ListCo：上市公司重组交易类型与界定指标（49页）.pdf

1、ListCo2023年08刘成伟上市公司重组交易类型与界定指标原创微信号ListCo声明：下述为个学习交流的。并有偿提供法律服务或以律师名义进相关活动。如需专业意，请向专业咨询。免责：分析基于法律法规或市场公开信息。中内容仅代表个观点，并不代表任何平台或所在单位任何意。全部法律责任由个承担。重资产重组系列原创微信号：ListCoA.交易类型与界定指标B.交易流程与信息披露C.估值定价与业绩对赌D.付具与配套融资E.特定类型吸收合并F.特定类型重组上市录重资产重组的交易类型02发股份购买资产的监管04重资产重组的界定指标03上市公司重组的监管框架01其他式的重资产重组05ListCo01上市公司

2、重组的监管框架原创微信号：ListCo06上市公司重资产重组刘成伟上市公司交易规模重交易类型标的资产重组原创微信号：ListCo07上市公司重重组的监管框架证监会层刘成伟重组基础规则-重组办法，上市公司重资产重组管理办法，证监会令第214号，20230217-格式准则，第26号上市公司重资产重组，证监会公告202335号，20230217；20230825修订意稿-格式准则，第56号北京证券交易所上市公司重资产重组，证监会公告202323号，20230217规则适指引-监管规则适指引上市类第1号，20200731-证券期货法律适意第4号，第46条，证监会公告202336号，20230217-证

3、券期货法律适意第12号，第14条、第44条，证监会公告202337号，20230217-证券期货法律适意第15号，第29条、第45条，证监会公告202338号，20230217-监管指引第1号上市公司实施重资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求，证监会公告20126号，20120323-监管指引第4号上市公司及相关承诺，证监会公告202216号，20220105-监管指引第5号上市公司内幕信息知情登记管理制度，证监会公告202217号，20220105-监管指引第7号上市公司重资产重组相关股票异常交易监管，证监会公告202339号，20230217-监管指引第9号上市公司筹划和实施重资产重组的

4、监管要求，证监会公告202340号，20230217重组停复牌规则；内幕交易防控规则原创微信号：ListCo08上市公司重重组的监管框架交易所层刘成伟上交所重组规则-审核规则，上市公司重资产重组审核规则，上证发202330号，20230217-监管指引，上市公司律监管指引第6号重资产重组，上证发202349号，20230217深交所重组规则-审核规则，上市公司重资产重组审核规则，深证上202396号，20230217-监管指引，上市公司律监管指引第8号重资产重组，深证上2023114号，20230217-业务指南，审核业务指南第7号上市公司重资产重组审核关注要点，深证上2023182号，202

5、30317北交所重组规则-审核规则，上市公司重资产重组审核规则，北证公告202312号，20230217-业务指引，上市公司重资产重组业务指引，北证公告202321号，20230217原创微信号：ListCo09上市公司重重组的基本条件要求刘成伟重组条件02030405070106有利于上市公司增强持续经营能，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现或具体经营业务的情形所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形不会导致不符合股票上市条件符合国家产业政策和有关环境保护、地管理、反垄断、外商投资、对外投资等法律和政法规的规定所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相

6、关债权债务处理合法重组办法第11条有利于上市公司在业务/资产/财务/员/机构等与实际控制及其关联保持独，符合证监会关于上市公司独性的相关规定有利于上市公司形成或者保持健全有效的法治理结构原创微信号：ListCo10重组拟购买标的资产的通要求刘成伟标的资产报批事项-标的资产涉及项、环保、业准、地、规划、建设施等报批事项的，应在重组预案和报告书中披露是否已取得相应的许可证书或有关主管部批复件-交易为涉及报批事项的，应在重组预案和报告书中详细披露已向有关主管部报批的进展情况和尚需呈报批准的程序完整权属-拟购买资产的，在本次交易的次董事会决议公告前，资产出售必须已经合法拥有标的资产的完整权利，不存在限