药都银行：亳州药都农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票并主板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdf

1、 亳州药都农村商业银行股份有限公司亳州药都农村商业银行股份有限公司（Bozhou Yaodu Rural Commercial Bank Company Limited）（安徽省亳州市魏武大道 199 号）首首首首次次次次公公公公开开开开发发发发行行行行股股股股票票票票并并并并在在在在主主主主板板板板上上上上市市市市 招招招招股股股股说说说说明明明明书书书书（申报稿）保荐机构（主承销商）（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401）1-1-2 声明：本行的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资

2、者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。声声 明明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。1-1-3 发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 本次公开发行股票不低于

3、11,302.2009 万股且不超过33,906.6027 万股，不低于发行后总股本的 10%（含 10%）且不超过发行后总股本的 25%（含 25%）。本次发行全部为新股发行，不涉及股东公开发售股份的情形。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所主板 发行后总股本 不超过【】万股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量）保荐人（主承销商）华泰联合证券有限责任公司 招股说明书签署日期 2023 年 3 月 2 日 1-1-4 目目 录录 声声 明明 .2 发行概况发行概况 .3 目目 录录 .4 第一节第

4、一节 释释 义义.8 第二节第二节 概概 览览.10 一、重大事项提示.10 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.14 三、本次发行概况.15 四、本行主营业务经营情况.16 五、本行符合主板定位.17 六、本行报告期主要财务数据及财务指标.19 七、本行选择的具体上市标准.21 八、本行公司治理特殊安排等重要事项.21 九、募集资金运用与未来发展规划.21 十、关于本行符合 监管规则适用指引发行类第 4 号“4-20 中小商业银行披露及核查要求”的说明.22 十一、其他对发行人有重大影响的事项.28 第三节第三节 风险因素风险因素.30 一、与本行业务有关的风险.30 二、与行业有关的风

5、险.36 三、其他风险.38 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.40 一、本行基本情况.40 二、本行设立情况和报告期内的股本、股东变化情况.40 三、本行成立以来重要事件.47 四、本行在其他证券市场的上市、挂牌情况.47 五、本行的股权结构.47 六、本行控股及参股公司、分支机构情况.48 1-1-5 七、持有本行百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况.52 八、特别表决权或类似安排.54 九、协议控制架构的情况.54 十、控股股东、实际控制人报告期内是否存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，是否存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其

6、他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为.54 十一、本行股本情况.55 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况.62 十三、本行与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签署的重大协议及履行情况.71 十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员及其近亲属直接或间接持有本行股份的情况.71 十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年变动情况.72 十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况.74 十七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况.75 十八、已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排.77 十九