国家发改委外资司：境外投资核准备案百问百答（48页）.pdf

1、境外投资2出片.indd 120/5/28 下午1:38境外投资核准备案百问百答国家发展改革委外资司2 0 2 0年5月说 明核准、备案是境外投资管理的重要环节。2 0 1 7年1 2月,国家发展改革委出台 企业境外投资管理办法(1 1号令),推出取消地方初审转报、补齐管理短板、充实服务内容等八项“放管服”改革。2 0 1 8年初,国家发展改革委先后发布 境外投资敏感行业目录(2 0 1 8年版)(发改外资 2 0 1 82 5 1号)和 企业境外投资管理办法配套格式文本(2 0 1 8年版)(发改外资 2 0 1 82 5 2号)。自2 0 1 8年3月 企业境外投资管理办法正式实施以来,针

2、对地方、企业和个人的咨询,陆续发布三批 境外投资常见问题解答。目前,已经形成以管理办法为核心、以敏感行业目录和格式文本为配套、以常见问题解答为补充的政策体系,全国境外投资管理和服务网络系统运行良好。为进一步优化境外投资综合服务,提高境外投资核准备案工作的便利性和透明度,国家发展改革委外资司在常见问题解答的基础上编制了 境外投资核准备案百问百答。境外投资核准备案百问百答主要包括适用范围、敏感类项目、新项目申报、项目变更延期、申报材料、事中事后监管、在线申报系统等七个方面的常见1问题和解答,对各方关注的政策焦点作了阐释。上述政策文件和 境外投资核准备案百问百答的电子版已在国家发展改革委网上政务服务

3、大厅(h t t p s:/s e r v i c e s.n d r c.g o v.c n:9 4 4 3/)、全国境外投资管理和服务网络系统(h t t p:/j w t z.n d r c.g o v.c n/j w t z-e x/i n d e x.a c-t i o n/)发布。如有新的问题需要咨询,中央企业可拨打国家发展改革委政务服务电话0 1 0-6 8 5 0 5 0 5 0咨询或登录国家发展改革委政务服务大厅网站在线咨询,地方企业可拨打地方发展改革委政务服务电话咨询。地方发展改革委政务服务电话可在地方发展改革委官网和全国境外投资管理和服务网络系统“联系我们”栏目查询。2目

4、 录一、适用范围1二、敏感类项目9三、新项目申报1 5四、项目变更延期2 1五、申报材料2 5六、事中事后监管3 5七、在线申报系统3 9一、适 用 范 围（一）企业开展境外投资，应主要参考哪些政策性文件？答:国务院层面,请参考 国务院办公厅转发国家发展改革委 商务部 人民银行 外交部关于进一步引导和规范境外投资方向指导意见的通知(国办发 2 0 1 77 4号)。国家发展改革委层面,请参考 企业境外投资管理办法(国家发展改革委令第1 1号)、国家发展改革委关于发布企业境外投资管理办法配套格式文本(2 0 1 8年版)的通知(发改外资 2 0 1 82 5 2号)和 国家发展改革委关于发布境外

5、投资敏感行业目录(2 0 1 8年版)的通知(发改外资 2 0 1 82 5 1号)等。其他部门层面,请咨询相应部门。（二）哪些类型的投资活动属于企业境外投资管理办法（国家发展改革委令第 11 号，以下称 11 号令）所称境外投资？答:根据1 1号令第二条,境外投资是指中华人民共和国境内企业(以下称投资主体)直接或通过其控制的境外企业,以投入资产、权益或提供融资、担保等方式,1获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。投资活动主要包括但不限于下列情形:1.获得境外土地所有权、使用权等权益;2.获得境外自然资源勘探、开发特许权等权益;3.获得境外基础设施所有权、经营管理权等权益

6、;4.获得境外企业或资产所有权、经营管理权等权益;5.新建或改扩建境外固定资产;6.新建境外企业或向既有境外企业增加投资;7.新设或参股境外股权投资基金;8.通过协议、信托等方式控制境外企业或资产。1 1号令所称企业,包括各种类型的非金融企业和金融企业。1 1号令所称控制,是指直接或间接拥有企业半数以上表决权,或虽不拥有半数以上表决权,但能够支配企业的经营、财务、人事、技术等重要事项。（三）11 号令第二条“投入资产、权益或提供融资、担保等”，其中“资产、权益”的范围是什么？答:1 1号令中的“资产、权益”包括货币、证券、实物、技术、知识产权、股权、债权等各类资产、权益。（四）哪些类型的境外投