自治区工作组：西藏辖区企业发行上市挂牌实务手册（61页）.pdf

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1、西藏辖区企业发行上市（挂牌）实务手册自治区推进企业上市工作领导小组办公室2023 年 6 月1目 录前言.7中国多层次资本市场概述.8 8一、一、我国多层次资本市场构成及定位我国多层次资本市场构成及定位.8 81.1 概述.81.2 主板定位.81.3 科创板定位.81.4 创业板定位.81.5 北交所、新三板定位.9二、二、上市上市（挂牌）（挂牌）的价值与面临的挑战的价值与面临的挑战.9 92.1 上市的价值.92.2 上市面临的挑战.9三、西藏企业上市（挂牌）优惠政策三、西藏企业上市（挂牌）优惠政策.9 93.1 绿色通道.93.2 文件要求.9新三板挂牌条件与流程.1010一、挂牌条件一

2、、挂牌条件.10101.1 挂牌要求.101.2 主体条件.101.3 持续经营.101.4 股权权属.1121.5 会计基础.111.6 经营能力.111.7 公司独立性.111.8 公司治理.121.9 高管资格.121.10 表决权差异安排.121.11 违规情形.12二、申请与受理二、申请与受理.14142.1 内部决策.142.2 签订协议.142.3 提交申请.142.4 受理时限.152.5 预先披露.152.6 不予受理.15三、审核注册三、审核注册.16163.1 审核机构.163.2 审核方式.163.3 重点审核事项.163.4 信息披露审核.163.5 审核问询.173

3、.6 审核沟通.183.7 补充问询.1833.8 约见问询.193.9 审核时限.193.10 审核决定.193.11 注册申请.193.12 签订挂牌协议.203.13 中止审核.203.14 券商复核.213.15 恢复审核.223.16 终止审核.223.17 申请复核.233.18 重大事项问询.233.19 重大事项.243.20 信息披露.243.21 股东确认.253.22 更新披露.253.23 挂牌披露.253.24 临时披露.263.25 公开承诺.263.26 豁免披露.26企业发行上市条件与流程.27一、发行条件一、发行条件.27271.1 发行要求.2741.2 主

4、体资格条件.271.3 会计基础规范性.271.4 主体业务.271.5 资产要求.271.6 企业主营业务、控制权及管理团队稳定.281.7 涉诉情况.281.8 合法合规性.28二二、上市辅导与验收上市辅导与验收.2 29 92.1 聘请辅导机构.292.2 申请辅导备案.302.3 完成辅导备案.302.4 辅导期限.302.5 申请辅导验收.302.6 辅导验收.302.7 验收工作完成.302.8 终止验收.30三三、交易所审核、交易所审核.31313.1 上市申请文件.313.2 交易所受理.313.3 不予受理.323.4 信息披露.323.5 豁免披露.3353.6 上传底稿.

5、333.7 首轮问询.333.8 审核沟通.333.9 审核问询.333.10 补充回复.343.11 审核时限.343.12 上市委审议.353.13 上市委审议意见.353.14 审核决定.353.15 提交注册.363.16 申请复审.363.17 复审材料.363.18 复审审议.363.19 中止审核.373.20 更换券商.383.21 恢复审核.383.22 终止审核.393.23 更换保荐人须重新履行申报程序.39四四、证监会注册、证监会注册.40404.1 提交注册.404.2 注册审议.404.3 不予注册.4064.4 重新审议.404.5 注册时限.404.6 注册有效

6、期.41五五、发行上市、发行上市.41415.1 提交发行与承销方案.415.2 定价方式.415.3 战略配售.415.4 证券承销.415.5 证券简称及证券代码申请.425.6 信息披露.425.7 股票登记.425.8 上市申请材料.425.9 上市披露文件.43附件附件 1 1.4343附件附件 2 2.4444附件附件 3 3.47477前言为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，贯彻落实党的二十大精神以及习近平总书记关于金融工作、西藏工作的重要指示和新时代党的治藏方略，聚焦“四件大事”聚力“四个创建”，促进西藏长治久安和实现高质量发展，提升西藏企业利用资本市场意愿和能力，