年度社会责任报告 3 投资者的来访接