國聯證券：2018年報.pdf

1、(a joint stock company incorporated in the Peoples Republic of China with limited liability)Stock code:14562018Annual Report（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）股份代號：14562018年 報Annual Report 2018年報2018 年報|國聯證券股份有限公司Section 5 Report of the Directors 1目錄重要提示2董事長致辭3第一節 釋義4第二節 重大風險提示11第三節 公司概況12第四節 會計數據和業務數據摘要25第五節 董事會

2、報告30第六節 其他重要事項96第七節 股本（資本）變動及主要股東情況109第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況112第九節 企業管治報告128第十節 環境、社會及管治報告157獨立核數師報告174 國聯證券股份有限公司|2018 年報重要提示 2本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並就其承擔個別和連帶的法律責任。本報告已經公司第三屆董事會第二十五次會議、第三屆監事會第十一次會議審議通過；全體董事出席了董事會會議；監事會會議應到監事5人，實到監事4人，股東代表監事周衞星先生因公未能出席會議並書面委托監事會

3、主席江志强先生代為行使表決權。沒有董事、監事、高級管理人員對本報告內容的真實、準確和完整存在異議或無法保證。本公司按照國際財務報告準則和中國企業會計準則編製的2018年度財務報告分別經德勤關黃陳方會計師行和德勤華永會計師事務所（特殊普通合夥）審計，並出具了無保留意見的審計報告。除特別說明外，本報告所列數據以人民幣為單位。本公司董事長姚志勇先生、總裁兼主管會計工作負責人彭焰寶先生、財務總監陳志穎女士聲明：保證本年度報告中的財務報告真實、準確、完整。本公司經董事會審議的2018年度利潤分配預案為：每10股派送現金紅利人民幣0.5元（含稅）。此預案尚需本公司股東大會批准。本報告所涉及的未來計劃、發展

4、戰略等前瞻性描述不構成公司對投資者的實質承諾，敬請各投資者注意投資風險。2018 年報|國聯證券股份有限公司董事長致辭 3各位股東；2018年，國內經濟總體平穩運行，增速略有放緩。A股市場受金融去槓桿、中美貿易摩擦等內外部因素影響，全年呈現單邊下跌，且跌幅較大。面對低迷的市場環境，疊加從嚴的監管導向和激烈的競爭形勢，國內證券行業利潤空間持續壓縮，中小券商經營受到嚴峻挑戰。2018年，公司積極應對市場挑戰，在堅持穩健發展的經營理念下，不斷尋求自身的發展。在資本運作方面，公司不斷推進各項股權、債務融資工作，持續優化資本結構；在業務戰略方面，公司堅持 全面提升綜合能力、做大業務基數 的指導思想，推進

5、落實區域發展戰略、金融科技戰略和人才強企戰略；在客戶服務方面，公司不斷提升產品研發能力和金融服務能力，為客戶提供專業的一體化綜合金融解決方案；在合規風控方面，公司持續完善與公司經營發展戰略相適應的全面風險管理體系，堅守合規底線，遵守各項監管要求，全年各項業務合規運行，風險可控。進入2019年，黨中央就推動金融業高質量發展作出重要部署，證券行業迎來新的發展機遇。公司將緊緊把握行業趨勢，加快推進資本補充工作，積極實施市場化機制改革，著力打造自身業務特色和競爭優勢，切實做好服務實體經濟、防範化解金融風險等工作，實現公司全面發展和突破，積極回報全體股東對公司的信任和支持。董事長：姚志勇2019年3月2

6、7日 國聯證券股份有限公司|2018 年報第一節 釋義 4一般用語公司、本公司、國聯證券指國聯證券股份有限公司本集團指本公司及其子公司中國證監會指中國證券監督管理委員會江蘇證監局指中國證監會江蘇監管局香港證監會指香港證券及期貨事務監察委員會香港聯交所、聯交所指香港聯合交易所有限公司董事及董事會指本公司董事及董事會監事及監事會指本公司監事及監事會股東大會指本公司股東大會國聯集團指無錫市國聯發展（集團）有限公司，直接及間接持有本公司72.35%的股份，本公司的控股股東國聯信託指國聯信託股份有限公司，國聯集團直接及間接持有其91.87%的股份，其持有本公司20.51%的股份國聯實業指無錫國聯實業投資