南京证券：2018年度社会责任报告.PDF

1、1 股票代码：601990 股票简称：南京证券 南京证券股份有限公司南京证券股份有限公司 2018 年度社会责任报告年度社会责任报告 一、编制说明 本报告介绍了南京证券股份有限公司（以下简称“公司”或“南京证券”）2018 年积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现，时间范围为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日（特别注明的除外）。本报告中的财务数据来源于经审计的公司 2018 年度财务报告（除特别注明外，本报告中所涉金额以人民币作为计量币种）。本报告依据上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布的关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知、上海证券交易所上市

2、公司环境信息披露指引以及 公司履行社会责任的报告编制指引等规则编制。本报告内容符合指引中的有关要求。本报告已经公司董事会、监事会通过。本报告以 PDF 电子文件形式登载于上海证券交易所网站（http:/）。二、公司概况 公司前身为南京市证券公司，于 1990 年 11 月 23 日正式成立，并于同年 12 月 12 日开业。1998 年 12 月，脱钩改制并更名2 为“南京证券有限责任公司”。2012 年 9 月，整体变更为股份有限公司并更名为“南京证券股份有限公司”。2015 年 10 月 30 日起，公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让。2018 年 6月 13 日起，公司股票在上海

3、证券交易所上市交易。公司总部位于江苏省南京市，注册资本 274,901.9503 万元。公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。截至 2018 年末，公司在全国设有 16家分公司和 95 家证券营业部，并拥有 1 家全资子公司，即南京巨石创业投资有限公司，经营私募基金管理业务；2 家控股子公司，即宁证期货有限责任公司、宁夏股权托管交易中心（有限公司），分别经营期货业务、股权托管等业务。公司主要参股公司1 家，即富安达基金管理有限公司，主要经营基

4、金管理业务。经过近 30 年的发展，公司逐步成长为一家全国性、综合类证券公司，先后成为全国首批规范类证券公司和创新试点类证券公司，形成了覆盖证券、期货、基金、私募股权投资、股权托管交易等较为完整的证券金融产业链。公司坚持稳健与创新并重的经营之道，创造了稳定的经营业绩。公司先后成为证券行业首家“全国文明单位”、首家“全国五一劳动奖状”获得单位，并荣获“全国企业文化优秀奖”、“江苏省文明单位标兵”、“江苏省国有企业四好领导班子先进集体”、“江苏省先进基层党组织”等荣誉称3 号，形成了“正统、正规、正道”的企业文化。三、对股东和债权人的责任（一）规范和强化公司治理 作为在上交所上市的公众公司，公司严

5、格按照公司法、证券法、证券公司监督管理条例、上市公司治理准则、证券公司治理准则等法律、法规和规范性文件的规定，建立了由股东大会、党委、董事会、监事会和公司经营管理层组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制。公司董事会由 15 名董事组成，其中包括 5 名独立董事。公司董事会下设发展战略委员会、合规与风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会等四个专门委员会，其中，审计委员会、薪酬与提名委员会中，独立董事占委员人数三分之二以上且独立董事任主任委员，符合监管要求。董事会在公司章程规定职责范围和股东大会授权权限内开展工作，独立董事

6、依法履行职责；监事会作为内部监督机构，履行对董事、高级管理人员行为的监督及对公司财务的检查职责；经营管理层执行董事会决议，对董事会负责并报告工作。2018 年，公司共召开了 4 次股东大会会议、7 次董事会会议、3 次监事会会议以及 10 次董事会专门委员会会议，依法对相关议案进行审议和研究。前述各次会议的召集、召开及表决程序均依法合规，所审议议案均获得通过，公司治理严谨、规范。4（二）合规履行信息披露义务，重视与投资者沟通交流 公司高度重视信息披露工作，建立了包括信息披露事务管理制度、重大信息内部报告制度、年度报告信息披露重大差错责任追究制度、信息披露暂缓与豁免管理制度等在内的信息披露制度体