舒普智能：舒普智能技术股份有限公司主板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdf

1、 舒普智能技术股份有限公司舒普智能技术股份有限公司 Supreme Intelligent Technology Co.,Ltd.（浙江省宁波市鄞州区金谷北路219号）首次公开发行股票首次公开发行股票并在主板上市并在主板上市 招股说明招股说明书书（申报稿申报稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（浙江省杭州市西湖区天目山路（浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼）号财通双冠大厦西楼）舒普智能技术股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声声 明明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保

2、证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。舒普智能技术股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 本次发行股票数量不超过 5,001 万股，占发行后总股本的比例不低于 25.00%，不安排公司股东公开发售股份 每股面值每股面值

3、1.00 元 每股每股发行价格发行价格【】元/股 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟拟上市证券交易所上市证券交易所和板块和板块 上海证券交易所主板 发行后总股本发行后总股本 20,004 万股 保荐人、主承销商保荐人、主承销商 财通证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【】日 舒普智能技术股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 目目 录录 声声 明明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释释 义义.9 一、普通术语.9 二、专业术语.11 第二节第二节 概概 览览.14 一、重大事项提示.14 二、发行人及本次发行的中介

4、机构基本情况.15 三、本次发行概况.16 四、发行人的主营业务经营情况.17 五、发行人板块定位情况.18 六、发行人报告期主要财务数据和财务指标.20 七、发行人财务报告审计截止日后主要经营状况.21 八、发行人选择的具体上市标准.21 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.21 十、募集资金运用与未来发展规划.21 十一、其他对发行人有重大影响的事项.22 第三节第三节 风险因素风险因素.23 一、与发行人相关的风险.23 二、与行业相关的风险.27 三、其他风险.28 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.29 一、公司基本情况.29 二、公司设立及报告期内股本和股东变化情况.2

5、9 三、成立以来重要事件（含报告期内重大资产重组）.33 四、公司在其他证券市场的上市/挂牌情况.33 五、公司股权结构.33 舒普智能技术股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 六、公司控股子公司、参股公司的情况.34 七、持有公司 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况 41 八、公司特别表决权股份或类似安排的情况.45 九、公司协议控制架构的情况.46 十、公司控股股东、实际控制人报告期内刑事犯罪以及重大违法行为的情况.46 十一、公司股本情况.46 十二、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况.50 十三、公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员与公

6、司签订的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议及其履行情况.56 十四、公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶持有公司股份的情况.56 十五、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年变动情况.57 十六、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与公司及其业务相关的对外投资情况.58 十七、公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员薪酬待遇情况.58 十八、公司本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排.60 十九、员工情况.67 第五节第五节 业务与技术业务与技术.71 一、发行人主营业务、主要产品及设立以