浙江新能：浙江新能首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、1 浙江省新能源投资集团 股份有限公司 Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.,Ltd.（杭州市江干区凯旋街道凤起东路 8 号）首次公开发行股票 招股说明书摘要 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼）浙江省新能源投资集团股份有限公司 招股说明书摘要 2 发行人声明发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括 招 股 说 明 书 全 文 的 各 部 分 内 容。招 股 说 明 书 全 文 同 时 刊 载 于http:/网站。投资者在

2、做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，

3、均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。浙江省新能源投资集团股份有限公司 招股说明书摘要 3 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示 一、本次发行的相关重要承诺的说明一、本次发行的相关重要承诺的说明（一）股份锁定承诺（一）股份锁定承诺 发行人控股股东浙能集团和持股 5%以上股东新能发展关于股份锁定的承诺如下：1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，本公司不转让或者委托他人管理发行人公开发行股票前本公司直接或间接持有的股份，也不由发行人回购该部分股份。2、在上述相应锁定期届满后两年内，本公司减持发行人股份的，减持价格不低于本次首发上

4、市时发行人股票的发行价（以下简称“发行价”）。若发行人在本次首发上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，应对发行价进行除权除息处理（下同）。3、发行人上市后 6 个月内，如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本公司持有的发行人股份的锁定期限将自动延长 6 个月。4、如本公司违反上述承诺或法律强制性规定减持发行人股份的，本公司承诺违规减持发行人股票所得（以下简称“违规减持所得”）归发行人所有，同时本公司持有的剩余发行人股份的锁定期在原锁定期届满后自动延长 12 个月。如本公司未将违规减

5、持所得上缴发行人，则发行人有权将应付本公司现金分红中与违规减持所得相等的金额收归发行人所有。（二）公司发行前持股（二）公司发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向承诺以上股东的持股意向及减持意向承诺 发行人控股股东浙能集团和持股 5%以上股东新能发展在锁定期届满后 24个月内关于持股意向及减持意向承诺如下：浙江省新能源投资集团股份有限公司 招股说明书摘要 4 1、减持股份的条件、减持股份的条件 本企业严格按照公司首次公开发行股票招股说明书及本企业出具的承诺载明的各项锁定期限要求，并严格遵守相关法律、法规、规范性文件规定及监管要求，在锁定期内不减持直接或间接持有发行人的股份。2、减持股份的方

6、式、减持股份的方式 锁定期届满后，本企业可通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持直接或间接所持有的发行人股份。3、减持股份的价格、减持股份的价格 本企业减持直接或间接所持有的发行人股份的价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调整，下同）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求；本企业在发行人首次公开发行前直接或间接所持有的发行人股份在相关锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格。4、减持股份的数量、减持股份的数量 在锁定期（包括延长的锁定期）届满后的 12 个