中金公司：2019年度報告.pdf

1、(於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司)股份代號:3908中國國際金融股份有限公司2019年 報核心價值觀以人為本，以國為懷人才是我們最有價值的資源。我們努力吸引、培養並留住最優秀的人才。做中國自己的國際投行是中金公司成立之初便肩負的歷史使命。我們始終以推動和服務於國家經濟體制改革和中國資本市場的發展為己任。勤奮專業我們以最高的職業標準發展業務，培養一支具有國際化視野、勤勉盡責、對企業文化有高度認同感的高素質金融人才隊伍。積極進取創新是引領中金公司持續發展的動力。優秀的人才、開闊的視野、與客戶的緊密合作以及豐富的經驗，使我們總能牢牢把握市場最新脈搏，為客戶提供創新型產品和高質量 的服務。客戶

2、至上客戶服務是我們業務的重中之重。我們致力於與客戶保持長期、信賴的關係並為他們提供增值服務。至誠至信我們的聲譽建立在最高的職業誠信和道德標準之上。它是我們最大的資產。在誠信方面，我們從不妥協。植根中國，融通世界作為植根中國的全球性投資銀行，我們的中國根基及國際基因讓我們引以為豪。通過向國內外客戶提供最優質的服務，我們成為中國與世界的橋樑。目 錄2重要提示3重大風險提示4董事長致辭6CEO致辭13釋義18公司資料29會計數據及財務指標摘要32管理層討論與分析96董事會報告103其他重要事項105股份變動及主要股東情況110董事、監事、高級管理人員和員工情況134企業管治報告156環境、社會及管治

3、報告177獨立核數師報告195合併財務報表333附錄重要提示公司董事、監事及高級管理人員保證本報告所載數據不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別和連帶責任。本公司按照國際財務報告準則（國際財務報告準則）編製的2019年度財務報表已經德勤關黃陳方會計師行審計，並出具了標準無保留意見的審計報告。除特別說明外，本報告所列數據以人民幣為單位。本報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成公司對投資者的實質承諾，敬請各投資者注意投資風險。中金公司2019 年報2重大風險提示重大風險提示本集團的業務運營與中國及集團業務所處其他司法轄區的宏觀經濟、貨幣政策及

4、市場狀況密切相關，中國及國際資本市場的波動，均可能會對本集團經營業績產生影響。本集團面臨的主要風險包括：因國內外資本市場的變化，集團調整戰略規劃而帶來的戰略風險；因業務模式轉型、創新業務開展和新技術應用，而帶來的經營管理風險；因股票價格、利率水平、匯率及大宗商品價格等的波動而導致集團所持有的金融資產的公允價值變動的市場風險；因交易對手、融資方及證券發行人違約或信用度下降而導致的信用風險；集團無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的流動性風險；因失效的或有缺陷的內部程序、信息技術系統、人為因素及外部事件導致損失的操作風險；因集團的經營管理活動

5、或僱員的執業行為違反法律、法規、自律規則或集團內部政策而使集團受到法律制裁、被採取監管措施、遭受財產損失或者聲譽損失的合規風險；因違約、侵權相關爭議、訴訟或其他法律糾紛，從而可能對集團造成經濟損失或聲譽損失的法律風險；因集團經營、管理及其他行為或外部事件導致集團受到負面評價而引起的聲譽風險；集團借助信息技術手段從事經營活動或提供服務的過程中，由於自然災害、人為因素、技術漏洞和管理缺陷產生的操作、法律和聲譽等信息科技風險。針對上述風險，本集團從組織架構、管理機制、信息技術系統、風險指標體系、人才隊伍建設以及風險應對機制等各方面進行防範和管理。對於各類風險的具體分析及集團採取的具體措施，請參見 管

6、理層討論與分析VI.風險管理 部分的內容。中金公司2019 年報3董事長致辭各位股東：2019年是中華人民共和國成立70周年，也是中國資本市場的 改革年，科創板落地、註冊制試點穩步推進，資本市場全面深化改革 路線圖 推出，對外開放進程不斷加速。2019年，中金公司銳意進取、砥礪前行，核心競爭力不斷提升。面對複雜的國內外形勢，公司積極踐行國家戰略，在服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三大任務中發揮了積極作用，各項業務穩步發展。公司在A股、香港市場、科創板等IPO保薦人承銷金額均排名市場第一，完成了諸多里程碑式的項目；機構和高端業務優勢進一步顯現，客戶綜合服務能力穩步提升，資產負債表業務收入