《赛迪译丛：2022-2025年美印关键和新兴技术倡议评估、启示与未来之路报告（28页）.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《赛迪译丛：2022-2025年美印关键和新兴技术倡议评估、启示与未来之路报告（28页）.pdf（28页珍藏版）》请在三个皮匠报告上搜索。

1、-1-2025 年年 3 月月 10 日第日第7期总第期总第 682 期期2022-2025年美印关键和新兴技术倡议评估、启示与未来之路年美印关键和新兴技术倡议评估、启示与未来之路【译者按】【译者按】2024 年 10 月，卡内基国际和平基金会首次发布报告2022-2025 年美印关键和新兴技术倡议：评估、启示与未来之路。报告认为，美印关键与新兴技术倡议（iCET）的提出，深化了美印技术和经济合作，并为其他国家推动合作创新与战略技术发展提供了重要参考。报告通过对 iCET 在太空、国防、半导体、出口管制等方面成果回顾，分析了 iCET 如何推动印度重塑与美国出口管理机制和关键技术伙伴关系管理方

2、式。报告通过总结经验，提出了未来改进策略。赛迪智库信息化与软件产业研究所对该报告进行了编译，期望对我国有关部门有所帮助。【关键词】美印 倡议 半导体 太空 出口管制 国防 趋势【关键词】美印 倡议 半导体 太空 出口管制 国防 趋势-2-一、引言一、引言白宫战略指导指出，印度是地缘政治格局日趋复杂的重要一环。过去两年，美方将进一步深化与印度的战略合作关系视为当务之急。2022 年，拜登总统与莫迪总理会晤之后首次提及关键和新兴技术倡议（iCET），自此，美印合作从保障供应链安全到突破出口管制壁垒，从重启传统“合作”到推动新“合作”。关键和新兴技术倡议是深化美印技术与经济合作的独特平台，由印度国家

3、安全委员会秘书处（NSCS）和美国国家安全委员会（NSC）主导，并获得印度外交部和美国国务院的支持。这一独特的管理架构为两国合作创造了条件。本报告基于 2023年 6 月美印发布的联合声明和 2023 至 2024 年间发布的一系列情况说明。第一部分重点分析关键和新兴技术倡议在印度国内的具体成果及其影响，同时回顾了该倡议如何重塑政治领导层以及美国官僚机构处理出口管制和关键技术伙伴关系问题。随着新一届美国政府即将就任，本报告展望了未来一年内可能主导关键和新兴技术倡议日程的新合作领域。第二部分详细介绍了在倡议落实过程中的经验，这有助于关键和新兴技术倡议保持发展势头，并对现有成果产生积极影响。尽管对

4、明确成果进行全面评估需要长达五年甚至十年的纵向研究，但在密切关注领域中，列-3-出进展、障碍以及需要改进和增长的领域仍具有积极意义。二、关键和新兴技术倡议目标达成情况（一）半导体关键和新兴技术倡议提出后，美印双方签署半导体供应链与创新伙伴关系合作备忘录。莫迪总理与拜登总统对其表示高度赞扬，并视为两国半导体激励计划协同推进的关键一步，该备忘录有力推动两国商业机遇的拓展、研究的深化、人才的培育及技能的提升。二、关键和新兴技术倡议目标达成情况（一）半导体关键和新兴技术倡议提出后，美印双方签署半导体供应链与创新伙伴关系合作备忘录。莫迪总理与拜登总统对其表示高度赞扬，并视为两国半导体激励计划协同推进的关

5、键一步，该备忘录有力推动两国商业机遇的拓展、研究的深化、人才的培育及技能的提升。2023 年 9 月，美国芯片巨头美光科技公司在印度古吉拉特邦启动了半导体组装与测试工厂建设项目。除了印度半导体任务部门的不断调整以及印度总理办公室和美国国家安全委员会的监督外，还有许多因素促成了美光在印度的这笔投资。首先，印度将补贴范围扩大至组装和测试设施而非仅限于制造设施。其次，与美光的预先定价协议（APA）谈判在六个月内完成，远超同类协议速度，印度政府还为相关企业提供了“进口资源和设备”的免税政策。美光的投资体现了印度自上而下的宽松监管政策。而关键和新兴技术倡议的推进，既满足地缘政治上产业多样化、降低对单一经

6、济体依赖的需求，也契合经济上拓展印度新兴高科技产业基础的需求。-4-展望展望 2025：未来趋势：未来趋势1、安全芯片、安全芯片美印双方的合作，有望推动印度参与安全芯片的联合生产，并在国家安全相关的半导体产品市场中占据一席之地。此外，美国芯片与科学法案为“安全飞地”项目划拨了专项资金，美国官员正积极将“安全飞地”项目拓展至印度。学术与产业合作方面，2023 年 5 月，印度半导体任务部门与美国普渡大学签署协议以推进半导体领域的劳动力发展、研发以及产业合作。这类合作在将来有望得到进一步扩展。美印两国若考虑推进与“可信代工厂计划”类似的企业与政府合作计划，应考虑以下关键因素：一是规模问题。政府所需

7、的产品数量少于商业市场需求，军方销售额未超过任何一家可信代工企业总销售额的 2%，难以形成规模经济。二是服务成本高昂。可信代工计划下，美国政府设定了多项认证要求，满足要求需进行大量文书工作，增加了企业的运营成本。三是缺乏长期合同。价值链上的其他供应商无法获得“有业务保障的年度合同”，导致参与度较低。四是升级成本高昂。产品升级需要基于先进节点的产品。而政府订单不足以提供充足资金支持企业升级设施，进一步削弱了该计划的商业可行性。2、化合物半导体、化合物半导体-5-化合物半导体领域是美印两国有望快速取得突破的合作方向。化合物半导体是由元素周期表中两种或两种以上元素组成的半导体，具有巨大的发展潜力。碳

8、化硅或氮化镓等化合物半导体尤其适合用于高功率电子设备，预计该细分市场的复合年增长率将超过整个半导体市场的增长速度。然而，考虑到化合物半导体等材料可能会对生产线造成污染，大多数商业晶圆厂在采用这些材料时持谨慎态度。这一保守态度限制了化合物半导体在主流市场中的应用，也抑制了相关初创企业的发展，从而导致先进材料的生态体系尚未完善。美国太空部队与两家印度企业达成协议，双方将共建一家专注于国家安全应用领域的先进传感、通信及功率电子设备的化合物半导体制造厂。这体现了美印双方对于半导体行业新兴趋势的把握。3、先进封装技术、先进封装技术随着芯片尺寸的不断缩小，半导体行业多年来遵循的“摩尔定律”正逐渐达到极限，

9、即每 18 个月，半导体公司能在相同硅面积上实现的晶体管和导线封装数量翻倍。通过增加芯片内核数量（即芯片的独立处理单元）提升晶体管密度，在某种程度上能实现性能突破。因此各大芯片制造商着手研发先进封装技术。刚宣布成立的印度巴拉特半导体研究中心有望与美国国家半导体-6-技术中心开展合作，先进封装技术正是潜在合作的重要方向。目前，先进封装技术还需产业链上各方的密切配合及合作研发。（二）太空印度总理莫迪和美国总统拜登为两国太空合作指明方向。两位领导人对美印在地球与太空科学及太空技术领域的合作给予高度评价，并支持美国航空航天局（二）太空印度总理莫迪和美国总统拜登为两国太空合作指明方向。两位领导人对美印在

10、地球与太空科学及太空技术领域的合作给予高度评价，并支持美国航空航天局（NASA）和印度空间研究组织（）和印度空间研究组织（ISRO）在）在 2023 年底前制定人类航天飞行合作战略框架。美印领导人对年底前制定人类航天飞行合作战略框架。美印领导人对 NASA 宣布将为印度宇航员提供高级培训表示赞赏，并计划在宣布将为印度宇航员提供高级培训表示赞赏，并计划在 2024 年共同开展国际空间站任务。两国领导人对年共同开展国际空间站任务。两国领导人对 NASA-ISRO 合成孔径雷达（合成孔径雷达（NISAR）卫星交付至印度班加罗尔的）卫星交付至印度班加罗尔的 U.R.拉奥卫星中心表示祝贺，并期待拉奥卫星

11、中心表示祝贺，并期待 NISAR 卫星在印度的发射。双方支持印度太空政策卫星在印度的发射。双方支持印度太空政策 2023，呼吁加强美印私营部门在太空经济全产业链的商业合作，解决出口管制问题并促进技术转让。拜登总统对印度签署阿尔忒弥斯协定表示高度赞赏，该协议推进了全人类对太空探索的共同愿景。，呼吁加强美印私营部门在太空经济全产业链的商业合作，解决出口管制问题并促进技术转让。拜登总统对印度签署阿尔忒弥斯协定表示高度赞赏，该协议推进了全人类对太空探索的共同愿景。2023 年 7 月，在美高层推动和美印关键和新兴技术倡议的加持下，印度签署阿尔忒弥斯协定，成为全球第 27 个成员国。这有利于印度太空研究

12、机构以及印度私营航天市场的蓬勃发展，并可为太空数据共享奠定良好基础。加入协定对印度在多边论坛讨论太空议题意义重大，印度私营企业越来越多地参与到-7-双边和多边讨论中。这些企业涵盖发射低成本火箭、打印 3D 火箭发动机、生产高光谱成像设备、专注于太空态势感知，以及设计制造卫星等领域。印度“月船 3 号”探测器成功在月球南极着陆，其低成本引发了全球关注，并加深了美方对于印度航天市场的兴趣。关键和新兴技术倡议增进了印度和美国私营航天企业之间的联系。在此契机下，印度政府开放航天领域，允许私营企业全面参与航天活动，这项政策使印度涌现了大量初创企业。2023年6月，美印发布联合声明，肯定了 印度太空政策2

13、023的出台，称其为印度日益增长的私营航天产业创造了相对稳定的政策环境。在此之后，双方敲定首次美国航空航天局与印度空间研究组织宇航员在国际空间站合作任务的“载具”安排，双方载人航天合作战略框架达成。印度私营航天市场因关键和新兴技术倡议和航天市场的开放受益匪浅，但是，出口管制和许可制度仍需进一步完善。展望展望 2025：未来趋势：未来趋势1、商业月球有效载荷服务计划的机遇、商业月球有效载荷服务计划的机遇2023 年 1 月，印度与美国达成协议，在 NASA 的“商业月球有效载荷服务计划”（CLPS）框架下，开展两国实体商业合作。该计划旨在将科技有效载荷运送至月球表面，助力 NASA 开展科学实验

14、与技术测试。但由于美国“国内资源限制”政策，CLPS-8-供应商之一 iSPACE 与印度的 Skyroot Aerospace 签署了一份合作备忘录。未来印度企业能否在该计划中获得更多机会仍不确定，印度空间研究组织和 NASA 或许需要设定时间节点，以确定能够参与 CLPS 的印度企业。2、阿尔忒弥斯协定下的互操作性、阿尔忒弥斯协定下的互操作性根据阿尔忒弥斯协定，印度和美国可以通过推动探索基础设施和标准的互操作性，促进各自商业航天产业的发展。此外，考虑到四方安全对话的所有成员国均为 阿尔忒弥斯协定 成员，这一议题还可以在四方安全对话的太空工作组框架下进一步推进。借此契机，各方也可就探索基础设

15、施的通用标准展开重点讨论。3、月球经济项目的进一步合作、月球经济项目的进一步合作阿尔忒弥斯的核心任务是将人类重新送上月球，并尝试建立可持续的月球基地。目前该任务的关注重点仍在 NASA 为此签订的大额任务订单上，但其他小额订单也存在市场潜力。例如相关基础设施包括月球地形车辆、通信数据服务以及月球导航系统的供应。近期，美国和印度已就联合建设月球轨道及表面的导航系统展开商讨，将其作为潜在的合作领域。美印双方应积极推动更多月球及地月经济相关的合作项目，发挥阿尔忒弥斯协定的重要作用。-9-（三）出口管制印度总理莫迪和美国总统拜登承诺，两国政府将推动政策调整，完善法规，促进美印在产业界、政府和学术机构间

16、实现更广泛的技术共享、合作开发和联合生产。为此，他们指示在（三）出口管制印度总理莫迪和美国总统拜登承诺，两国政府将推动政策调整，完善法规，促进美印在产业界、政府和学术机构间实现更广泛的技术共享、合作开发和联合生产。为此，他们指示在 2023年年 6 月启动跨部门主导的战略贸易对话，并要求双方定期开展工作，解决出口管制问题，探索增进高科技贸易的途径，促进两国间的技术转让。月启动跨部门主导的战略贸易对话，并要求双方定期开展工作，解决出口管制问题，探索增进高科技贸易的途径，促进两国间的技术转让。随着美印两国关于 关键和新兴技术倡议 的对话不断深入，出口管制问题成为讨论的重点。2022 年 12 月，

17、在卡内基印度国际事务研究院与印度外交部联合举办的全球技术峰会上，印度业内专家多次提及，只有美国解决出口管制和许可方面的难题，关键和新兴技术倡议才能实现其巩固战略技术关系的愿景。2023年 1 月，美印国家安全顾问共同主持了首轮正式的关键和新兴技术倡议 会议，出口管制和防务议题被列为该倡议的核心内容。印度希望获得国际武器贸易条例（ITAR）的全面豁免并将其视为印度发展的重要一步。2023 年上半年，随着更多印度企业通过关键和新兴技术倡议与美国出口管制机构接触，他们逐渐认识到，印度初创企业和中型企业因为缺乏充足的资源和渠道，需要更直接的支持和指导。美国国家安全委员会应推动相关部门的工作重心由针对中

18、国-10-和俄罗斯的出口管制行动转移到加强与印度企业的合作上。2023 年 6 月，印美启动战略贸易对话。其目标之一是通过举办研讨会，提高相关方对出口管制体系的认识。同年 12 月，超过 100 家印度企业和官员参加了由美国国防部、商业部产业与安全局以及国务院的出口管制专家牵头举办的一系列研讨会。同月，第五届印美“2+2”部长级对话也强调，需要通过战略贸易对话及其附属工作促进技术转让。2024 年 2 月在印度举办的印美国防加速生态系统峰会中，也专门就美印出口管制体系进行讨论。与此同时，其他国家加紧与印度合作，法国政府已表示愿意支持印度建造核潜艇，并承诺提供 100%的技术转让。实体清单管制方

19、面，在印美历届政府的长期努力下，2024 年实体清单中的印度企业数量由原来的 300 多家缩减为个位数。关键和新兴技术倡议的推出也进一步推动了此前的相关合作，并为两国多个主体之间的互动开辟了新途径。展望展望 2025：未来趋势：未来趋势1、扩大“验证最终用户”豁免适用范围、扩大“验证最终用户”豁免适用范围“验证最终用户”机制（VEU）以一般授权代替多个单独的出口许可证，为美国出口商向批准实体出口指定商品提供便利。获得“验证最终用户”资格的实体可以更轻松、高效、可靠地接收受美国管控的产品和技术。目前，印度仅通用电气印度公司（GE-11-India）享有“验证最终用户”资格，而中国有 10 家实体

20、获得该资格。可以考虑将更多与美国企业联合生产防务产品的印度实体纳入“验证最终用户”名单。2、为中小微企业提供出口管制支持的法律服务、为中小微企业提供出口管制支持的法律服务印度中型企业和初创企业往往缺乏处理 国际武器贸易条例申请及其他相关文书的能力和资源。通过“投资印度”（Invest India）或“初创企业印度”（Start-up India）等现有平台，印度政府可以设立法律服务部门，帮助印度企业应对美国复杂的出口管制规定。通过印美科学技术论坛，印美两国政府可以共同支持这些成本较低，但潜在效果显著的法律援助项目。3、放宽航天技术贸易限制、放宽航天技术贸易限制根据美国商务部联邦法规法典规定，印

21、度的相关实体仍需为传感器、激光器，以及特别为航天器设计的机载系统或其他设备（包括以下功能之一：指令和遥测数据处理、有效载荷数据处理、姿态与轨道控制）申请许可证，印度希望就此寻求更加细化的贸易限制。此外，通过多代特殊运载火箭，印度已经证明了其在航天器技术方面的专业知识和能力。因此，保留这一许可要求的意义不大。4、放宽焦平面阵列的出口限制、放宽焦平面阵列的出口限制根据出口管制，“非航天级”红外焦平面阵列的出口需获得-12-许可。早在 2011 年 10 月第十二个五年计划框架下，印度航天部就启动了红外焦平面阵列的自主研发。近年来，印度天体物理研究所已与加拿大航天局（CSA）合作，开展焦平面阵列及其

22、他子系统的开发，并应用于 INSIST-CASTOR 合作项目。鉴于印度已具备部署焦平面阵列的技术能力，并参与了前沿任务，建议取消与焦平面阵列相关的许可要求。美印关键和新兴技术倡议的设立，在一定程度上是为了重新调配各部门行政资源，以实现具体目标。这一框架持续作用于长期出口管制安排的谈判进程，不仅推动美国解除出口管制限制，还确保印度联合生产设施的技术转移受到明确保护，避免技术泄露和滥用。（四）国防通用电气与印度斯坦航空有限公司（四）国防通用电气与印度斯坦航空有限公司（HAL）签署了一项具有里程碑意义的合作备忘录，计划为印度斯坦航空有限公司轻型战斗机）签署了一项具有里程碑意义的合作备忘录，计划为印

23、度斯坦航空有限公司轻型战斗机 Mk 2 制造制造 GE F414 喷气发动机，该开创性举措将使美国喷气发动机技术的转让达到前所未有的水平，拜登总统和莫迪总理对此表示赞赏，并承诺双方政府将密切合作，加快推动联合生产和技术转让提案。两国领导人还对“印美国防加速生态系统”的设立和启动表示支持。印美国防加速生态系统由高校、初创企业、产业界和智喷气发动机，该开创性举措将使美国喷气发动机技术的转让达到前所未有的水平，拜登总统和莫迪总理对此表示赞赏，并承诺双方政府将密切合作，加快推动联合生产和技术转让提案。两国领导人还对“印美国防加速生态系统”的设立和启动表示支持。印美国防加速生态系统由高校、初创企业、产业

24、界和智-13-库组成，将促进两国相关行业间的国防技术创新与先进国防技术的联合生产。美国国防部太空部队已与印度初创企业库组成，将促进两国相关行业间的国防技术创新与先进国防技术的联合生产。美国国防部太空部队已与印度初创企业 114 AI 和和3rdiTech 签署了首个国际合作研发协议。这两家公司将与通用原子公司合作，分别在人工智能和半导体领域联合开发尖端技术组件。签署了首个国际合作研发协议。这两家公司将与通用原子公司合作，分别在人工智能和半导体领域联合开发尖端技术组件。2023 年 4 月，作为 关键和新兴技术倡议 的重要组成部分，“印美国防加速生态系统”新倡议启动，由印度“国防卓越创新计划”（

25、iDEX）和美国国防创新小组（DIU）牵头，旨在推动两国在国防技术领域的深度合作。2023 年 6 月，莫迪访美期间，该倡议在美国商会正式启动。印度初创企业展示了一系列与国防相关的产品。双方就长期投资的需求、出口管制豁免等多方面进行讨论。美国投资者借此深入了解印度在国防领域的潜力，而印度的大型企业、中小微企业、初创企业和政府官员也明晰了吸引资本和获取细分技术所需的条件。随后，2024 年 2 月和 9 月，印美国防加速生态系统峰会分别在新德里和硅谷举行，会议期间达成了多项合作，发布了包括合作备忘录、新挑战以及最新印美国防加速生态系统影响报告。根据 2023 年 6 月的联合声明，“印美国防加速

26、生态系统”推进顺利。两项国防协议也在稳步推进，一是通用电气与印度斯坦航空有限公司联合生产 GE F414 喷气发动机，技术转让比例达-14-80%，创历史新高；二是印度采购通用原子公司的 31 架 MQ-9B高空长航时无人机，协议于 2024 年 10 月 15 日正式签署，涵盖技术转让、本土组装等内容。展望展望 2025：未来趋势：未来趋势1、印美国防加速生态系统基金、印美国防加速生态系统基金2023 年以来，已经展开多轮有关设立印美国防加速生态系统基金的讨论，由于缺乏“长期资本投资”，成立这类基金尤为必要。硅谷风险投资界建议邀请专业基金经理管理该基金，同时印美两国政府可以提供适当支持。印度

27、电子和信息技术部在初创企业领域已有类似的资金安排，印美国防加速生态系统基金可以借鉴其成功模式。同时，印度“国防卓越创新计划”团队也可以参考电子和信息技术部成熟的开发路径。此外，建议基金设立方与北约开展交流，设立该基金的目标之一是扶持研发尖端战略技术的关键企业和技术，此类企业难以获得长期资本投资，容易受到外国企业的恶意收购。北约模式为“印美国防加速生态系统”提供了丰富的可借鉴经验，特别是“北大西洋防务创新加速器”的重点领域与“印美国防加速生态系统”的关注点高度契合。这一建议的核心在于通过知识共享，学习北约在战略技术支持方面的成功经验与教训，从而为印美合作提供有力支撑。-15-2、供应安全协议、供

28、应安全协议2024 年 8 月，印美两国签署了供应安全协议（SOSA）。截至目前，美国仅与 17 个国家签署了类似协议。该协议旨在确保双方能够相互及时提供国防相关商品和服务。根据该协议，美印国防部可以要求对方国家的企业优先履行合同。这一协议为两国带来诸多潜在优势：印度国防工业通过履行协议中的供应请求，获得采购合同，借此证明自身作为可靠供应商的实力，进而争取到更多后续订单；美国企业则能借助这个过程，更透彻地了解印度政府的采购流程以及印度国防体系的运行机制。3、互惠防务采购协议、互惠防务采购协议印美两国间的互惠防务采购协议（RDP）谈判也在稳步推进，该协议本质上是一份关于防务物资互惠采购的合作备忘

29、录，其具体条款根据各协议的需求而定，旨在确保签署国在防务采购中不会对来自对方国家的供应商施以歧视性政策，同时避免购买美国货法案的限制。专家建议扩展“印美国防加速生态系统”的合作框架。其中包括扩大联合挑战项目范围，进一步明晰联合挑战中所开发技术的采购细则；推动 INDUSWERX 倡议的落实，助力双方企业和机构能够相互使用测试场地，并对新技术进行评估；此外，还建议设立印美国防加速生态系统奖学金。-16-（五）人工智能与生物技术合作美印两国领导人对印度（五）人工智能与生物技术合作美印两国领导人对印度-美国科技基金会启动的一项总额美国科技基金会启动的一项总额200 万美元的资助计划表示赞赏，该计划致

30、力于推动人工智能和量子技术的联合开发与商业化。双方积极鼓励公共与私营部门在印度建立高性能计算（万美元的资助计划表示赞赏，该计划致力于推动人工智能和量子技术的联合开发与商业化。双方积极鼓励公共与私营部门在印度建立高性能计算（HPC）设施。拜登总统再次强调，美国政府将与国会合作，减少高性能计算技术及源代码出口印度的相关障碍。美方还承诺全力支持印度高级计算发展中心（）设施。拜登总统再次强调，美国政府将与国会合作，减少高性能计算技术及源代码出口印度的相关障碍。美方还承诺全力支持印度高级计算发展中心（C-DAC）加入美国的加速数据分析与计算研究所（）加入美国的加速数据分析与计算研究所（ADAC）。双方再

31、次承诺，在人工智能（包括生成式人工智能）领域展开双边及国际合作，推动人工智能教育与人才培养计划，增加商业发展机会，并积极应对潜在的歧视与偏差问题。美国还支持印度作为全球人工智能伙伴关系主席国发挥作用。此外，两国领导人呼吁政府将合作伙伴关系扩展至先进生物技术与生物制造领域，提升生物安全与生物安保的创新能力和实践水平，并建立相关规范。）。双方再次承诺，在人工智能（包括生成式人工智能）领域展开双边及国际合作，推动人工智能教育与人才培养计划，增加商业发展机会，并积极应对潜在的歧视与偏差问题。美国还支持印度作为全球人工智能伙伴关系主席国发挥作用。此外，两国领导人呼吁政府将合作伙伴关系扩展至先进生物技术与

32、生物制造领域，提升生物安全与生物安保的创新能力和实践水平，并建立相关规范。目前，美印就高性能计算的对话仍在持续推进，一个旨在打造“创新中心”的人工智能集群正逐步向印度转移。在印度各邦政府的支持下，其他类似的举措正在筹划之中。然而，印度关于高级计算发展中心的建设和人工智能领域的发展，尚未取得实质性进展。-17-印度一直以来被视为“全球南方”的代表。2024 年，全球人工智能伙伴关系部长级会议强调了“全球南方”的重要意义，并指出了深入了解非洲、亚洲和拉丁美洲国家人工智能需求的必要性。因此，美印双方合作应当进一步拓展，尤其要在“全球南方”地区创造更多合作机会。从印度方面来看，印度国家安全委员会秘书处

33、、电子和信息技术部和外交部的相关部门需协同开展工作，在国际合作中更好地发挥印度的作用。在各国都宣布建立并切实打造各自的人工智能安全机构的背景下。2024 年 5 月，在人工智能首尔峰会上，各国达成要创建一个“人工智能安全机构国际网络”的共识。印度与欧盟及其他 26个国家一同签署部长级声明，强调人工智能安全机构在加强国际合作方面的独特作用，并将“分享成熟做法”并“合作制定安全测试准则”作为目标。为此，印度亟需与相关方就架构和制度设计开展讨论，并评估不同风险类别。美国近期也设立了旨在深化双边人工智能合作，促进科学信息交流的人工智能安全机构，印度应与该机构保持密切沟通。此外，对人工智能模型与技术出口

34、管制壁垒的深入讨论同样刻不容缓。2023 年 6 月的联合声明指出，拜登政府将与美国国会共同努力，减少高性能计算技术和源代码出口至印度的壁垒。报道称，2024 年 5 月，美国曾讨论对中国和俄罗斯实施“先进人工-18-智能模型”的出口管制，美国商务部考虑出台新规，限制专有或闭源人工智能模型的出口。在生物技术领域，美印双方仍有许多工作亟待完成。尽管在推动印度和美国生物技术企业在对方司法管辖区内采取更公平的经营方式方面已采取一定行动，但力度仍较弱。2024 年 8 月至9 月，美国国家科学院与印度合作伙伴联合举办了两场线上研讨会和一次线下会议，旨在探索基因组学、合成生物学、有效监管手段及相关领域的

35、深度合作路径。此外，在关键和新兴技术倡议框架之外，斯坦福穆萨莱姆生物设计中心正在开发低成本、可规模化应用的医疗技术解决方案，覆盖更广泛的医疗保健领域。与此同时，美印在生物技术和尖端研究领域的多条合作路径也在同步推进。然而，目前的问题是，各方行动缺乏统一协调，尚未形成一个让研究人员、投资者、官员、设计师、创新者、监管人员、科学家和企业家等各方交流的整合平台。鉴于此，“Bio-X”新倡议的提出，旨在借助两国国内项目间的协同效应，促进生物技术合作，增强两国生物技术产业的竞争力。Bio-X 可参考“印美国防加速生态系统”的模式，致力于搭建“创新桥梁”，整合两国国内项目的协同效应。Bio-X 峰会有望将

36、印度和美国生物经济的各个环节连接起来，其意义主要体现在三方面：一是能将各方力量集中于一项明确计划，成为推进相-19-关工作的催化剂；二是主导机构将对成果负责，提高项目执行力；三是该峰会还可作为组织生物经济领域联合挑战的平台，推动建立惠及两国产业的监管试验区，并设立联合基金，以解决美国国家科学基金会与印度生物技术部的现有问题为基础，为双方合作提供更多资金支持。Bio-X 峰会将会是落实两国领导人深化“生物技术和生物制造合作”愿景的关键一步。三、过去两年取得的经验认识（一）持续接触成效斐然三、过去两年取得的经验认识（一）持续接触成效斐然过去一年，美印两国签署了多项协议，两国企业之间也频繁发布商业公

37、告。无论是召集“印美国防加速生态系统”高级顾问小组讨论，还是美国半导体行业协会（SIA）代表团的定期到访，每一次会面都促进美印双方进一步接触并取得实际效果。例如“印美国防加速生态系统”会议促成了在情报、监视和侦察检测以及海底通信领域项目的落地；美国半导体行业协会代表团到访印度后，美光公司宣布了对印度的重大投资。如果“生物技术创新合作计划”能够顺利实施，可能将会对美印两国的生物经济产生同等重要的影响。（二）政府引导发挥作用（二）政府引导发挥作用美印政府将关键和新兴技术倡议作为一种问题的解决机-20-制推广。各相关方借助定期举行的“关键和新兴技术倡议 1.5 轨”对话，将问题提交给各自国家的领导层

38、，让两国政府敏锐觉察到监管障碍，并凝聚相关方开展后续工作。该倡议由印美两国的国家安全委员会牵头，这一举措也为快速突破后续交易瓶颈发挥了关键作用。国家安全顾问级别及其他高级政府会议作为一种强制运行机制，都发挥了重要作用。2023 年的联合声明和迄今为止发布的事实清单也都说明了美印双方在透明度方面的出色表现。这使得研究人员和业内人士能够对关键和新兴技术倡议进行审视。应继续保持这一趋势，确保该倡议聚焦于可交付的成果，弥合上文所述的明显差距。然而，这种框架方法存在因人而异的局限性，需要找到关键人物之间的平衡点以确保行动的敏捷性与高效性，并为通过非常规的外交手段解决问题留出空间。这意味着，当有任何一方的

39、关键人物发生变动，都可能会带来风险。鉴于这种独特技术外交路径的框架设计，该倡议需要两国官员和技术专家的深入参与，但从印美两国的体制来看，难以提供足够的激励来推进这一方式落实。（三）基于倡议框架构建生态（三）基于倡议框架构建生态印美双方始终将关键和新兴技术倡议当作一个框架，而-21-非一项“协议”，使得各方对其作用有了更开放的认识。这也赋予了关键和新兴技术倡议足够的灵活性，各相关方可以朝着各自方向追求成果。同时，只要不对关键和新兴技术倡议设限、不追求一次性协议的结果，该架构还可鼓励关键参与方之间的定期交流。此外，尽管关键和新兴技术倡议的必要性日益凸显，但该倡议也不应成为涵盖一切相关主题领域的“大

40、杂烩”，而应当作为决定优先发展次序的指引，帮助关键和新兴技术领域取得切实成果。（四）展示印度深厚技术实力（四）展示印度深厚技术实力关键和新兴技术倡议的意义不仅在于印度能够以较低的劳动力成本承接产业外包，或是从全球价值链重组中获益。更重要的是，该倡议体现了印度企业对于接收先进技术的迫切需求，以及其自身在开展合作和提供尖端技术方面的能力。（五）挖掘美印双方合作潜力（五）挖掘美印双方合作潜力关键和新兴技术倡议旨在探索美印两国不同生态系统的合作潜力，通过两国政府的指导，为上述探索搭建不同路径。关键和新兴技术倡议启动以来，美国出口管制部门已对与印度私营企业打交道驾轻就熟。对硅谷的风险投资人和华盛顿的政策

41、制定者来说，印度初创企业和中小微企业在军民两用技术领域的潜力已显现。此外，印度企业在美国申请许可的速度也已明显加快。-22-如果通用电气与印度斯坦航空有限公司的交易顺利达成，印度供应商的数量将会增加，印度在全球供应链中的占比也将进一步扩大。目前，“印美国防加速生态系统”已经成为一个多方参与的合作平台，各方都在其中积极创造商业机遇，这必然推动美印之间的战略关系。同样，“生物技术创新合作计划”也可能发挥类似作用。因此，即使两国在“大交易”层面尚未取得显著进展，双方政府与行业参与者仍应持续挖掘和创造合作机遇。（六）来自中国因素（六）来自中国因素中美关系持续恶化，贸易、技术、台海可能爆发的军事冲突、与

42、菲律宾等美国盟友的摩擦等，都在推动印美两国加快建立与巩固战略技术联系。美方已经清楚地认识到，需要从中国撤出供应链并转向多元化，这为美印合作提供了广阔前景，印度凭借自身优势，能够高效承接自中国转移出的需求。但中国只是推动关键和新兴技术倡议的因素之一，该倡议的推进主要得益于印美两国之间的广泛联系以及印度在创新与战略技术发展方面展示出的潜力。美国新政府可能会改变现有对华政策，与中国寻求合作。但这并不会改变各国企业和政府将寻求多方合作的局面，中国仍面临战略工具和生产过剩的问题。产业政策将继续占据重要地位，各国会依靠产业政策来调整和应对各种经济、战略等方面的变化。-23-（七）来自俄罗斯因素（七）来自俄

43、罗斯因素关于印度严重依赖俄罗斯武器的问题，印美高层有各自理解。对于印度从俄罗斯购买石油的问题，美国高级官员甚至表示，印度此举有助于维持石油价格。美方关注重点在于印度企业是否越过了制裁的门槛，而关键和新兴技术倡议为此提供交流平台，避免印度企业触碰制裁红线。然而，印度在深化对美关系和维持对俄关系之间面临挑战。第一，印度需要在与美、俄合作中，对相关人才和设施进行分离。第二，印度领导人与俄罗斯接触可能引发负面效应，需要协调行动以降低影响。第三，印度对合作伙伴的选择，取决于美方政府关于美国企业出售或转让技术的许可和豁免政策。过去十年间，印度一直努力摆脱对俄罗斯的依赖。因此，印度对俄依赖的问题不应阻碍美印

44、两国深化军事联系，而是应当成为加强合作的动力，这也是关键和新兴技术倡议能够作为变革载体的重要所在。同时，在当前欧洲爆发战争的背景下，印度与俄罗斯的深厚关系是一种全球优势，印度与俄罗斯保持可靠的渠道，后续也可为美国所用。（八）管理预期（八）管理预期关键和新兴技术倡议在一定程度上打破了各相关方和旁观者对印度的固有认知：印度不仅仅是一个被动的技术接收者，-24-而是成为了互惠互利的首选合作伙伴。高水平的双边技术合作也表明，印度已经做好准备参与更高水平的技术交流。然而，外界仍普遍认为印度只是一味接受美国的慷慨援助，要消除这一刻板印象，印度还需要付出更多努力。过去，美国曾通过各种手段给予印度豁免或特殊照

45、顾，但与此同时，美国也充分认识到印度所处的地缘战略环境极具挑战性，并注意到印度正在逐渐加大对美国国防装备的采购力度。从印度的角度来看，关键和新兴技术倡议的成功可能会拉高国内各方期待，推动印度与美国其他高端技术合作伙伴（如“美英澳三边安全伙伴关系”）站在同一水平线上，并在技术生态系统与工业基础整合方面享有更加有利的条件。（九）美印韩三边对话（九）美印韩三边对话2023 年 12 月，印度、韩国和美国宣布达成协议，并于 2024年第一季度举行了三边技术对话。由于此次对话所讨论的领域与关键和新兴技术倡议高度重合，因此各方都密切关注三边对话对于该倡议的完善，同时，期待美印韩形成类似“美日印澳四方安全对

46、话”和“美以印阿四国集团”的伙伴关系。四、结论四、结论来自印度及全球各国的共识表明，各国都希望制定并实施自-25-己的关键和新兴技术倡议。这一框架的有效性正是其受到广泛关注的核心原因，在该框架下，美印两国共同组织了多场展览、讨论、媒体报道和峰会，展示了印度私营部门在多个战略技术领域日益增强的实力。印度已与英国建立了由双方国家安全顾问主导的技术伙伴关系，并与美国、韩国达成加强技术合作的三边协议。这些行政倡议的部分动力源自于与中国正在进行的地缘技术竞争。当前的紧迫任务是降低供应链的风险，减少对单一地区的过度依赖。同时，推动这些倡议还是为了加强双边关系，尤其是在太空、半导体、先进材料和数字基础设施等

47、新的合作领域。现阶段，各国都在通过新的伙伴关系重构全球供应链，印度要充分利用现有的机遇，支持本国的经济发展，扩大制造业基础，将自身打造成多种技术的重要枢纽，服务于不同领域的军事和工业发展。最后，本报告认为，关键和新兴技术倡议已经为印度带来了显著成果，并将继续发挥作用。尽管该倡议未必能成为其他类似进展的模板，但其中的经验教训具备重要参考价值，尤其是对全球的创业者、技术人员、专家、政策制定者而言，在谋求与印度合作推动创新与战略技术发展时，可以作为参考。建立关键和新兴技术倡议架构的目的之一，是为了重新-26-调整官僚体系的工作方式，使其更加注重结果导向。同时，该架构对有关协议的谈判有着持续影响，包括

48、全力推动美国解除出口控制，确保对印度合作生产设施的技术转移得到明确保护，防止泄漏或滥用。译自：The U.S.India Initiative on Critical and Emerging Technology(iCET)from 2022 to 2025:Assessment,Learnings,and the WayForward,October2024bytheCarnegieEndowmentforInternational Peace译文作者：工业和信息化部赛迪研究院李嘉鑫联系方式：15620533135电子邮件：-28-编 辑 部：工业和信息化部赛迪研究院通讯地址：北京市海淀区紫竹院路 66 号赛迪大厦 15 层国际合作处邮政编码：100048联 系 人：袁素雅联系电话：（010）8855968413263204219传真：（010）88558833网址：电子邮件：报：部领导送：部机关各司局，各地方工业和信息化主管部门，相关部门及研究单位，相关行业协会报：部领导送：部机关各司局，各地方工业和信息化主管部门，相关部门及研究单位，相关行业协会