中金公司：2020年度報告.pdf

1、年報2020(於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司)股份代號:3908中國國際金融股份有限公司客戶服務是我們業務的重中之重。我們致力於與客戶保持長期、信賴的關係並為他們提供增值服務。客戶至上人才是我們最有價值的資源。我們努力吸引、培養並留住最優秀的人才。做中國自己的國際投行是中金公司成立之初便肩負的歷史使命。我們始終以推動和服務於國家經濟體制改革和中國資本市場的發展為己任。以人為本，以國為懷作為植根中國的全球性投資銀行，我們的中國根基及國際基因讓我們引以為豪。通過向國內外客戶提供最優質的服務，我們成為中國與世界的橋樑。植根中國，融通世界創新是引領中金公司持續發展的動力。優秀的人才、開闊的視野

2、、與客戶的緊密合作以及豐富的經驗，使我們總能牢牢把握市場最新脈搏，為客戶提供創新型產品和高質量的服務。積極進取核心價值觀我們的聲譽建立在最高的職業誠信和道德標準之上。它是我們最大的資產。在誠信方面，我們從不妥協。至誠至信我們以最高的職業標準發展業務，培養一支具有國際化視野、勤勉盡責、對企業文化有高度認同感的高素質金融人才隊伍。勤奮專業2重要提示3重大風險提示4董事長致辭6CEO致辭15釋義24公司資料33會計數據及財務指標摘要38管理層討論與分析118董事會報告123其他重要事項124股份變動及主要股東情況128董事、監事、高級管理人員和員工情況148企業管治報告178環境、社會及管治報告19

3、8獨立核數師報告204合併財務報表355附錄目錄重要提示002中金公司 2020 年報公司董事、監事及高級管理人員保證本報告所載數據不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別和連帶責任。本公司按照國際財務報告準則（國際財務報告準則）編製的2020年度財務報表已經德勤關黃陳方會計師行審計，並出具了標準無保留意見的審計報告。除特別說明外，本報告所列數據以人民幣為單位。本報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成公司對投資者的實質承諾，敬請各投資者注意投資風險。重大風險提示中金公司 2020 年報003本集團的業務運營與中國及集團業務所處其他司法轄區的

4、宏觀經濟、貨幣政策及市場狀況密切相關，中國及國際資本市場的波動，均可能會對本集團經營業績產生影響。本集團面臨的主要風險包括：因國內外資本市場的變化，集團調整戰略規劃而帶來的戰略風險；因業務模式轉型、創新業務開展和新技術應用，而帶來的經營管理風險；因股票價格、利率水平、匯率及大宗商品價格等的波動而導致集團所持有的金融資產的公允價值變動的市場風險；因交易對手、融資方及證券發行人違約或信用度下降而導致的信用風險；集團無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的流動性風險；因失效的或有缺陷的內部程序、信息技術系統、人為因素及外部事件導致損失的操作風險；

5、集團在運用信息技術過程中，由於自然因素、人為因素、技術漏洞和管理缺陷產生的操作、法律和聲譽風險等信息科技風險；因集團的經營管理活動或僱員的執業行為違反法律、法規、自律規則或集團內部政策而使集團受到法律制裁、被採取監管措施、遭受財產損失或者聲譽損失的合規風險；因違約、侵權相關爭議、訴訟或其他法律糾紛，從而可能對集團造成經濟損失或聲譽損失的法律風險；集團在開展業務過程中可能出現的洗錢、恐怖融資和擴散融資等洗錢風險；因集團經營、管理及其他行為或外部事件導致集團受到負面評價而引起的聲譽風險。針對上述風險，本集團從組織架構、管理機制、信息技術系統、風險指標體系、人才隊伍建設以及風險應對機制等各方面進行防

6、範和管理。對於各類風險的具體分析及集團採取的具體措施，請參見 管理層討論與分析VI.風險管理 部分的內容。董事長致辭中金公司 2020 年報004各位股東：2020年是極不平凡的一年。面對新冠肺炎疫情帶來的嚴峻挑戰，在黨中央、國務院的堅強領導下，中國經濟運行穩定恢復，彰顯出強大的抗風險能力和深厚底蘊。中國資本市場保持穩健發展勢頭，改革持續深化，新 證券法 出台、創業板改革並試點註冊制、基金投顧業務試點開放、首批證券公司併表監管試點啟動等一系列改革舉措，為證券公司開拓了更為廣闊的發展空間。2020年是中金公司成立二十五周年。二十五載櫛風沐雨，二十五載春華秋實，公司始終堅持以服務國家戰略、助力改革