中信证券股份有限公司2011年年度报告（194页）.PDF

1、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 二零一一年年度报告中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 二零一一年年度报告 二零一二零一二年三月 中信证券股份有限公司2011年年度报告 2 目 录 重要提示 3 一、公司基本情况 3 二、财务概要 7 三、董事长致辞 10 四、管理层讨论与分析 12 五、股份变动及主要股东情况 26 六、董事、监事、高级管理人员和员工情况 31 七、企业管治报告 41 八、 董事会报告 53 九、 监事会报告 58 十、 重要事项 59 十一、 财务报告 70 十二、 备查文件 178 附录一： 组织结构图 179 附录二： 境内外分支机构名录 180 中信证券股

2、份有限公司2011年年度报告 3重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本报告经本公司第四届董事会第三十八次会议审议通过。 本公司 12 位董事中， 10 位董事出席了会议，其中，张极井董事以视频方式参会，张佑君董事以电话方式参会，居伟民董事、刘乐飞董事未亲自出席会议，均书面委托王东明董事长代行表决权。 未有董事、监事对本报告提出异议。 本公司国内及国际年度财务报告已经分别由安永华明会计师事务所和安永会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

3、本公司董事长王东明先生、主管财会工作负责人兼财会机构负责人葛小波先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、准确、完整。 本公司不存在被关联方非经营性资金占用情况。 本公司不存在对外提供担保的情况。 一、公司基本情况 一、公司基本情况 （一）概览 （一）概览 法定中文名称： 中信证券股份有限公司 法定中文名称缩写： 中信证券 法定英文名称： CITIC Securities Company Limited 法定英文名称缩写： CITIC Securities Co., Ltd. 法定代表人： 王东明 授权代表： 殷可、郑京 总经理： 程博明 董事会秘书、公司秘书： 郑京 合规总监： 吴建伟 注册

4、地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 （邮政编码：518040） 办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦（邮政编码：518048）北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦（邮政编码：100125） 国际互联网网址： http:/ 电子邮箱： 联系电话： 0755-2383 5383、010-6083 6030传真： 0755-2383 5525、010-6083 6031 经纪业务客户服务热线： 40088 95548 资产管理业务客户服务热线： 010-6083 6688 香港营业地址： 香港中环添美道 1 号中信大厦 26 层 信息披

5、露报纸： 中国证券报、上海证券报、证券时报 信息披露网站： 中国证券监督管理委员会指定网站：http:/ 香港联合交易所有限公司指定网站：http:/.hk 年度报告备置地点： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 16 层 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 15 层 香港中环添美道 1 号中信大厦 26 层 中国内地法律顾问： 北京市嘉源律师事务所 中国香港法律顾问： 贝克麦坚时律师事务所 境内会计师事务所： 安永华明会计师事务所 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 签字会计师：梁成杰、陈珊 国际会计师事务所： 安永会计师事务所 香港中环添美道 1 号

6、中信大厦 22 层 A 股股份登记处： 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 36 楼 中信证券股份有限公司2011年年度报告 4H 股股份登记处： 香港中央证券登记有限公司 香港湾仔皇后大道东 183 号合和中心 17M 楼 股份上市地点、股票简称及股票代码： A 股 上海证券交易所 中信证券 600030 H 股 香港联合交易所有限公司 中信证券 6030 首次注册登记日： 1995 年 10 月 25 日 最近一次变更注册登记日： 2010 年 8 月 30 日 企业法人营业执照注册号： 100000000018305 税务登记号码：