渤海銀行：2020年度報告.pdf

1、China Bohai Bank Co.,Ltd.渤海銀行股份有限公司（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）股份代號:9668 年度報告2 0 2 0目錄2020年度報告目錄1渤海銀行股份有限公司釋義2重要提示4董事長致辭5行長致辭6監事長致辭7公司基本情況簡介8獎項與排名10會計數據和業務數據摘要11管理層討論與分析15股本變動及股東情況65董事、監事、高級管理層成員、員工和分支機構情況71公司治理86董事會報告108監事會報告117重要事項124審計報告及財務報告129組織架構圖280釋義2020年度報告釋義渤海銀行股份有限公司2本行公司章程指渤海銀行股份有限公司章程本行、公司指渤海銀

2、行股份有限公司，一家根據中國相關法律法規於2005年12月30日在中國成立的股份有限公司，其H股於香港聯交所上市（股票代碼：9668）中國銀保監會指中國銀行保險監督管理委員會中國銀監會指原中國銀行業監督管理委員會中央銀行、央行指中國人民銀行中國企業會計準則指中華人民共和國財政部於2006年2月15日及以後期間頒佈的 企業會計準則基本準則、具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋及其他相關規定商業銀行法指中華人民共和國商業銀行法公司法指中華人民共和國公司法中國證監會指中國證券監督管理委員會內資股指本行發行的每股面值人民幣1.00元的普通股，以人民幣認購或入賬列作繳足全球發售指香港公開

3、發售及國際發售，詳情請見招股章程香港交易所指香港交易及結算所有限公司香港聯交所指香港聯合交易所有限公司H股指本行發行的每股面值人民幣1.00元的境外上市外資股，以港元認購及買賣，在香港聯交所上市及買賣國際財務報告準則指國際會計準則理事會頒佈的 國際財務報告準則 國際會計準則、相關準則修訂及解釋性公告上市日期指2020年7月16日，本行H股開始在香港聯交所買賣的日期上市規則指香港聯合交易所有限公司證券上市規則標準守則指上市規則 附錄十 上市發行人董事進行證券交易的標準守則招股章程指本行全球發售的招股章程渤海銀行股份有限公司2020年度報告釋義3報告期指截至2020年12月31日止年度國務院國資委

4、指中華人民共和國國務院國有資產監督管理委員會香港證監會指香港證券及期貨事務監察委員會證券及期貨條例指證券及期貨條例（香港法例第571章）四五 規劃指渤海銀行股份有限公司2021-2025年發展戰略規劃三五 規劃指渤海銀行股份有限公司2016-2020年發展戰略規劃天津市國資委指天津市人民政府國有資產監督管理委員會2020年度末期股息指董事會建議以每10股人民幣0.85元（含稅）向全體普通股股東派發的現金股息2020年度報告重要提示渤海銀行股份有限公司4重要提示本行董事會、監事會和董事、監事及高級管理層成員保證本年度報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確

5、性和完整性承擔個別及連帶責任。本行第五屆董事會第十八次會議於2021年3月29日審議並通過了本行 2020年度報告。本次會議應出席董事18名，實際出席董事18名。本行5名監事列席了本次會議。本行第五屆監事會第七次會議於2021年3月29日審議並通過了本行 2020年度報告。本次會議應出席監事6名，實際出席監事6名。本行監事會及監事認為，經對本行 2020年度報告 所載資料的審閱，未發現虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，對其內容的真實性、準確性和完整性無異議。本行法定代表人、董事長李伏安先生，行長屈宏志先生，主管財會工作負責人杜剛先生及會計機構負責人汪峰雷先生保證本年度報告中財務報告的真實、準確、

6、完整。本行第五屆董事會第十八次會議審議通過了本行2020年度利潤分配預案，同意向本行全體普通股股東派發現金股息，每10股派發現金股利人民幣0.85元（含稅），相關利潤分配預案尚待股東大會審議通過後方可實施，詳情請參見本年度報告 董事會報告利潤分配。本行按照中國企業會計準則和國際財務報告準則編製的2020年度財務報告已經畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合夥）和畢馬威會計師事務所分別根據中國註冊會計師審計準則和香港審計準則進行審計，並出具了標準無保留意見的審計報告。本年度報告涉及未來計劃等前瞻性陳述不構成本行對投資者的實質承諾，請投資者注意投資風險，並理解計劃、預測與承諾之間的差異。本年度報告詳細