中信证券股份有限公司2016年年度报告（286页）.PDF

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1、 中信证券 2016 年年度报告 1 / 286 公司代码：600030 公司简称：中信证券 中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 2012016 6 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 本报告经本公司第六届董事会第本报告经本公司第六届董事会第十十一一次会议审议通过次会议审

2、议通过。公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。未有董事对本报告提出异议。未有董事对本报告提出异议。 三、三、 本公司国内及国际年度财务报告已经分别由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）本公司国内及国际年度财务报告已经分别由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所审计，和罗兵咸永道会计师事务所审计，并并出具了出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 本本公司负责人公司负责人张佑君张佑君先生先生、主管会计工作负责人主管会计工作负责人葛小波葛小波先生先生及及会计机构负责人会计机构负责人康江康江女士女士声声明：保证年度报告中财务

3、报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 本公司本公司经董事会审议的经董事会审议的 20162016 年度年度利润分配预案利润分配预案为为： 每每 1010 股派发现金红利股派发现金红利人民币人民币 3.53.50 0元元（含税） 。此预案尚需本公司股东大会批准。（含税） 。此预案尚需本公司股东大会批准。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资

4、金情况营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、 重大风险提示重大风险提示 适用 不适用 本集团的业务高度依赖于中国及其它业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本市场的波动，都将对本集团经营业绩产生重大影响。 本集团面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管机构条例调整，如业务管理和规范未能及时跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而确定战略规划的战略风险；因业务模式转型、新业务产生、新技术出现等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险；持仓证券的市场价格变动可能导致的市场风险；

5、因借款人或交易对手无法履约而导致的信用风险；在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险；因开展国际化业务及金融创新业务等带来的汇率风险等。其中，信用风险和流动性风险是当前面临的主要风险。 中信证券 2016 年年度报告 2 / 286 针对上述风险，本集团从组织架构、管理机制、信息技术等方面进行防范，同时优化业务流程，重点加强信用风险和流动性风险的管理。 十、十、 其他其他 适用 不适用 中信证券 2016 年年度报告 3 / 286 目目 录录 第一节 释义 . 4 第二节 公司简介和主要财务指标 . 5 第三节 董事长

6、致辞 . 16 第四节 公司业务概要 . 16 第五节 经营情况讨论与分析 . 17 第六节 重要事项 . 44 第七节 普通股股份变动及股东情况 . 66 第八节 优先股相关情况 . 72 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 73 第十节 公司治理 . 79 第十一节 公司债券相关情况 . 101 第十二节 财务报告 . 106 第十三节 备查文件目录 . 281 第十四节 证券公司信息披露 . 281 附录一 组织结构图 . 282 附录二 信息披露索引. 283 中信证券 2016 年年度报告 4 / 286 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具