南京证券：南京证券股份有限公司2020年度社会责任报告.PDF

1、 1 南京证券股份有限公司南京证券股份有限公司 2020 年度社会责任报告年度社会责任报告 一、报告编制说明 本报告介绍了南京证券股份有限公司（以下简称“公司”或“南京证券”）2020 年积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现，时间范围为 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日（特别注明的除外）。本报告中的财务数据来源于经审计的公司 2020 年度财务报告（除特别注明外，本报告中所涉金额以人民币作为计量币种）。本报告依据上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布的 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引 以及 公司履行

2、社会责任的报告 编制指引等规则编制。本报告内容符合指引中的有关要求。本报告已经公司董事会、监事会会议审议通过。本报告以 PDF 电子文件形式登载于上海证券交易所网站（http:/）。二、公司概况（一）公司简介 公司前身为南京市证券公司，于 1990 年 11 月 23 日正式成立，并于同年 12 月 12 日开业。1998 年 12 月，脱钩改制并更名 2 为“南京证券有限责任公司”。2012 年 9 月，整体变更为股份有限公司并更名为“南京证券股份有限公司”。2015 年 10 月 30 日起，公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让。2018 年 6 月13 日起，公司股票在上海证券交易

3、所上市交易。公司总部位于江苏省南京市，注册资本 368,636.1034 万元。公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务等。截至 2020 年末，公司设有 16 家分公司和 101 家证券营业部，拥有 4 家一级子公司。其中，南京巨石创业投资有限公司（“巨石创投”）、南京蓝天投资有限公司（“蓝天投资”）为公司全资子公司，分别经营私募基金管理业务、另类投资业务；宁证期货有限责任公司（“宁证期货”）、宁夏股权托管交易中心（有限公司）（“宁夏股交中心”

4、）为公司控股子公司，分别经营期货业务、股权托管等业务。公司还作为第一大股东参股富安达基金管理有限公司（“富安达基金”），该公司主要经营基金管理业务。历经 30 年的砥砺奋进，公司逐步成长为一家全国性、综合类证券公司，先后成为全国首批规范类证券公司和创新试点类证券公司，形成了覆盖证券、期货、基金、私募股权投资、股权托管交易、另类投资等较为完整的证券金融产业链。公司坚持稳健与创新并重的经营之道，创造了自成立以来持续盈利、从未亏损、3 稳定回报的优良业绩。公司先后成为证券行业首家“全国文明单位”、首家“全国五一劳动奖状”获得单位，并荣获“全国企业文化优秀奖”、“江苏省文明单位标兵”、“江苏省国有企业

5、四好领导班子先进集体”、“江苏省先进基层党组织”等荣誉称号。（二）企业文化 企业文化：正统、正规、正道 企业愿景（战略目标）：建设国内一流的现代投资银行 企业宗旨（企业核心价值观）：为客户提供满意服务、为员工提供发展空间、为股东提供稳定回报、为社会作出应有贡献 企业经营理念：诚信专业、稳健规范、协同共享、务实创新 企业精神：勤勉、尽职、担当、进取 企业作风：特别能吃苦、特别能战斗、特别能奉献 在历届领导班子和全体干部员工的接续奋斗下，公司深入践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业核心文化价值观，锻造出“正统、正规、正道”的企业文化。公司以“正统、正规、正道”为“三正统领”，以“企业愿景、企业宗旨

6、、企业经营理念、企业精神、企业作风”等五个方面为“五轮驱动”，以“党建文化、服务文化、创新文化、竞争文化、合规文化、稳健文化、廉洁文化、安全文化”等八个方面为“八柱支撑”，构建了“三正统领、五轮驱动、八柱支撑”的特色企业文化体系。公司专门成立文化建设工作领导小组，形成进一步加强文化建设的配套制度和改进计划，制定公司企业文化建设纲要（2020-2025），推动公司上下 4 坚守服务人民美好生活向往的初心使命、服务实体经济的天职宗旨，坚持职业操守，体现专业精神，筑牢合规底线，履行社会责任，推动企业文化建设与公司经营发展双向融合、互促并进。打造了具有南京证券特色的企业文化，为建设“国内一流的现代投资