南京证券：2019年度社会责任报告.PDF

1、 1 南京证券股份有限公司南京证券股份有限公司 2019 年度社会责任报告年度社会责任报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。一、报告编制说明 本报告介绍了南京证券股份有限公司（以下简称“公司”或“南京证券”）2019 年积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现，时间范围为 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日（特别注明的除外）。本报告中的财务数据来源于经审计的公司 2019 年度财务报告（除特别注明外，本报告中所涉金额以人民币作为计量币种）。本报告依据上海证券交

2、易所（以下简称“上交所”）发布的 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引 以及 公司履行社会责任的报告 编制指引等规则编制。本报告内容符合指引中的有关要求。本报告已经公司董事会、监事会会议审议通过。本报告以 PDF 电子文件形式登载于上海证券交易所网站（http:/）。二、公司概况（一）公司简介 2 公司前身为南京市证券公司，于 1990 年 11 月 23 日正式成立，并于同年 12 月 12 日开业。1998 年 12 月，脱钩改制并更名为“南京证券有限责任公司”。2012 年 9 月，整体变更为股份有限公司并更名为“南京证券股份有限公司”。2

3、015 年 10 月 30 日起，公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让。2018 年 6 月13 日起，公司股票在上海证券交易所上市交易。公司总部位于江苏省南京市，注册资本 329,882.3404 万元。公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务等。截至 2019 年末，公司在全国设有16 家分公司和 100 家证券营业部，拥有 4 家一级子公司，其中，南京巨石创业投资有限公司（“巨石创投”）、南京蓝天投资有限公司（“蓝天投资”）为公司全资

4、子公司，分别经营私募基金管理业务、另类投资业务；宁证期货有限责任公司（“宁证期货”）、宁夏股权托管交易中心（有限公司）（“宁夏股交中心”）为公司控股子公司，分别经营期货业务、股权托管等业务。公司还作为第一大股东参股富安达基金管理有限公司，该公司主要经营基金管理业务。历经近 30 年的发展，公司逐步成长为一家全国性、综合类证券公司，先后成为全国首批规范类证券公司和创新试点类证券公司，形成了覆盖证券、期货、基金、私募股权投资、股权托管 3 交易、另类投资等较为完整的证券金融产业链。公司坚持稳健与创新并重的经营之道，创造了自成立以来持续盈利、从未亏损、稳定回报的优良业绩。公司先后成为证券行业首家“全

5、国文明单位”、首家“全国五一劳动奖状”获得单位，并荣获“全国企业文化优秀奖”、“江苏省文明单位标兵”、“江苏省国有企业四好领导班子先进集体”、“江苏省先进基层党组织”等荣誉称号。（二）企业文化 企业文化：正统、正规、正道 企业精神：稳健、规范、勤俭、和睦 经营宗旨：以人为本、以心为桥、以诚为基、以德兴业 发展理念：以客户为中心、以市场为导向、以人才为支撑 公司在近 30 年的创业过程中，逐步形成了“特别稳健、特别规范、特别讲文化”的经营管理特色，打造了“正统、正规、正道”的企业文化品牌，成为公司独特的核心竞争力。“正统”就是坚持党的领导、加强党的建设，始终保持对党忠诚、金融报国的国企本色。公司

6、把党建工作写入公司章程，明确公司党委在法人治理结构中的法定地位，制定出台党委会议议事规则，完善公司“三重一大”事项决策程序，依法支持“三会一层”行使职权。针对公司点多、线长、面广的特点，形成“一三五”组织体系：“一”就是一个支部一座堡垒，坚持把支部建在营业部，实现遍布全国的分支机构、部门、子公司党的组织全覆盖；“三”就是“三向培养”交叉任职，坚持把业务骨干培养成党员、把党员 4 培养成业务骨干、把党员骨干培养成管理干部，推行党政一肩挑；“五”就是“五有”标准建强支部，坚持有班子、有制度、有阵地、有经费、有考评，推动基层党组织建设制度化规范化。公司通过党的组织把遍布全国的干部员工紧密团结起来，坚