國聯證券：2019年報.pdf

1、（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）股份代號：14562019 年報2019(a joint stock company incorporated in the Peoples Republic of China with limited liability)Stock code:1456Annual ReportAnnual Report 2019年報年報 2019 國聯證券股份有限公司目錄 重要提示2第一節 釋義3第二節 重大風險提示10第三節 公司概況11第四節 會計數據和業務數據摘要25第五節 董事會報告30第六節 其他重要事項90第七節 股本（資本）變動及主要股東情況103第八

2、節 董事、監事、高級管理人員和員工情況106第九節 企業管治報告122第十節 環境、社會及管治報告152獨立核數師報告168重要提示 國聯證券股份有限公司 年報 20192本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並就其承擔個別和連帶的法律責任。本報告已經公司第四屆董事會第六次會議、第四屆監事會第三次會議審議通過；全體董事出席了董事會會議；全體監事出席了監事會會議。沒有董事、監事、高級管理人員對本報告內容的真實、準確和完整存在異議或無法保證。本公司按照國際財務報告準則和中國企業會計準則編製的2019年度財務報告分別經

3、德勤關黃陳方會計師行和德勤華永會計師事務所（特殊普通合夥）審計，並出具了無保留意見的審計報告。除特別說明外，本報告所列數據以人民幣為單位。本公司董事長姚志勇先生、總裁兼財務負責人葛小波先生聲明：保證本年度報告中的財務報告真實、準確、完整。本報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成公司對投資者的實質承諾，敬請各投資者注意投資風險。第一節 釋義 年報 2019 國聯證券股份有限公司3一般用語公司、本公司、國聯證券指國聯證券股份有限公司本集團指本公司及其子公司中國證監會指中國證券監督管理委員會香港聯交所、聯交所指香港聯合交易所有限公司董事及董事會指本公司董事及董事會監事及監事會指本公司監事及

4、監事會股東大會指本公司股東大會國聯集團指無錫市國聯發展（集團）有限公司，直接及間接持有本公司72.35%的股份，本公司的控股股東國聯信託指國聯信託股份有限公司，國聯集團直接及間接持有其91.87%的股份，其持有本公司20.51%的股份國聯實業指無錫國聯實業投資集團有限公司，國聯集團持有其100%的股權國聯期貨指國聯期貨股份有限公司，國聯集團持有其54.72%的股份一棉紡織指無錫一棉紡織集團有限公司，國聯集團持有其100%的股權，其持有本公司3.83%的股份，原名 無錫國聯紡織集團有限公司國聯證券股份有限公司 年報 20194第一節 釋義 華光股份指無錫華光鍋爐股份有限公司，國聯集團持有其72.

5、11%的股權，其持有本公司1.53%的股份無錫電力指無錫市國聯地方電力有限公司，國聯實業持有其100%的股權，其持有本公司14.03%的股份，原名 無錫市地方電力公司民生投資指無錫民生投資有限公司，國聯金融投資持有其100%的股權，其持有本公司3.86%的股份江蘇新紡指江蘇新紡實業股份有限公司，其持有本公司1.18%的股份國聯投資管理指無錫市國聯投資管理咨詢有限公司，國聯集團直接及間接持有其100%的股權國聯金融投資指無錫國聯金融投資集團有限公司，國聯集團持有其100%的股權國聯產投指無錫國聯產業投資有限公司，國聯集團直接及間接持有其100%的股權國聯通寶指國聯通寶資本投資有限責任公司，本公司

6、持有其100%的股權華英證券指華英證券有限責任公司，本公司持有其100%的股權中海基金指中海基金管理有限公司，本公司持有其33.409%的股權錫洲國際指錫洲國際有限公司，國聯集團持有其100%股權公司法指中華人民共和國公司法證券法指中華人民共和國證券法年報 2019 國聯證券股份有限公司5第一節 釋義 上市規則指香港聯合交易所有限公司證券上市規則企業管治守則指上市規則附錄十四之企業管治守則及企業管治報告標準守則指上市規則附錄十之上市發行人董事進行證券交易的標準守則證券及期貨條例指香港法例第571章證券及期貨條例（經不時修訂、補充或以其他方式修改）公司章程指本公司章程關連交易指具有上市規則所賦予