通用股份：国联民生证券承销保荐有限公司关于江苏通用科技股份有限公司2024年持续督导年度报告书.pdf

1、1国联民生证券承销保荐有限公司关于国联民生证券承销保荐有限公司关于江苏通用科技股份有限公司江苏通用科技股份有限公司 20242024 年持续督导年度报告书年持续督导年度报告书国联民生证券承销保荐有限公司（原名称为“华英证券有限责任公司”，以下简称“国联民生保荐”）作为江苏通用科技股份有限公司（以下简称“公司”、“通用股份”、“上市公司”）向特定对象发行股票的保荐人，根据证券发行上市保荐业务管理办法上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号持续督导（上证发202212 号）等相关法律法规的要求，出具本持续督导年度报告书。一、一、20242024 年度持续督导工作情况年度持续督导工作情况序号序

2、号工作内容工作内容实施情况实施情况1建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。国联民生保荐已建立健全并有效执行持续督导制度，已根据通用股份的具体情况制定了相应的工作计划。2根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上交所备案。国联民生保荐已与通用股份签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务。3通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方式开展持续督导工作。2024 年持续督导期间，国联民生保荐通过日常沟通、定期或不定期回访、现场办公及走访等方式，对公司开展了

3、持续督导工作。4按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。2024 年度持续督导期间，未发现通用股份存在需要保荐人按有关规定公开发表声明的违法违规事项。5上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，保荐人或财务顾问应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告。2024 年度持续督导期间，未发现通用股份及相关当事人存在违法违规和违反承诺事项。6督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。2024 年

4、度持续督导期间，督导通用股份及其董事、监事、高级管理人员遵守相关业务规则、规范并积极履行承诺。7督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董督导公司依照最新要求健全完善公司治理制度，并严格执行公司治理制度。2序号序号工作内容工作内容实施情况实施情况事、监事和高级管理人员的行为规范等。8督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。督导公司建立健全并有效执行内部控制制度。9督导上市公司建立健全并有

5、效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。督导上市公司建立健全并有效执行各项信息披露制度。10对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所

6、报告。对公司的信息披露文件进行了审阅，不存在应及时向上海证券交易所报告的情况。11关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。2024 年持续督导期间，公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或被上海证券交易所出具监管关注函的情况。12持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，保