益盛药业：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、 1-2-1 吉林省集安益盛药业股份有限公司吉林省集安益盛药业股份有限公司 JILIN JIAN YISHENG PHARMACEUTICAL CO.,LTD.（住所：吉林省集安市文化东路 17-20 号）首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐机构（主承销商）（北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层）1-2-2 特别风险提示特别风险提示 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所及巨潮资讯网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。发行人及全体董

2、事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾

3、问。发行人声明 1-2-3 第一节 重大事项提示 发行人提醒投资者对下列事项给予特别关注，并仔细阅读本招股说明书中有关内容：一、发行前股东自愿锁定股份的承诺 本次发行前公司总股本为 8,271.72 万股，本次发行 2,760 万股，发行后公司总股本为 11,031.72 万股，全部股份均为流通股。本次发行前控股股东和实际控制人张益胜承诺：自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理本次公开发行前其持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。本公司其他股东王玉胜、尚书媛、刘建明、王斌、李国君、薛晓民、尹笠佥、曲波、李

4、方荣、李铁军、李玉凤、杨力、张祖英、白志强承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。担任公司董事、监事、高级管理人员的张益胜、薛晓民、李铁军、杨力、白志强、李国君、张祖英、尹笠佥、曲波、李方荣、刘建明承诺：在上述锁定期满后，在任职期间每年转让公司的股份不超过其持有公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。二、发行前滚存利润分配 截至 2010 年 12 月 31 日，本公司经审计的未分配利润为 190,896,625.42 元。根据本公司于 2010 年 8 月

5、 5 日召开的 2010 年第二次临时股东大会决议，本公司公开发行股票前的滚存利润由发行后的新老股东共享。三、本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险：1、主导产品较为集中的风险、主导产品较为集中的风险 公司主导产品包括生脉注射液、振源胶囊和清开灵注射液，2008 年、2009年和 2010 年，上述三种产品合计销售收入分别占当期主营业务收入的 82.85%、84.17%和 86.54%；合计销售毛利占公司同期销售毛利的比例分别为 83.00%、86.28%和 87.77%。目前主导产品的生产和销售基本上决定了公司的收入和盈利状况，公司存在着主导产品较为集中的风险。1-2-4 2、主要

6、产品被仿制的风险、主要产品被仿制的风险 公司主要产品振源胶囊、生脉注射液、桂附地黄胶囊被列为“国家二级中药保护品种”，其中振源胶囊为公司独家产品，保护期至 2013 年 5 月 11 日止；生脉注射液保护期至 2012 年 7 月 9 日止；桂附地黄胶囊保护期至 2012 年 1 月 24日止。除桂附地黄胶囊到期后可以申请延长一次保护期（7 年）外，振源胶囊、生脉注射液不可以再次申请延长保护期，因此，上述品种保护期过后都有可能被其他企业仿制，其市场份额有可能被新进入产品侵占，从而导致价格下降、盈利能力降低，公司存在主要产品被仿制的风险。第二节 本次发行概况 一、本次发行基本情况 1 股票种类