元创股份：招股说明书（申报稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

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1、1-1-1 元创科技元创科技股份有限公司股份有限公司 YACHOO TECHNOLOGY CO.,LTD.（浙江省台州市三门县海润街道旗海路浙江省台州市三门县海润街道旗海路 55 号号）首次公开发行股票首次公开发行股票并在主板上市并在主板上市 招股说明书招股说明书 （申报稿申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（中国（上海）自由贸易试验区商城路（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）号）元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人

2、的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 元创科技股份有限公司致投资者的声明元创科技股份有限公司致投资者的声明 一、发行人上市的目的一、发行人上市的目的 在国家加快推进农业机械化水平提升和农机产品及关键零部件实现协同发在国家加快推进农业机械化水平提升和农机产品及关键零部件实现协同发展以及机械工业产业

3、链展以及机械工业产业链现代化现代化水平显著提升的指引下，公司把握农业机械化发水平显著提升的指引下，公司把握农业机械化发展环境持续向好、展环境持续向好、工程机械产业现代化工程机械产业现代化持续推进的机遇，通过本次发行上市募持续推进的机遇，通过本次发行上市募投项目的实施，优化公投项目的实施，优化公司的产品质量和交付能力，推动公司技术创新，获得更司的产品质量和交付能力，推动公司技术创新，获得更广阔的融资渠道，增强公司的市场竞争力。同时，发行上市也有利于公司优化广阔的融资渠道，增强公司的市场竞争力。同时，发行上市也有利于公司优化治理结构，提高管理水平，提升品牌影响力，吸引治理结构，提高管理水平，提升品

4、牌影响力，吸引并并留住优秀的员工和管理人留住优秀的员工和管理人才，推动公司持续健康发展。才，推动公司持续健康发展。二、发行人现代企业制度的建立健全情况二、发行人现代企业制度的建立健全情况 公司公司严格严格按照按照公司法、证券法、上市公司治理准则等公司法、证券法、上市公司治理准则等有关法律法有关法律法规及规范性文件规及规范性文件的的要求要求建立健全现代的企业制度建立健全现代的企业制度，完善公司法人治理结构，健，完善公司法人治理结构，健全内部控制体系，强化规范运作程序全内部控制体系，强化规范运作程序。公司。公司制定了公司章程和股东大会制定了公司章程和股东大会议事规则议事规则、董事会议事规则董事会议

5、事规则、监事会议事规则监事会议事规则等规则，等规则，依法建立依法建立股东大股东大会、董事会、监事会等治理机构，并确保这些机构依法各司其责、相互协作、会、董事会、监事会等治理机构，并确保这些机构依法各司其责、相互协作、有效履有效履职、职、有序运营。有序运营。三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划 公司本次募集资金主要投向“生产基地建设项目”、“技术中心建设项目”公司本次募集资金主要投向“生产基地建设项目”、“技术中心建设项目”和“补充流动资金项目”。和“补充流动资金项目”。生产基地建设项目围绕当前主营业务展开，系公司原有橡胶履带及履带板生产基地建

6、设项目围绕当前主营业务展开，系公司原有橡胶履带及履带板产能的搬迁及扩建，建成后将承担公司主要的生产职能，扩大公司业务规模，产能的搬迁及扩建，建成后将承担公司主要的生产职能，扩大公司业务规模，为公司带来良好经济效益为公司带来良好经济效益；技术中心建设项目为提升公司主营业务技术研发及；技术中心建设项目为提升公司主营业务技术研发及自主创新能力而设计，建成后将为现有业务发展提供有力的技术保障；自主创新能力而设计，建成后将为现有业务发展提供有力的技术保障；补充流补充流动动资金项目是公司为支撑后续业绩发展、产品推广等对流动资金资金项目是公司为支撑后续业绩发展、产品推广等对流动资金的的需求而设立，需求而设立

7、，有利于改善公司财务状况，为公司后续扩张和发展奠定基础有利于改善公司财务状况，为公司后续扩张和发展奠定基础。公司通过本次融资及募投项目的实施，将生产智能化制造水平提上一个台公司通过本次融资及募投项目的实施，将生产智能化制造水平提上一个台阶，阶，提升规模效应提升规模效应，优化产品结构，提高公司的优化产品结构，提高公司的核心竞争力、盈利能力和风险核心竞争力、盈利能力和风险 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-3 抵御能力，同时也将提高并增强技术开发与产品创新能力和运营管理能力。抵御能力，同时也将提高并增强技术开发与产品创新能力和运营管理能力。四、发行人持续经营能力及未来发展规划四、发行人持续

8、经营能力及未来发展规划 公司专注深耕橡胶履带行业多年，在市场占有率、行业认可度、业务规模、公司专注深耕橡胶履带行业多年，在市场占有率、行业认可度、业务规模、研发技术和客户资源等方面具备良好的竞争优势。研发技术和客户资源等方面具备良好的竞争优势。作为国内第一梯队的橡胶履带类产品制作为国内第一梯队的橡胶履带类产品制造商，公司将保持先发优势，进一造商，公司将保持先发优势，进一步扩步扩张市场规模，不断加强产品的研发创新，高度重视提升公司产品与下游主张市场规模，不断加强产品的研发创新，高度重视提升公司产品与下游主机设备的适配性，推动公司产品向多元化、高端化发展，满足各类客户的市场机设备的适配性，推动公司

9、产品向多元化、高端化发展，满足各类客户的市场需求。需求。同时，公司将立足于橡胶履带主业，紧跟行业发展新趋势，顺应制造业智同时，公司将立足于橡胶履带主业，紧跟行业发展新趋势，顺应制造业智能化、绿色化、服务化、国际化发展趋势，全面提升质量效益、管理能力、科能化、绿色化、服务化、国际化发展趋势，全面提升质量效益、管理能力、科技水平、品牌形象，统筹利用内外部资源，积极开拓国内和海外两个市场，以技水平、品牌形象，统筹利用内外部资源，积极开拓国内和海外两个市场，以实现公司核心竞争力和综合实力的持续发展，将公司建设成为橡胶履带行业内实现公司核心竞争力和综合实力的持续发展，将公司建设成为橡胶履带行业内的标杆企

10、业的标杆企业。实际控制人、董事长：实际控制人、董事长：王文杰王文杰 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-4 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 本次发行数量不超过 19,600,000 股，不低于发行后公司总股本的 25%，全部为公开发行新股，不安排公司股东公开发售股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元/股 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所主板 发行后总股本 不超过 78,400,000 股 保荐人、主承销商 国泰君安证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 元创科技股份有限公司 招股说明

11、书 1-1-5 目录 声明声明.1 元创科技股份有限公司致投资者的声明元创科技股份有限公司致投资者的声明.2 发行概况发行概况.4 目录目录.5 第一节第一节 释义释义.9 一、普通术语.9 二、专业术语.10 第二节第二节 概览概览.12 一、重大事项提示.12 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.16 三、本次发行概况.16 四、发行人主营业务经营情况.18 五、发行人板块定位情况.20 六、发行人报告期主要财务数据和财务指标.22 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.23 八、发行人选择的具体上市标准.23 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.23 十、募集资金运

12、用与未来发展规划.24 十一、其他对发行人有重大影响的事项.24 第三节第三节 风险因素风险因素.25 一、与发行人相关的风险.25 二、与行业相关的风险.30 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.34 一、发行人基本情况.34 二、发行人设立情况.35 三、报告期内股本、股东变化情况.41 四、发行人成立以来的重要事件.44 五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.44 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-6 六、发行人的股权结构.44 七、发行人的重要子公司及对发行人有重大影响的参股公司情况.45 八、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况.46

13、 九、控股股东、实际控制人报告期内违法事项.49 十、发行人股本有关情况.49 十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况.51 十二、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议，以及有关协议履行情况.59 十三、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，持有人姓名及所持股份被质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况.59 十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年内发生变动的情况.61 十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况

14、.62 十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况.62 十七、发行人员工情况.64 第五节第五节 业务与技术业务与技术.67 一、发行人的主营业务、主要产品及演变情况.67 二、发行人所处行业情况及业务竞争状况.81 三、销售情况和主要客户.104 四、采购情况和主要供应商.108 五、对主要业务有重大影响的主要固定资产、无形资产等资源要素的构成.113 六、核心技术及研发情况.122 七、公司生产经营中的安全生产及环境保护情况.128 八、境外生产经营情况.131 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.132 一、财务报表.132 二、审计意见、关键审

15、计事项、财务报表的编制基础和重要性水平.138 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-7 三、分部信息.140 四、重大会计政策或会计估计.140 五、经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表.181 六、主要税种、税率.182 七、主要财务指标.183 八、经营成果分析.185 九、资产质量分析.218 十、偿债能力、流动性与持续经营能力分析.239 十一、重大资本性支出与资产业务重组分析.252 十二、资产负债表日后事项、或有事项、其他重要事项.252 第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.253 一、募集资金运用概况.253 二、募集资金运用具体情况.256

16、 三、发行人战略规划.260 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.265 一、发行人公司治理存在的缺陷及改进情况.265 二、发行人内部控制情况.265 三、发行人报告期内违法违规情况.265 四、发行人报告期内资金占用和对外担保情况.267 五、发行人具有直接面向市场独立持续经营的能力.267 六、发行人同业竞争情况.268 七、关联方、关联关系.272 八、关联交易.275 九、报告期内关联方变化情况.280 第九节第九节 投资者保护投资者保护.281 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序.281 二、股利分配政策.281 三、董事会关于股东回报事宜的专项研究

17、论证情况以及相应的规划安排理由.285 四、上市后三年内现金分红等利润分配计划.286 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-8 五、公司长期回报规划.287 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.289 一、重大合同.289 二、对外担保情况.292 三、诉讼或仲裁事项.292 第十一节第十一节 声明声明.296 发行人及其全体董事、监事、高级管理人员声明.296 发行人控股股东、实际控制人声明.297 保荐人（主承销商）声明.298 保荐人（主承销商）董事长、总经理声明.299 发行人律师声明.300 会计师事务所声明.301 资产评估机构声明.302 验资机构声明.303 验资复核

18、机构声明.305 第十二节第十二节 附件附件.306 一、招股说明书附件.306 二、查阅地点和时间.307 三、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况.307 四、与投资者保护相关的承诺.309 五、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立及运行情况说明.335 六、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明.337 七、募集资金具体运用情况.338 八、发行人子公司、参股公司简要情况.348 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-9 第一节 释义 在本招股说明书中，除非文中另有所指，下列词语或简称具有如下特定含义：一、普通术语 发行人、公

19、司、本公司、元创股份 指 元创科技股份有限公司 元创有限 指 浙江元创橡胶履带有限公司 三门胶带厂 指 浙江省三门县胶带制品厂 控股股东 指 王文杰 实际控制人 指 王文杰 实际控制人之一致行动人 指 王大元 三门农商行 指 浙江三门农村商业银行股份有限公司 星腾投资 指 宁波星腾投资管理合伙企业（有限合伙）宏辰汽配 指 三门县宏辰汽配有限公司 腾尧进出口 指 三门腾尧进出口有限公司 星元文化 指 永靖县星元文化发展有限公司 含光投资 指 宁波含光投资合伙企业（有限合伙）龙莎进出口 指 宁波龙莎进出口有限公司 中瑞进出口 指 宁波中瑞进出口有限公司 中基惠通 指 宁波中基惠通集团股份有限公司

20、沃得农机、江苏沃得 指 江苏沃得农业机械股份有限公司 潍柴雷沃 指 潍柴雷沃智慧农业科技股份有限公司 三一重工 指 三一重工股份有限公司 徐工机械 指 徐工集团工程机械股份有限公司 中联重机 指 中联重机浙江有限公司 洋马集团 指 YANMAR CONSTRUCTION EQUIPMENT CO.,LTD.金马橡胶 指 三门金马橡胶履带有限公司 冠联新材、江苏冠联 指 江苏冠联新材料科技股份有限公司 金利隆 指 江西金利隆橡胶履带股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-10 证券法 指 中华人民共和国证券法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员

21、会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 保荐人、保荐机构、主承销商、国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司 发行人会计师、审计机构、中汇会计师 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）发行人律师、天册律师 指 浙江天册律师事务所 坤元评估 指 坤元资产评估有限公司 本次发行 指 发行人本次境内首次公开发行股票之行为 A 股 指 本次发行的每股面值 1.00 元的人民币普通股 元、千元、万元、亿元 指 人民币元、千元、万元、亿元 报告期 指 2021 年、2022 年和 2 2023023 年年 二、专业术语 橡胶履带 指 橡胶履带是一种橡胶、金属复合而成的环形橡胶带，相比于传统的金属履带，橡胶履带

22、具有接地压力小、牵引力大、振动小、路面损伤小、噪声低等特点，尤其是较小接地压力，有效降低了金属履带机械导致的路面或土壤破坏性影响，在农用机械和中小型工程机械中应用较为广泛。农用履带 指 农用履带指农用机械橡胶履带，其作为履带式机械的行走部件，最终搭配农用机械应用于农业生产领域。工程履带 指 工程履带指工程机械橡胶履带，其作为履带式机械的行走部件，最终搭配工程机械应用于工程施工领域。履带板 指 履带板是一种由橡胶、金属复合而成的板状产品，安装在金属履带式机械的链轨或履带上，从而起到保护路面基础设施的作用。原料胶 指 橡胶履带使用的橡胶原材料主要为天然橡胶以及合成橡胶中的丁苯橡胶、顺丁橡胶，统称原

23、料胶。天然橡胶、天然胶 指 天然橡胶主要来源于三叶橡胶树，当橡胶树的表皮被割开时，就会流出乳白色的汁液，即胶乳，胶乳经凝聚、洗涤、成型、干燥即得天然橡胶。合成橡胶 指 合成橡胶是以石油、天然气为原料，以二烯烃和烯烃为单体聚合而成的高分子材料。丁苯橡胶、丁苯胶 指 丁苯橡胶（SBR），又称聚苯乙烯丁二烯共聚物。其物理机构性能、加工性能及制品的使用性能接近于天然橡胶，可与天然橡胶及多种合成橡胶并用，是最大的通用合成橡胶品种，也是最早实现工业化生产的橡胶品种之一。顺丁橡胶、顺丁胶 指 顺丁橡胶是顺式-1,4-聚丁二烯橡胶的简称，其分子式为（C4H6）n。顺丁橡胶是由丁二烯聚合而成的结构规整的合成橡胶

24、，其顺式结构含量在 95%以上，特别适用于制造汽车轮胎和耐寒制品。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-11 农用机械 指 农用机械是指在作物种植业和畜牧业生产过程中，以及农、畜产品初加工和处理过程中所使用的各种机械。工程机械 指 工程机械是装备工业的重要组成部分。概括地说，凡土石方施工工程、路面建设与养护、流动式起重装卸作业和各种建筑工程所需的综合性机械化施工工程所必需的机械装备，称为工程机械。主机厂 指 农用机械、工程机械等机械整机生产企业 铁齿 指 通过锻造或铸造形成的钢材构件，是橡胶履带或履带板内部支撑及承压构件。混炼 指 将塑炼胶或具有一定可塑性的橡胶原材料与各种配合剂通过机械作

25、用使之质量均一的工艺过程。混炼胶 指 通过混炼工艺制备符合性能要求的橡胶制品。炭黑 指 炭黑，是一种无定形碳。是一种轻、松而极细的黑色粉末，是含碳物质（煤、天然气、重油、燃料油等）在空气不足的条件下经不完全燃烧或受热分解而得的产物。硫化 指 指橡胶与硫磺、促进剂等在一定的温度、时间、压力下，使橡胶大分子通过交联从线型转变为网状结构，从而改善橡胶的物理机械性能和化学性能的工艺过程。钢丝绳 指 将力学性能和几何尺寸符合要求的钢丝按照一定的规则捻制在一起的螺旋状钢丝束，由钢丝、绳芯及润滑脂组成。小微型挖掘机、小微挖 指 小型挖掘机与微型挖掘机的统称。根据中国工程机械工业协会挖掘机械分会的分类标准，小

26、型挖掘机为 20 吨以下挖掘机，其中低于 6 吨部分为微型挖掘机。国三 指 国家第三阶段非道路移动机械用柴油机排气污染物排放标准，自 2016 年 12 月 1 日起，所有制造、进口和销售的农用机械装用柴油机需符合“国三”标准。国四 指 国家第四阶段非道路移动机械用柴油机排气污染物排放标准，自 2022 年 12 月 1 日起，所有生产、进口和销售的560 kW 以下（含 560 kW）非道路移动机械及其装用的柴油机应符合“国四”标准。注 1：本招股说明书中部分合计数可能因四舍五入原因而与相关单项数据直接相加之和在尾数上存在差异；注 2：本招股说明书披露的第三方数据不存在专门为本次发行准备或发

27、行人为此支付费用或提供帮助的情况 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-12 第二节 概览 本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、重大事项提示（一）重大风险 本公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书的“第三节 风险因素”部分，并特别注意下列事项：1、主要客户主要客户收入占比集中收入占比集中的风险的风险 报告期各期，公司来自前五大客户的销售收入占营业收入的比重分别为55.83%、50.10%和 46.56%46.56%，客户集中度相对较高。报告期各期，公司第一大客户均为沃得农机，来自该客户的收入占公司各期收入的比例分别为 30.20%、22.

28、54%和 18.83%18.83%。沃得农机系国内领先的大型现代化农业机械装备制造商，行业龙头地位明显，根据中国农业机械工业协会数据，其核心产品履带式谷物收获机械市场占有率在2 202021 1年-2023年1-6月间的国内市场占有率均排名第一。其中，2 2023023 年年，沃得农机占公司销售收入的比例较以前年度有所降低，主要系“国三”改“国四”排放标准切换短期抑制因素对主机市场客户沃得农机当期经营业绩造成一定影响，沃得农机对发行人的采购规模相应有所降低所致。公司与主要客户已经建立了长期、稳定的合作关系，但如果未来发生主要客户自身经营不利变动，或公司在产品质量、技术研发、生产交货等方面无法满

29、足客户需求等事项，可能导致主要客户订单大幅减少或停止与公司的合作，进而对公司经营状况造成不利影响。2、上游原材料价格波动风险上游原材料价格波动风险 公司主要原材料为原料胶（包含天然橡胶、合成橡胶）、铁齿、炭黑和钢丝等。其中，天然橡胶的生产受产地限制较大，其价格受供需关系以及期货市场影响较大；合成橡胶、炭黑属于石油制品，两种原材料的价格受原油价格影响较大；元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-13 铁齿、钢丝由钢材制成，受上游钢材市场价格影响较大。报告期内，公司直接材料成本占主营业务成本（为提高可比性，已剔除主营业务成本中除原材料、直接人工、制造费用之外的其他履约成本的影响）的比例分别为 8

30、3.64%、83.40%和81.28%81.28%，因此，原材料价格波动对公司生产成本和盈利能力的影响较大。若未来上述原材料价格出现持续大幅上涨，且公司无法将原材料成本的上升完全、及时地转移给下游客户，则有可能导致公司产品毛利率下降，进而对公司经营业绩产生不利影响。3、毛利率波动风险、毛利率波动风险 报告期内，公司主营业务毛利率分别为 21.13%、21.58%和 28.28%28.28%（为提高可比性，已剔除主营业务成本中除原材料、直接人工、制造费用之外的其他履约成本的影响），毛利率存在一定波动，主要受到原材料价格波动、产品结构变化、美元汇率上升美元汇率上升等因素影响。公司主要原材料原料胶、

31、炭黑、铁齿和钢丝等直接材料成本占比较高，原材料价格受宏观经济形势及供求关系影响，其波动对公司主营业务毛利率影响较大。若未来主要原材料价格出现持续大幅上涨，公司无法将原材料成本的上升完全、及时地转移给下游客户，或未来下游需求趋势变动，公司无法及时、有效把握发展趋势，适时调整和优化产品及工艺体系，可能对公司主营业务毛利率带来负面影响。4、汇率波动风险汇率波动风险 报告期内，公司外销主营业务收入分别为 43,809.17 万元、60,262.69 万元和55,567.2555,567.25 万元，占主营业务收入比例分别为 42.57%、48.36%和 48.90%48.90%，系公司收入的主要来源之

32、一。公司目前境外收入主要结算货币为美元，报告期内，公司汇兑损益金额（收益以负数列示）分别为 677.47 万元、-2,094.05 万元和-860.80860.80万元。如果未来美元对人民币汇率发生重大波动，将可能对公司的利润水平造成不利影响。5、产品质量、产品质量风险风险 橡胶履带及履带板作为农用机械、工程机械的行走部件，产品质量直接影响机械设备的运行。公司对主机市场及售后市场客户均提供一定期限的质保服务，元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-14 对于质保期限内出现的产品损坏，经交易双方协商认定是否以退货等形式予以处理。报告期内，公司退货金额占当期营业收入的比例最高不超过 3.59%3

33、.59%，占比较低，对公司业绩影响不大，公司已根据历史退货、期后实际退货等情况合理预估退货金额，计提预计负债。公司未来存在因公司自身研发生产中胶料配方或生产加工环节失误、使用方使用公司产品适配机型或作业环境不当、不可预期的气候变化导致橡胶履带超负荷使用等原因导致退货率大幅波动、预计负债计提不足、发生客户纠纷等事项，进而对公司业绩及声誉造成不良影响的风险。6、经营业绩下滑的风险、经营业绩下滑的风险 报告期内，公司营业收入整体整体呈呈增长趋势，分别为 103,974.27 万元、126,065.95 万元和 114,147.79114,147.79 万元；同期公司的净利润（扣除非经常性损益前后孰低

34、）呈呈持续增长趋势，持续增长趋势，分别为 8,474.40 万元、13,702.27 万元和 17,568.5717,568.57万元。2021 年，发行人主要原料采购价格上涨高企、汇率发生波动，虽然发行人采取扩张业务规模、提高产品售价等措施予以积极应对，但由于受市场整体价格影响，售价提高幅度无法完全覆盖原材料价格涨幅，以及提价时间相对滞后等原因，发行人当年利润为报告期内最低为报告期内最低。若未来出现宏观经济或下游行业景气度下降、原材料价格上涨、汇率不利波动、所在地区限电限产、应收账款坏账增加、退货率提高、募集资金投资项目不能达到预期收益等情况，可能会对公司经营业绩造成影响并导致业绩下滑；若上

35、述风险因素发生重大不利变化，或多项风险因素同时发生，不排除极端情况下公司出现上市当年营业利润比上年下滑 50%以上或上市当年即亏损的风险。7、募集资金投资项目收益不及预期及折旧摊销费用增加的风险、募集资金投资项目收益不及预期及折旧摊销费用增加的风险 本次募集资金主要用于橡胶履带及履带板生产基地、技术中心项目建设。公司已对本次募投项目做了行业分析和市场调研，并已为该等项目的实施开展相应的准备工作，但由于项目可行性研究是基于历史、当前和未来一定时期内公司的经营情况、市场环境等因素做出的，若未来宏观及地区经济形势等发生较大变化，相关项目的经济效益有可能无法达到预期水平。元创科技股份有限公司 招股说明

36、书 1-1-15 本次募集资金投资项目达产当年，预计新增固定资产及无形资产的折旧及摊销费用为 5,357.39 万元。经测算，募投项目达产后新增净利润将超过新增折旧及摊销费用。但如相关项目经济效益无法实现，折旧及摊销费用增加将对公司经营业绩产生不利影响。（二）发行人控股股东、实际控制人及其一致行动人关于业绩下滑情形的（二）发行人控股股东、实际控制人及其一致行动人关于业绩下滑情形的相关承诺相关承诺 发行人控股股东、实际控制人发行人控股股东、实际控制人王文杰王文杰、实际控制人一致行动人王大元实际控制人一致行动人王大元、实、实际控制人控制的际控制人控制的宁波星腾投资管理合伙企业（有限合伙）宁波星腾投

37、资管理合伙企业（有限合伙）针对发行人上市当年针对发行人上市当年及之后第二年、第三年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑及之后第二年、第三年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑 50%50%以上的情形，出具了延长其届时所持股份锁定期限的承诺：以上的情形，出具了延长其届时所持股份锁定期限的承诺：1 1、发行人上市当年较上市前一年净利润下滑发行人上市当年较上市前一年净利润下滑 50%50%以上的，延长本人以上的，延长本人/本企业本企业届时所届时所持直接持直接或间接股份锁定期限或间接股份锁定期限 6 6 个月；个月；2 2、发行人上市第二年较上市前一年净利润下滑发行人上市第二年较上市前

38、一年净利润下滑 50%50%以上的，在前项基础上以上的，在前项基础上延长本人延长本人/本企业本企业届时所持直接或间接股份锁定期限届时所持直接或间接股份锁定期限 6 6 个月；个月；3 3、发行人上市第三年较上市前一年净利润下滑发行人上市第三年较上市前一年净利润下滑 50%50%以上的，在前两项基础以上的，在前两项基础上延长本人上延长本人/本企业本企业届时所持直接或间接股份锁定期限届时所持直接或间接股份锁定期限 6 6 个月。个月。公司提示投资者认真阅读本公司、股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺以及未能履行承诺的约束措施，具体承诺事项请

39、参见本招股说明书“第十二节 附件”之“四、与投资者保护相关的承诺”。（三）本次发行前滚存利润分配方案 根据 2023 年 4 月 19 日召开的公司 2023 年第一次临时股东大会通过的决议，本次发行前滚存的未分配利润在公司首次公开发行股票并上市后由新老股东依照其所持股份比例共同享有。关于本公司发行上市后的股利分配政策，具体情况请参见本招股说明书“第九节 投资者保护”之“二、股利分配政策”之“（二）发行后的股利分配政策、决策程序及监督机制”。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-16（四）本次发行上市后的利润分配政策、现金分红的最低比例、上市后三（四）本次发行上市后的利润分配政策、现金分红

40、的最低比例、上市后三年内利润分配计划和长期回报规划年内利润分配计划和长期回报规划 本公司提示投资者关注本公司提示投资者关注公司发行上市后的利润分公司发行上市后的利润分配政策配政策、现金分红的最低、现金分红的最低比例比例、上市后三年内利润分配计划和长期回报规划、上市后三年内利润分配计划和长期回报规划，具体内容参见本招股说明，具体内容参见本招股说明书“第九书“第九节节 投资者保护”。投资者保护”。二、发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 发行人名称 元创科技股份有限公司 成立日期 2006 年 6 月 9 日 注册资本 5,880 万元 法定代表人 王文杰 注

41、册地址 浙江省台州市三门县海润街道旗海路 55 号 主要生产经营地址 浙江省台州市三门县海润街道旗海路55 号 控股股东 王文杰 实际控制人 王文杰 行业分类 C29 橡胶和塑料制品业 在其他交易场所（申 请）挂牌或上市的情况 无（二）本次发行的有关中介机构（二）本次发行的有关中介机构 保荐人 国泰君安证券股份有限公司 主承销商 国泰君安证券股份有限公司 发行人律师 浙江天册律师事务所 其他承销机构 无 审计机构 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构（如有）坤元资产评估有限公司 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权

42、关系或其他利益关系 无（三）本次发行其他有关机构（三）本次发行其他有关机构 股票登记机构 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 收款银行【】其他与本次发行有关的机构 无 三、本次发行概况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况 股票种类 人民币普通股（A 股）每股面值 1.00 元 发行股数 不超过占发行后总股本比例 不低于 25.00%元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-17 19,600,000 股 其中：发行新股数量 不超过19,600,000 股 占发行后总股本比例 不低于 25.00%股东公开发售股份数量-占发行后总股本比例-发行后总股本 不超过 78,400,000

43、 股 每股发行价格【】元/股 发行市盈率（标明计算基础和口径）【】倍（根据发行价格除以发行后每股收益计算）发行前每股净资产【】元 发行前每股收益【】元 发行后每股净资产【】元 发行后每股收益【】元 发行市净率（标明计算基础和口径）【】倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产计算）预测净利润（如有）无 发行方式 采取网下向询价对象询价配售及网上资金申购定价发行相结合的方式，或中国证监会、深圳证券交易所认可的其他发行方式 发行对象 符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开立 A 股股票账户并符合条件的境内自然人和法人等投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）承销方式 余额包销 募集资金总额【】万元 募集

44、资金净额【】万元 募集资金投资项目 生产基地建设项目 技术中心建设项目 补充流动资金项目 发行费用概算 本次发行费用总额为【】万元，包括：承销及保荐费用【】万元、审计及验资费用【】万元、律师费用【】万元、用于本次发行的信息披露费用【】万元、发行手续费及其他费用【】万元 高级管理人员、员工拟参与战略配售情况（如有）无 保荐人相关子公司拟参与战略配售情况（如有）无 拟公开发售股份股东名称、持股数量及拟公开发售股份数量、发行费用的分摊原则（如有）无（二）本次发行上市的重要日（二）本次发行上市的重要日期期 刊登发行公告日期【】年【】月【】日 开始询价推介日期【】年【】月【】日 元创科技股份有限公司 招

45、股说明书 1-1-18 刊登定价公告日期【】年【】月【】日 申购日期和缴款日期【】年【】月【】日 股票上市日期【】年【】月【】日 四、发行人主营业务经营情况（一）主要业务、主要产品及其用途 公司主营业务为橡胶履带类产品的研发、生产与销售，主要产品包括农用机械橡胶履带、工程机械橡胶履带和橡胶履带板，作为联合收割机、挖掘机、装载机、摊铺机等多种履带式农用或工程机械的行走部件，最终应用于农业生产、工程施工等不同应用领域。（二）所需主要原材料及重要供应商 公司的主要原材料为原料胶（以天然胶、顺丁胶、丁苯胶为主）、炭黑、铁齿、钢丝等，合计占公司每年原材料采购总额比例一般在 75%以上。报告期内，公司主要

46、供应商包含浙江维泰橡胶有限公司、上海杉叶化工贸易有限公司、苏州宝化炭黑有限公司等。（三）主要生产模式 公司农用履带以内销为主，存在一定的季节波动，且农用履带主流型号及规格相对稳定。为保证供货稳定性，公司农用履带主要采取“预生产为主，订单生产为辅”的生产模式：公司生产部门根据历史销售经验、主要配套机型预计产量及保有量、公司库存情况等多方因素，制定预生产计划安排生产，提前备货，保证销售旺季供货稳定性、及时性。公司工程履带以外销为主，业务遍布全球多个国家和地区，其客户自身经营情况和所在地经济情况差异较大，且工程履带产品型号繁复、定制化程度高，公司主要采取“以销定产，适量备货”的生产模式：生产部门主要

47、根据已签订的销售订单组织生产，淡季备货比例整体低于农用履带。“以销定产，适量备货”的生产模式有利于统筹公司生产计划，降低经营风险。公司履带板产品的应用领域与工程履带较为接近，销售没有明显的季节性，公司主要采取“以销定产，适量备货”的生产模式。公司履带板型号集中度高于元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-19 工程履带，备货比例整体高于工程履带。（四）销售方式和渠道及重要客户 公司下游客户包含主机厂和贸易商客户，对应主机市场及售后市场。其中，主机市场系农用机械、工程机械生产商的配套市场，市场集中度高，客户采购规模较大、稳定性强，公司直接销售至各主机厂生产商；售后市场面向市场存量的农用、工程机

48、械的旧履带替换需求，最终用户为农用或工程机械使用单位或个人，存在采购分散、周期性不稳定且采购时效性强的特点，公司主要对接国内外贸易商客户来覆盖该部分市场。报告期内，公司与贸易商客户均未签署经销协议，公司在日常客户管理中对直接客户和贸易商客户采用相似的管理模式，均为买断式销售，不存在经销商管理相关制度，与贸易商客户不存在制定年度销售目标、销售区域或对象管理、销售价格指导等与经销模式有关的合作条款或约定，公司与贸易商的合作方式及特点与经销模式存在本质性区别，公司向贸易商客户的销售行为不属于经销模式。报告期内，公司主要客户包含沃得农机、USCO SPA、ZENITH TRACK CO.,LTD.、潍

49、柴雷沃、洋马集团等。（五）行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位 我国橡胶履带行业市场格局相对稳定，下游市场应用领域相对明确。当前，我国橡胶履带行业呈现较为明显的分层竞争格局，行业内企业主要分为两个层次，第一层次系发行人所处层次，由国内少数几家企业组成，通过自主研发和技术吸收消化，结合市场需求自主研发具有自身特点的橡胶履带产品，为国内外大型主机厂提供配套或服务于大型机械配件贸易商，在国内高端市场和国际市场上具有一定的竞争力，该层次国内企业除发行人外，主要为金利隆、中策橡胶集团股份有限公司、上海华向橡胶履带有限公司等；第二层次是以中小型企业或早期投资企业为主，这些企业技术水平较低，设备面临升级换

50、代的压力，产品主要集中在中低端，利润率较低，市场竞争相对激烈。公司在国内市场占有率较高，根据 QYResearch 研究报告、中国橡胶工业协会胶管胶带分会出具的证明，目前公司的国内市场占有率排名第一。同时，公司凭借良好的技术工艺、产品质量、服务水平，在全球橡胶履带市场中亦具备元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-20 一定的竞争力。公司深耕橡胶履带行业多年，具有较高的行业地位，是国内自主设计、研发、生产和经营多种规格型号的农用、工程机械橡胶履带和橡胶履带板的专业型企业，是橡胶履带国家标准起草单位之一。近年内，公司荣获中国橡胶工业协会评定的“中国传动带、橡胶履带十强/八强企业”（唯一一家橡胶

51、履带专营企业）、“中国橡胶履带强势企业”、“胶管胶带行业产品单项冠军”，以及中国农业机械工业协会授予的“中国农业机械零部件龙头企业”等荣誉称号。目前，公司拥有 3232 项项与主营业务相关专利，并与沃得农机、潍柴雷沃、洋马集团、中联重机、三一重工、徐工机械等国内外知名主机厂建立了稳固的业务合作关系，产品销售范围覆盖亚洲、欧洲、北美洲、大洋洲、南美洲以及非洲等地。五、发行人板块定位情况（一）公司业务模式成熟 公司前身三门胶带厂设立初期主营胶带业务，并逐步启动新产品的研发试制，先后实现了农用履带、工程履带、履带板的生产和销售。公司专注深耕橡胶履带类领域，凭借领先的技术工艺、稳定的产品质量、优质的服

52、务水平，获得了行业内多家知名主机厂以及境内外优质贸易商客户的高度认可，公司生产规模不断扩张、产品型号不断增加、产品结构持续优化，形成了农用履带、工程履带并重，履带板为辅的产品格局，并逐渐发展成为了专业的橡胶履带类产品生产厂商，能够较好地满足主机市场、售后市场客户的各类需求。公司根据上下游供给需求、行业竞争格局、自身经验积累以及发展阶段，形成了目前的采购模式、生产模式和销售模式，符合行业特征，经营模式成熟度较高。其中，采购方面，公司根据生产计划、库存情况、原材料价格波动趋势确定采购需求；生产方面，公司根据行业特点制定了农用履带“预生产为主，订单生产为辅”、工程履带及履带板“以销定产，适量备货”为

53、主的生产模式；销售方面，公司下游客户为境内外的主机厂和贸易商客户，均为买断式销售。报告期内，公司的经营模式未发生重大变化。公司主要业务模式与同行业可比公司金利隆不存在显著差异，为行业内通用的业务模式。其中，采购方面，公司与金利隆的主要原材料均为原料胶、铁齿、元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-21 炭黑及钢丝等基础物料，金利隆主要根据生产消耗情况制定物料需求计划，分析原材料库存、市场价格走势等制定采购计划，总体采用安全库存和战略储备采购的方式，与公司采购模式基本一致；生产方面，金利隆主要采用“以销定产+安全库存”的生产模式，与公司工程履带及履带板的生产模式基本一致，农用履带生产方面，由于

54、公司该产品下游需求具有明显的季节性，且下游客户中主机厂客户占比较大，其对供货及时性、稳定性要求较高，采购型号相对集中，因此公司采用“预生产为主，订单生产为辅”的生产模式，整体与金利隆生产模式不存在显著差异；销售方面，公司与金利隆模式基本一致，均采用买断式销售。（二）公司经营业绩稳定、规模较大 公司所处行业的市场规模较大，经营环境向好。在公司所处的橡胶制品行业，近年来，国家相关部门颁布了橡胶行业“十四五”发展规划指导纲要等有利于行业发展的产业政策及行业规划，相关行业将进一步加速整合，提高行业领导者的市场份额和地位，为公司未来发展提供了良好的政策环境。在公司下游农业机械、工程机械领域，相关政府部门

55、颁布了如“十四五”推进农业农村现代化规划、农机工业“十四五”发展规划（2021-2025）、工程机械行业“十四五”发展规划等一系列助力发展的产业规划，为包括公司客户在内的优质企业的进一步发展提供了政策支持，推动了公司下游行业的发展升级，为公司主营业务提供了广阔的发展空间。报告期内，公司营业收入整体呈增长趋势整体呈增长趋势，分别为 103,974.27 万元、126,065.95 万元和 114,147.79114,147.79 万元万元；同期公司扣除非经常性损益前后孰低的净利润分别为 8,474.40 万元、13,702.27 万元和 17,568.5717,568.57 万元万元。公司经营规

56、模较大，整体具有较好的经营稳健性和盈利能力。（三）公司具有行业代表性 公司是国内自主设计、研发、生产和经营各种规格型号的农用、工程等各种机械橡胶履带和橡胶履带板的专业型企业，目前公司拥有 3232 项项与主营业务相关专利，是橡胶履带国家标准起草单位之一，先后参与制定了橡胶履带行业的GB/T20786-2015橡胶履带和 GB/T34232-2017橡胶履带板二项国家标准。公司管理层和核心设计研发团队对橡胶履带行业具有较为深刻的理解，对行业发元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-22 展趋势具备一定的前瞻性判断力，具备引领橡胶履带行业发展的技术水平。公司在业内深耕三十余年，在主机市场和售后市

57、场均积累了丰富且稳定的客户资源，是公司行业地位和市场竞争力的集中体现。主机市场客户由于合作规模大、粘性强，是行业内最优质的客户资源，公司通过与国内外知名主机厂商合作，不仅建立了稳固的主机厂销售渠道，同时提升公司在售后市场的影响力，拓展了售后市场份额。相较于其他同行业竞争对手，公司较高水平的主机市场收入占比反映出公司深耕行业积淀的核心竞争力。其中在农用履带领域，公司与履带式联合收割机细分行业前三名中的沃得农机、潍柴雷沃分别自 2003 年、2008 年起建立了长期、良好、稳定的业务合作关系；在工程履带领域，公司获得了三一重工、徐工机械、洋马集团等行业内知名大型工程机械主机制造商的高度认可。在售后

58、市场上，公司与行业内优质贸易商积极合作，借助其在各国家/地区较为完善的销售网络，进一步渗透国内外主流应用市场，提升产品的市场覆盖范围和深度。目前公司已在亚洲、欧洲、北美洲、大洋洲、南美洲以及非洲等地区的主要国家建立起全球化的销售网络。公司在橡胶履带类领域的市场地位已得到业内的充分认可。近年内，公司荣获中国橡胶工业协会评定的“中国传动带、橡胶履带十强/八强企业”（唯一一家橡胶履带专营企业）、“中国橡胶履带强势企业”、“胶管胶带行业产品单项冠军”，以及中国农业机械工业协会授予的“中国农业机械零部件龙头企业”等荣誉称号，是细分行业内具有代表性的优质企业。综上所述，公司符合主板“重点支持业务模式成熟、

59、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业”的定位。六、发行人报告期主要财务数据和财务指标 项目项目 2 2023.12.31/023.12.31/2 2023023 年度年度 2022.12.31/2022 年度年度 2021.12.31/2021 年度年度 资产总额（万元）159,734.88159,734.88 158,815.50 130,036.63 归属于母公司所有者权益（万元）106,521.23106,521.23 88,833.76 75,125.66 资产负债率（母公司）33.31%33.31%44.06%42.23%营业收入（万元）114,147.79114,147

60、.79 126,065.95 103,974.27 净利润（万元）17,764.9717,764.97 13,889.57 9,249.07 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-23 项目项目 2 2023.12.31/023.12.31/2 2023023 年度年度 2022.12.31/2022 年度年度 2021.12.31/2021 年度年度 归属于母公司所有者的净利润（万元）17,764.9717,764.97 13,889.57 9,249.07 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）17,568.5717,568.57 13,702.27 8,474.40 基

61、本每股收益（元）3.023.02 2.36 1.57 稀释每股收益（元）3.023.02 2.36 1.57 加权平均净资产收益率 18.2218.22%16.96%13.12%经营活动产生的现金流量净额（万元）23,823,82 26.406.40 15,852.85 8,027.52 现金分红（万元）1,176.001,176.00 1,176.00 1,176.00 研发投入占营业收入的比例 0.80%0.80%0.57%0.46%七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况 财务报告审计截止日至本招股说明书签署日之间，公司经营状况良好，各项业务稳步推进；公司所处行业情况、经营模

62、式、主要原材料的采购、主要产品的生产及销售、主要客户及供应商的构成、公司适用税收政策等均未发生重大变化；未出现对公司生产经营能力造成重大不利影响的事项。八、发行人选择的具体上市标准 根据深圳证券交易所发布的深圳证券交易所股票上市规则，公司选择如下具体上市标准：“（一）最近三年净利润均为正，且最近三年净利润累计不低于 2 2 亿元亿元，最近一年净利润不低于 1 1 亿元亿元，最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于 2 2 亿元亿元或者营业收入累计不低于 1515 亿元亿元。”根据中汇会计师出具的审计报告（中汇会审中汇会审2022024 4 87488748 号号），2021 年、2022

63、年和和 2 2023023 年年，发行人扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司的净利润分别为 0.85 亿元、1.37 亿元和和 1.761.76 亿元亿元，经营活动产生的现金流量净额分别为0.80 亿元、1.59亿元和和2.32.38 8 亿元亿元，营业收入分别为10.40亿元、12.61亿元和和 11.4111.41亿元亿元，符合发行人选择的上市标准。九、发行人公司治理特殊安排等重要事项 截至本招股说明书签署日，本公司不存在公司治理方面的特殊安排。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-24 十、募集资金运用与未来发展规划 根据公司2021年第一次临时股东大会决议及2023年第一次临时股

64、东大会决议，公司本次拟向社会公开发行人民币普通股不超过 1,960 万股，募集资金数额将根据市场情况和询价情况确定。公司本次募集资金拟投资项目围绕主营业务进行，实际募集资金扣除发行费用后，拟按照轻重缓急顺序投资于以下项目：单位：万元 序号序号 项目名称项目名称 总投资额总投资额 拟使用募集资金投资拟使用募集资金投资 1 生产基地建设项目 71,142.44 40,000.00 2 技术中心建设项目 2,513.17 2,513.17 3 补充流动资金项目 6,000.00 6,000.00 合计合计 79,655.61 48,513.17 因企业经营发展需要，在募集资金到位前，公司可根据实际情

65、况先行使用自有或自筹资金对上述部分项目进行投入，待募集资金到位后，公司将以募集资金置换预先已投入上述项目的资金，并用于后续剩余投入。如本次股票发行实际募集资金（扣除发行费用后）不能满足上述项目的资金需要，资金缺口由公司自筹解决；如超过上述投资项目拟使用募集资金投资金额，公司将按照经营需要及相关管理制度，将剩余资金用于与公司主营业务相关的其他安排。本次募集资金运用具体情况详见本招股说明书“第七节 募集资金运用与未来发展规划”。十一、其他对发行人有重大影响的事项 报告期内，发行人及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员涉及的诉讼、仲裁或相关事项情况详见“第十节 其他重要事项”

66、之“三、诉讼或仲裁事项”。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-25 第三节 风险因素 投资者在作出投资本公司发行股票的决策时，除参考本招股说明书提供的各项信息外，还应特别认真地考虑以下风险因素。公司披露的风险因素按照重要性原则及可能对公司造成的不利影响程度进行排序，但并不表明风险依排列次序发生，投资者应根据自己的独立判断进行决策。一、与发行人相关的风险（一）经营风险 1、主要客户主要客户收入占比集中收入占比集中的风险的风险 报告期各期，公司来自前五大客户的销售收入占营业收入的比重分别为55.83%、50.10%和 46.546.56%6%，客户集中度相对较高。报告期各期，公司第一大客户均

67、为沃得农机，来自该客户的收入占公司各期收入的比例分别为 30.20%、22.54%和 18.83%18.83%。沃得农机系国内领先的大型现代化农业机械装备制造商，行业龙头地位明显，根据中国农业机械工业协会数据，其核心产品履带式谷物收获机械市场占有率在2 202021 1年-2023年1-6月间的国内市场占有率均排名第一。其中，2 2023023 年年，沃得农机占公司销售收入的比例较以前年度有所降低，主要系“国三”改“国四”排放标准切换短期抑制因素对主机市场客户沃得农机当期经营业绩造成一定影响，沃得农机对发行人的采购规模相应有所降低所致。公司与主要客户已经建立了长期、稳定的合作关系，但如果未来发

68、生主要客户自身经营不利变动，或公司在产品质量、技术研发、生产交货等方面无法满足客户需求等事项，可能导致主要客户订单大幅减少或停止与公司的合作，进而对公司经营状况造成不利影响。2、技术创新及技术人员流失风险、技术创新及技术人员流失风险 作为农用机械、工程机械等产品的行走部件，橡胶履带产品升级需要紧跟主流机械迭代速度，不断开拓新机型、新型号，抓住增量市场的发展契机。公司经过多年的生产经验积累、吸收引进以及自主研发，掌握了橡胶履带类产品各环节的核心技术，自主研发了防龟裂、高强度、高硬度、抗撕裂等不同特性的橡胶配元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-26 方，能够针对客户的特殊需求开发出特殊结构、

69、附带特殊功能的橡胶履带。公司在多年研发与生产过程中形成的核心技术是保持市场地位与竞争力的重要基础。如果未来公司不能持续进行技术创新、知识产权保护不力、主要技术人员出现流失或无法及时补充高水平技术人才，将对公司的技术优势和市场竞争力造成不利影响。3、产品质量、产品质量风险风险 橡胶履带及履带板作为农用机械、工程机械的行走部件，产品质量直接影响机械设备的运行。公司对主机市场及售后市场客户均提供一定期限的质保服务，对于质保期限内出现的产品损坏，经交易双方协商认定是否以退货等形式予以处理。报告期内，公司退货金额占当期营业收入的比例最高不超过 3.593.59%，占比较低，对公司业绩影响不大，公司已根据

70、历史退货、期后实际退货等情况合理预估退货金额，计提预计负债。公司未来存在因公司自身研发生产中胶料配方或生产加工环节失误、使用方使用公司产品适配机型或作业环境不当、不可预期的气候变化导致橡胶履带超负荷使用等原因导致退货率大幅波动、预计负债计提不足、发生客户纠纷等事项，进而对公司业绩及声誉造成不良影响的风险。4、退货责任风险、退货责任风险 公司主营的橡胶履带类产品属于橡胶包裹铁齿及钢丝一体化成型结构，公司针对每批货物均进行出厂质检，但橡胶履带式机械在使用过程中，可能因主机厂及其下游用户配载机型过重或马力过大、工作环境不适配、使用方法不得当等非生产方实质责任的原因，导致橡胶履带损坏而引起质量争议。上

71、述橡胶履带损坏的主要表现形式为破损、断裂等情况，与公司产品因正常质量问题的损坏形式类似，难以对主机厂及其下游客户的责任进行精确划分。公司主机厂客户行业地位较高，话语权较强，发生三包事项时，主机厂与其下游用户先行接触并初步判断后，集中与公司进行批量处理。如主机厂对其下游客户认定损坏责任时尺度较为宽松，公司将面临较大的退货风险。公司存在主机厂或其他重要客户滥用其交易地位，导致退货认定超过公司实际责任范围并承担损失的风险。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-27 5、主营业务收入季节性波动的风险主营业务收入季节性波动的风险 公司的主要产品之一的农用机械橡胶履带受农业生产季节性影响呈现较为明显的

72、季节性特征，通常 5 至 10 月公司农用橡胶履带销售收入占比较大。农用橡胶履带需要根据市场淡旺季差异合理安排生产销售计划，调节产品在不同季节的生产量。由于农用橡胶履带销售的季节性波动较强，时间紧且发货集中，如果农用橡胶履带生产能力不足或生产中断造成延迟发货，或公司不能根据季节性因素及时地调整生产计划和存货储备量，将对公司经营产生不利影响。6、环境保护风险、环境保护风险 公司生产厂区已取得所在地环境保护部门出具的排污许可证或进行了排污备案登记，在报告期内公司生产过程中生产的废物均按照相关规定达标排放或处置，未因违反环保法律法规而受到行政处罚。随着绿色发展理念的贯彻落实以及全社会环保意识进一步增

73、强，未来国家和地方政府可能对环境保护提出更高的标准和要求，公司存在环保治理成本增加，以及因环保设施、污染物排泄无法持续符合环保要求，需根据法律法规承担相应责任，从而对公司生产经营造成不利影响的风险。7、经营业绩下滑的风险、经营业绩下滑的风险 报告期内，公司营业收入整体整体呈呈增长趋势，分别为 103,974.27 万元、126,065.95 万元和 114,147.79114,147.79 万元；同期公司的净利润（扣除非经常性损益前后孰低）呈呈持续增长趋势，持续增长趋势，分别为 8,474.40 万元、13,702.27 万元和 17,568.5717,568.57万元。2021 年，发行人主

74、要原料采购价格上涨高企、汇率发生波动，虽然发行人采取扩张业务规模、提高产品售价等措施予以积极应对，但由于受市场整体价格影响，售价提高幅度无法完全覆盖原材料价格涨幅，以及提价时间相对滞后等原因，发行人当年利润为报告期内最低为报告期内最低。若未来出现宏观经济或下游行业景气度下降、原材料价格上涨、汇率不利波动、所在地区限电限产、应收账款坏账增加、退货率提高、募集资金投资项目不能达到预期收益等情况，可能会对公司经营业绩造成影响并导致业绩下滑；若上元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-28 述风险因素发生重大不利变化，或多项风险因素同时发生，不排除极端情况下公司出现上市当年营业利润比上年下滑 50%

75、以上或上市当年即亏损的风险。8、产能利用率下滑的风险、产能利用率下滑的风险 报告期内，公司紧跟行业发展趋势，持续进行滨海新城厂区建设、扩充产能布局，其中核心产品橡胶履带产能从 20212021 年的 54.5754.57 万条/年增长至 2022023 3 年的65.6565.65 万条/年，产能增幅为 20.320.31 1%，营业收入相应增长 9.78%9.78%。受“国三”改“国四”排放标准切换对农机市场需求造成短期抑制、公司降低生产排产节奏并加大对前期库存消化速度等短期因素以及产能计算方式等影响，20232023 年公司橡胶履带产能利用率自 2022 年的 88.32%下降至 71.9

76、0%71.90%。若未来下游行业发生重大不利变化，公司核心客户需求下降，其他同行业参与者或新进入者加速扩产导致市场供需变化等情形，公司将面临产品销售无法达到预期目标致使产能利用率继续下滑的风险，将可能对公司的业务和经营业绩造成不利影响。9、募集资金投资项目收益不及预期及折旧摊销费用增加的风险、募集资金投资项目收益不及预期及折旧摊销费用增加的风险 本次募集资金主要用于橡胶履带及履带板生产基地、技术中心项目建设。公司已对本次募投项目做了行业分析和市场调研，并已为该等项目的实施开展相应的准备工作，但由于项目可行性研究是基于历史、当前和未来一定时期内公司的经营情况、市场环境等因素做出的，若未来宏观及地

77、区经济形势等发生较大变化，相关项目的经济效益有可能无法达到预期水平。本次募集资金投资项目达产当年，预计新增固定资产及无形资产的折旧及摊销费用为 5,357.39 万元。经测算，募投项目达产后新增净利润将超过新增折旧及摊销费用。但如相关项目经济效益无法实现，折旧及摊销费用增加将对公司经营业绩产生不利影响。（二）财务风险 1、毛利率波动风险、毛利率波动风险 报告期内，公司主营业务毛利率分别为 21.13%、21.58%和 28.28%28.28%（为提高可比性，已剔除主营业务成本中除原材料、直接人工、制造费用之外的其他履约元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-29 成本的影响），毛利率存在一定

78、波动，主要受到原材料价格波动、产品结构变化、美元汇率上升美元汇率上升等因素影响。公司主要原材料原料胶、炭黑、铁齿和钢丝等直接材料成本占比较高，原材料价格受宏观经济形势及供求关系影响，其波动对公司主营业务毛利率影响较大。若未来主要原材料价格出现持续大幅上涨，公司无法将原材料成本的上升完全、及时地转移给下游客户，或未来下游需求趋势变动，公司无法及时、有效把握发展趋势，适时调整和优化产品及工艺体系，可能对公司主营业务毛利率带来负面影响。2、应收账款回收的风险、应收账款回收的风险 报告期各期末，公司应收账款余额分别为 36,859.60 万元、44,666.19 万元和35,486.5435,486.

79、54 万元，占同期营业收入的比重分别为 35.45%、35.43%和 31.09%31.09%，其中应收账款前五大客户占当期应收账款余额的比例超过 6 66 6%，以农业机械主机厂客户和工程履带贸易商为主，商业信誉良好。报告期内，公司存在应收账款逾期的情形，各期末逾期应收账款金额分别报告期内，公司存在应收账款逾期的情形，各期末逾期应收账款金额分别为为 3,369.813,369.81 万元、万元、9,248.979,248.97 万元和万元和 4,697.924,697.92 万元，逾期比例分别为万元，逾期比例分别为 9.14%9.14%、20.71%20.71%和和 13.24%13.24%

80、。其中，。其中，20222022 年末逾期金额及比例较年末逾期金额及比例较 20212021 年末大幅增加，主年末大幅增加，主要系沃得农机经营业绩受要系沃得农机经营业绩受“国三国三”改改“国四国四”排放标准切换对农机市场需求造排放标准切换对农机市场需求造成短期抑制的影响，且其资金受农机行业销售季节性、农机补贴发放进度等原成短期抑制的影响，且其资金受农机行业销售季节性、农机补贴发放进度等原因所致。因所致。公司存在应收账款规模增长，以及客户因经营状况、财务状况恶化等原因不能及时回款导致的应收账款逾期金额持续增加、难以收回，进而产生逾期金额持续增加、难以收回，进而产生坏账坏账的的风险。风险。3、汇率

81、波动风险汇率波动风险 报告期内，公司外销主营业务收入分别为 43,809.17 万元、60,262.69 万元和55,567.2555,567.25 万元，占主营业务收入比例分别为 42.57%、48.36%和 48.90%48.90%，系公司收入的主要来源之一。公司目前境外收入主要结算货币为美元，报告期内，公司汇兑损益金额（收益以负数列示）分别为 677.47 万元、-2,094.05 万元和-860.80860.80万元。如果未来美元对人民币汇率发生重大波动，将可能对公司的利润水平造成不利影响。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-30 4、存货减值、存货减值风险风险 报告期各期末，公

82、司存货账面价值分别为 19,486.87 万元、23,028.09 万元和18,468.1418,468.14 万元，占各期末流动资产的比例分别为 25.92%、24.53%和 20.98%20.98%；存货跌价准备余额分别为 639.78 万元、631.63 万元和 799.06799.06 万元，主要为对库存商品计提的存货跌价准备，各期末占比在在 80%以上以上。公司各期末库存商品账面余额分别为 10,233.56 万元、13,093.51 万元和11,186.3711,186.37 万元，库存商品余额较大，主要由于公司生产部门根据以前年度销售记录、大型主机厂配套机型产量（预测）、当前公司

83、库存情况等多方因素，制定预生产计划、安排生产，适当提前备货，保证销售旺季供货稳定性。如果客户外部市场环境发生不可预测的变化，可能导致橡胶履带市场的需求量减少，公司存货的可变现净值降低，进而带来存货减值的风险。二、与行业相关的风险（一）下游客户需求波动风险 报告期内，公司主要产品为橡胶履带类产品，具体包括农用履带、工程履带和履带板，上述三类产品占公司主营业务收入比例分别为 97.92%、98.81%和99.10%99.10%。橡胶履带类产品相较金属履带而言使用寿命较短，公司产品的市场需求同时受下游产品农业机械、工程机械的新增产量以及存量机械使用情况的影响。1、农用履带下游客户需求波动风险、农用履

84、带下游客户需求波动风险 公司生产的农用履带主要应用于水稻、玉米等作物的履带式联合收割机等多种农用机械，而国内农业机械行业受补贴政策、粮食价格等因素影响。补贴政策直接影响下游客户的业务，如果补贴政策取消、补贴金额退坡或者补贴范围发生变化，都可能对公司下游客户业务产生重大不利影响；粮食价格影响农民务农的经济效益，并进而影响农业机械需求，如果未来出现粮食价格下降，则农机市场的需求会受到抑制。根据非道路柴油移动机械污染物排放控制技术要求（HJ 1014-2020）等相关要求，自 2022 年 12 月起，农业机械产品的排放标准由“国三”升级为“国四”。排放标准的升级导致“国四”标准下农机用户的采购、使

85、用成本将高于“国三”标准，对农机市场需求造成短期抑制影响，并进而影响公司农用履带的销售。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-31 此外，传统农业机械市场已经逐步从增量市场向存量市场转变，受农业机械行业周期变化影响，未来下游客户的农业机械销售数量可能会呈波动性，进而对公司的业务产生一定影响。2、工程履带及履带板下游客户需求波动风险、工程履带及履带板下游客户需求波动风险 公司生产的工程履带及履带板主要应用于中小型工程机械，特别是小微型挖掘机、装载机等，适用于道路建设、房屋拆建、园林施工等领域以及泥地、雪地等特殊作业环境，目前公司工程履带主要以外销为主，目标市场以日韩、欧美等发达国家为主。如果

86、上述地区未来因宏观经济形势、行业政策导向扶持等因素导致工程机械行业及最终应用领域发展受到较大冲击，将影响到公司工程橡胶履带及履带板的销量。（二）上游原材料价格波动风险 公司主要原材料为原料胶（包含天然橡胶、合成橡胶）、铁齿、炭黑和钢丝等。其中，天然橡胶的生产受产地限制较大，其价格受供需关系以及期货市场影响较大；合成橡胶、炭黑属于石油制品，两种原材料的价格受原油价格影响较大；铁齿、钢丝由钢材制成，受上游钢材市场价格影响较大。报告期内，公司直接材料成本占主营业务成本（为提高可比性，已剔除主营业务成本中除原材料、直接人工、制造费用之外的其他履约成本的影响）的比例分别为 83.64%、83.40%和8

87、1.28%81.28%，因此，原材料价格波动对公司生产成本和盈利能力的影响较大。若未来上述原材料价格出现持续大幅上涨，且公司无法将原材料成本的上升完全、及时地转移给下游客户，则有可能导致公司产品毛利率下降，进而对公司经营业绩产生不利影响。（三）行业市场竞争、主要客户及订单流失的风险 公司生产的农用履带主要应用于水稻、玉米等作物的履带式联合收割机等多种农用机械，主要客户为农业机械主机厂和售后贸易商。国内联合收割机市场较为集中，主要厂家包括沃得农机、潍柴雷沃等，其中沃得农机为行业龙头，根据其招股说明书披露，市场占有率在 50%以上。在农业机械大型化、高效化的趋势下，大型农业机械主机厂对农用履带厂家

88、的产能、需求响应速度以及产品创新能力均有较高的要求。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-32 公司生产的工程履带及履带板主要应用于中小型工程机械，特别是小微型挖掘机、装载机等，下游市场较为集中、竞争压力较大，尤其是中低端市场竞争较为激烈。此外，由于工程机械种类较多，对履带的宽度、长度以及功能性等方面的需求不一致，对履带厂家的设计能力以及生产工艺有一定要求。如果公司未来不能持续提升自主创新能力，使产品和技术迭代升级满足市场需求，将存在发展潜力下降、丧失竞争优势的风险。未来随着行业的持续发展，未来随着行业的持续发展，可能会有更多的竞争对手进入，现有竞争对手可能通过提高技术水平、扩大产可能会有

89、更多的竞争对手进入，现有竞争对手可能通过提高技术水平、扩大产能、降低成本等方式增强自身竞争力，未来市场竞争可能进一步加剧，若公司能、降低成本等方式增强自身竞争力，未来市场竞争可能进一步加剧，若公司未能有效应对行业市场竞争，将存在主要客户及订单流失的未能有效应对行业市场竞争，将存在主要客户及订单流失的风险。风险。（四）国内劳动力成本上升风险 近年来，随着我国经济快速发展和物价水平的上升，国内劳动力成本逐年上升，企业的用工成本逐渐上升。截至报告期末，公司员工总人数 700700 人，其中生产人员占比 72.43%72.43%。随着公司业务规模持续增长，以及本次募集资金投资项目的实施，公司业务规模将

90、进一步扩张，员工人数和工资薪酬总额将随之相应增加。如果未来国内劳动力成本持续增长，且公司业务规模增长幅度低于平均薪酬增长幅度，将在一定程度上对公司的盈利能力和市场竞争力造成不利影响。（五）出口退税政策变动风险 报告期内，公司外销收入占当期主营业务收入的比例分别为 42.57%、48.36%和 48.90%48.90%，公司出口产品享受国家增值税“免、抵、退”政策，出口退税政策的变化将在一定程度上影响公司产品销售利润水平。自报告期初起，公司出口产品增值税税率与出口退税税率均为 13%。如果未来出口退税政策发生重大不利变化，如大幅度降低或取消相关产品的出口退税率使得出口货物不予抵扣税额增加，且公司

91、不能将增加的税收成本转移至客户，将对公司的盈利能力造成一定的影响。（六）国际贸易摩擦风险 报告期内，公司外销收入分别为 43,809.17 万元、60,262.69 万元和 55,567.2555,567.25万元，外销收入占当期主营业务收入的比例分别为 42.57%、48.36%和 48.90%48.90%，主要面向亚洲、欧洲、北美等地。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-33 受中美贸易关系影响，美国政府对进口自中国的各类商品相继实施了一系列的贸易保护措施。根据美国贸易代表办公室（USTR）公布加征关税及排除清单，公司主营产品橡胶履带、履带板产品于 2018 年 7 月被纳入加征关税

92、范围（加征比例 25%），2019 年 3 月至 2021 年 3 月以及 2021 年 10 月至 2024 年 5 月末被排除加征关税范围，截至报告期末仍处于加征关税豁免状态。报告期各期，公司出口美国地区收入占主营业务收入比例为 8.01%、11.47%和 12.73%12.73%。报告期内，上述关税经协商主要由客户承担，未对公司经营业绩造成直接影响。如果未来中美贸易摩擦持续进一步升级，将对公司向美国出口产品产生不利影响。除美国外，报告期内公司产品其他出口国/地区未出台针对公司产品的禁止进口、限制进口和加征关税等贸易保护措施，但国际贸易仍存在诸多不稳定因素，政治经济局势、相关法律法规、不正

93、当竞争、贸易保护主义等多种因素都可能导致国际贸易摩擦增多，影响公司外销业绩。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-34 第四节 发行人基本情况 一、发行人基本情况 中文名称 元创科技股份有限公司 英文名称 Yachoo Technology Co.,Ltd.注册资本 5,880 万元 法定代表人 王文杰 有限公司成立日期 2006 年 6 月 9 日 股份公司成立日期 2018 年 9 月 17 日 住所 浙江省台州市三门县海润街道旗海路 55 号 邮政编码 317100 电话 0576-83383203 传真 0576-83383203 互联网网址 http:/www.any- 电子信箱

94、 ZQBany- 负责信息披露和投资者关系的部门 证券部 负责人 羊静 联系方式 0576-83383203 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-35 二、发行人设立情况 有限公司设立情况有限公司设立情况2006年6月元创有限成立2006年6月三门胶带厂整体变更为元创有限，王大元、王文杰分别持股50%，注册资本580万元股份公司设立情况股份公司设立情况2018年9月股份制改制2018年9月元创有限以净资产折股整体变更为股份公司，改制后注册资本5,600万元三门胶带厂设立情况三门胶带厂设立情况1991年4月三门胶带厂成立1991年4月三门胶带厂成立，王大元、陈基省、郑岳平和陈如香分别持股8

95、0%、8%、8%和4%，注册资本25万元 （一）三门胶带厂设立情况 发行人前身三门胶带厂经三门县人民政府出具的“三政办199137 号”关于开办三门县胶带制品厂的批复同意，于 1991 年 4 月 9 日注册成立。企业成立时的名称为“浙江省三门县胶带制品厂”，注册资金为 25 万元，经营范围为“主营：橡胶垫片、聚氨酯同步带，兼营：橡胶密封件”，法定代表人为王大元。根据三门县审计事务所于 1991 年 3 月 19 日出具的编号为“三审事字（91）第 30 号”验资证明，三门胶带厂经验证的注册资金总额为 25 万元，其中固定资金 15 万元，流动资金 10 万元，资金来源为个人经营者自有。199

96、1 年 4 月 9 日，三门胶带厂办理完成设立工商登记，工商登记的企业经济性质为“集体所有制（合作经营）”，企业设立时的股权结构如下：序号序号 股东姓名股东姓名 出资额（万元）出资额（万元）持股比例（持股比例（%）1 王大元 20.00 80.00 2 陈基省 2.00 8.00 3 郑岳平 2.00 8.00 4 陈如香 1.00 4.00 合计合计 25.00 100.00 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-36 三门胶带厂初始设立的出资标的资产包括固定资金（实物）出资 15 万元，上述出资缴纳时未履行资产评估程序且因年代久远无法核实当时的出资到位情况及资产价值；另有 10 万元出

97、资为货币出资但缺少对应的出资凭证。为防止因出资瑕疵损害其他股东及债权人利益，经公司股东会审议同意，王大元于 2017年 12 月 29 日向公司缴纳货币出资 25 万元充实公司资本，计入公司资本公积由全体股东共享。就公司前身设立时的出资瑕疵，实际控制人王文杰及其一致行动人王大元共同承诺，若因三门胶带厂成立时股东实物出资未经评估导致公司出资不实或与其他人产生任何纠纷，给公司造成任何费用支出或经济损失，将无条件承担全部赔偿责任。根据三门县人民政府海游街道办事处 2021 年 2 月 4 日出具的“三海游办202116 号”关于要求对元创科技股份有限公司历史沿革有关情况予以确认的请示以及三门县人民政

98、府办公室 2021 年 2 月 20 日出具的“三政办抄202114 号”三门县人民政府办公室抄告单：三门胶带厂设立时出资足额到位。中汇会计师于 2021 年 3 月 2 日出具“中汇会鉴20217031 号”关于元创科技股份有限公司出资情况的专项复核报告，确认发行人自然人股东王大元已于 2017 年 12 月 29 日将出资置换款 25.00 万元缴存公司在中国工商银行三门县支行开立的人民币存款账户“1207071109045204776”账号内。在对原出资进行置换后，三门胶带厂设立时注册资本的有关出资事项，包括出资币种、出资金额等，均符合法律法规以及协议、章程的相关规定。根据三门县市场监督

99、管理局出具的证明：发行人自 1991 年 4 月设立起至2021 年 2 月 25 日期间，不存在因该公司股东出资不实或其他工商登记事宜而对该公司或其股东进行行政处罚的情况。（二）有限公司设立情况 2006 年 5 月 16 日，三门胶带厂出具浙江省三门县胶带制品厂改制方案，根据上述方案，三门胶带厂净资产折合每元一股，由原两名股东按原股份比例分享，其中王大元出资 290 万元，占注册资本的 50%；王文杰出资 290 万元，占注元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-37 册资本的 50%。根据三门三信会计师事务所于 2006 年 5 月 17 日出具的编号为“三会评200617 号”的资产

100、评估报告书，截至 2006 年 4 月 30 日，三门胶带厂拥有的资产评估价值为 7,772,477 元。2006 年 5 月 29 日，三门胶带厂召开股东会并通过决议，决定企业名称变更为“浙江元创橡胶履带有限公司”，注册地址、经营范围等均作相应变更。2006 年 6 月 2 日，三门胶带厂召开股东会并作出决议，决定同意将原股份合作制企业改制为有限责任公司，待资产清算后划归转制后公司所有。2006 年 6 月 9 日，公司办理完成上述变更的工商登记，企业经济性质变更为“有限责任公司”，企业名称变更为“浙江元创橡胶履带有限公司”，本次变更后公司股权结构如下：序号序号 股东姓名股东姓名 出资额（万

101、元）出资额（万元）持股比例（持股比例（%）1 王大元 290.00 50.00 2 王文杰 290.00 50.00 合计合计 580.00 100.00 2021年1月19日，天源资产评估有限公司出具“天源咨报字 2021 第20002号”评估咨询报告，三门胶带厂截至 2006 年 4 月 30 日净资产的评估咨询结果为 549.45 万元，考虑 2006 年 5 月增资 555 万元后净资产的评估咨询结果为1,104.45 万元。2021 年 3 月 2 日，中汇会计师出具“中汇会鉴20217031 号”关于元创科技股份有限公司出资情况的专项复核报告，确认发行人本次改制时注册资本的有关出资

102、事项，包括出资者、出资币种、出资金额、出资时间和出资比例等，均符合法律法规以及协议、章程的相关规定。根据三门县人民政府海游街道办事处 2021 年 2 月 4 日出具的“三海游办202116 号”关于要求对元创科技股份有限公司历史沿革有关情况予以确认的请示以及三门县人民政府办公室 2021 年 2 月 20 日出具的“三政办抄202114 号”三门县人民政府办公室抄告单，确认相关内容如下：浙江省三门县胶带制品厂改制为有限责任公司的程序合法、合规、真实、有效，上述变元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-38 更过程中，公司已根据浙江省工商行政管理局颁布的股份合作企业改制操作意见（浙工商企20

103、068 号）的要求履行了资产评估、验资程序，股份合作企业改制行为符合当时有效的法律法规，不存在出资不实或其他出资瑕疵，浙江元创橡胶履带有限公司设立时出资足额到位。（三）股份公司设立情况 2018 年 5 月 12 日，元创有限召开临时股东会，同意将元创有限整体变更为股份公司，并以 2018 年 5 月 31 日为评估和审计基准日，聘请坤元资产评估有限公司为评估机构、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为审计机构。同日，元创有限全体股东作为发起人签订了发起人协议，同意整体变更事项。2018 年 8 月 6 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“天健审 20187723 号”审计报告，经审计截至

104、 2018 年 5 月 31 日元创有限净资产为340,636,785.17 元，其中实收资本 55,000,000.00 元，未分配利润 213,460,962.17元，其余为盈余公积和资本公积。2018 年 8 月 7 日，坤元资产评估有限公司出具了“坤元评报2018415 号”浙江元创橡胶履带有限公司拟变更设立为股份有限公司涉及的该公司相关资产及负债价值评估项目资产评估报告，经评估截至 2018 年 5 月 31 日元创有限净资产价值为 417,037,282.73 元。2018 年 8 月 7 日，元创有限召开临时股东会，全体股东确认审计及评估结果，同意以2018年5月31日为基准日经

105、审计的净资产340,636,785.17元按6.0828:1的比例折股。公司折股后的股本规模为56,000,000 股，每股面值1 元，其余284,636,785.17元计入资本公积。元创有限改制时不存在未弥补亏损。2018 年 8 月 28 日，元创有限召开了创立大会，全体发起人出席了会议，决议通过股改方案，整体变更成立元创股份。2018 年 8 月 29 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具“天健验2018310 号”验资报告，确认截至 2018 年 8 月 28 日，元创股份（筹）已收到全体出资者所拥有的截至 2018 年 5 月 31 日元创有限经审计净资产340,636,785.

106、17 元，其中折合实收资本 56,000,000.00 元，计入资本公积284,636,785.17 元。2018 年 9 月 17 日，台州市市场监督管理局向元创股份核发了统一社会信用元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-39 代码为 91331022148101158Y 号的营业执照。股份公司设立时，股权结构如下：序号序号 股东姓名或名称股东姓名或名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 王文杰 4,327.27 77.27 2 王大元 763.64 13.64 3 星腾投资 509.09 9.09 合计合计 5,600.00 100.00（四）关于三门胶带厂初

107、始登记为“集体所有制（合作经营）”的情况 根据王大元、陈如香、陈基省分别确认：三门胶带厂初始设立时登记为“集体（合作经营）”系为满足工商登记的要求，该企业实际系王大元及其配偶陈如香共同出资设立，其不属于集体性质，不含有集体经济成分，集体组织未进行过任何形式的出资。根据三门县人民政府海游街道办事处 2021 年 2 月 4 日出具的“三海游办202116 号”关于要求对元创科技股份有限公司历史沿革有关情况予以确认的请示以及三门县人民政府办公室 2021 年 2 月 20 日出具的“三政办抄202114 号”三门县人民政府办公室抄告单，确认相关内容如下：元创股份前身在注册设立时企业经济性质被登记为

108、“集体所有制（合作经营）”，其实际为自然人王大元及其配偶陈如香共同出资设立的企业，其后又被登记为“股份合作企业”，但自该公司设立起历次出资均为自然人股东以自有资金出资，始终不存在集体或其他公有经济成分，三门胶带厂设立时出资足额到位；三门胶带厂改制为有限责任公司的程序合法、合规、真实、有效。元创股份及其前身自设立至今，不存在任何国有、集体出资或投入，自设立以来享受的补贴均不属于国有、集体的权益性投入，其资产权属不存在纠纷或潜在纠纷。元创股份及其前身的设立、历次股权变更及增资程序合法、合规、真实、有效，元创股份目前股权结构合法、有效、清晰，不存在纠纷或潜在纠纷。（五）关于三门胶带厂初始设立时的股权

109、权属情况 1、背景背景情况情况 三门胶带厂初始设立时工商登记的四名创始股东中，陈如香系王大元之配元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-40 偶、陈基省系陈如香之弟，郑岳平曾为王大元之女王慧丽的配偶。根据三门胶带厂创始股东王大元、陈如香、陈基省及其他相关人员的访谈确认：“三门胶带厂实际由王大元及陈如香共同出资开办设立，陈基省及郑岳平登记为股东主要为满足当时工商登记主管部门对新设集体所有制（合作经营）企业存在股东人数要求。1999 年 3 月，陈基省及郑岳平根据权益实际所有人王大元要求将持有三门胶带厂的全部出资过户给其子王文杰。王大元将实际权益转让给儿子王文杰、陈如香将其权益转让给儿子王文杰，

110、系家庭内部资产分配，均无需就该股权转让支付价款。陈基省与郑岳平自始不实际享有三门胶带厂任何股东权益。”自 1999 年 3 月股权转让完成后，郑岳平不再持有发行人及其前身股份。根据发行人现有股东确认，其各自持有的发行人股份不存在代持情况。2、诉讼及判决情况诉讼及判决情况 郑岳平始终未就上述事项通过书面或接受访谈方式予以确认，为明确公司股权的实际权属情况，2021 年 9 月 9 日，发行人、王大元及王文杰向三门县人民法院提起诉讼，诉请“确认被告郑岳平自始至终不享有原告元创科技股份有限公司及其前身的股权”。2022 年 6 月 20 日，浙江省三门县人民法院做出（2021）浙 1022 民初 3

111、544 号民事判决书，判决如下：被告郑岳平不享有原告元创科技股份有限公司前身浙江省三门县胶带制品厂的合伙份额、前身浙江元创橡胶履带有限公司的股权及原告元创科技股份有限公司的股权。2022 年 7 月 7 日，郑岳平向浙江省台州市中级人民法院提起上诉，诉请“撤销浙江省三门县人民法院于 2022 年 6 月 20 日作出的（2021）浙 1022 民初 3544号民事判决书，依法驳回四被上诉人的起诉，或发回重审”。2022 年 10 月 18 日，浙江省台州市中级人民法院出具“（2022）浙 10 民终1958 号”民事判决书，认为一审判决认定事实清楚，适用法律正确，依法应予维持。依照中华人民共和

112、国民事诉讼法第一百七十七条第一款第（一）项的规定，判决驳回上诉，维持原判。该判决为终审判决，业已生效。2023 年 7 月 3 日，郑岳平就上述终审判决向浙江省高级人民法院申请再审，元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-41 请求“撤销浙江省三门县人民法院（2021）浙 1022 民初 3544 号民事判决书和浙江省台州市中级人民法院（2022）浙 10 民终 1958 号民事判决书、裁定驳回被申请人的起诉或者判决驳回被申请人的诉讼请求”。2023 年 11 月 27 日，浙江省高级人民法院出具“（2023）浙民申 5287 号”民事裁定书，确认“原审生效判决认定事实清楚，适用法律正确，审

113、理程序及实体处理均无不当，郑岳平提出的再审申请事由不能成立”，裁定：驳回郑岳平的再审申请。上述诉讼已由浙江省台州市中级人民法院作为二审法院出具终审判决，相关事实已由管辖法院核实、确认清楚，郑岳平不享有发行人及其前身的股权或权益，且浙江省高级人民法院已裁定驳回郑岳平的再审申请。对于上述案件的事实认定、法律适用均得到了各级管辖法院的充分审查与认可。3、对发行人的影响对发行人的影响 根据工商登记信息，郑岳平名下持有的三门胶带厂出资额事项发生时间较早，持续时间为 1991 年 4 月至 1999 年 5 月，仅涉及发行人前身三门胶带厂的存续期间。郑岳平名下持有发行人前身出资额占当时总出资额比例的 8%

114、，出资额2 万元，金额较小。截至目前，公司实际控制人王文杰及其一致行动人王大元合计控制公司股份 5,600.00 万股，占比 95.24%，郑岳平名下曾持有公司前身出资额事项对公司控股股东及实际控制人认定不构成影响。根据民事诉讼法第 182 条规定，“第二审人民法院的判决、裁定，是终审的判决、裁定。”因此，浙江省台州市中级人民法院的二审判决系终审判决。郑岳平相关再审申请已被管辖法院裁定驳回，其通过其他方式提出相关权利主张且得到司法机关认可的风险较低，极端不利的结果亦不影响发行人实际控制人认定，且发行人实际控制人已承诺如因此产生任何费用支出或经济损失均将无条件承担全部赔偿责任，不会对发行人造成重

115、大经济损失，因此上述情况对本次发行不构成实质性法律障碍。三、报告期内股本、股东变化情况 自前述整体变更为股份公司后至报告期初，公司股本、股东未发生变化。报告期内，公司股本、股东变化情况如下：元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-42 2020年4月增资2020年4月元创股份接受新股东周珏等6位自然人增资，增资后注册资本5,880万元2021年10月股权转让2021年10月元创股份股权转让，王大元将部分持有股权转让给王文杰报告期内股本报告期内股本、股东变化情况股东变化情况（一）2020 年 4 月，元创股份第一次增资 2020 年 3 月 16 日，元创股份召开第一届董事会第五次会议，审议通

116、过了 关于增加公司注册资本的议案，同意公司新增注册资本 280 万元，自然人周珏等人通过货币形式认缴上述注册资本，增资价格 12 元/股。2020 年 3 月 16 日，元创股份与周珏、杨光奎、吴笑宇、郑士旺、魏湛海、徐之光签署增资协议书，增资价格为 12 元/股。2020 年 4 月 2 日，元创股份 2020 年第二次临时股东大会通过本次增资决议。本次新增股东均为企业家，因看好公司未来成长而投资公司股权。本次新增股东与公司实际控制人及其一致行动人不存在其他关联关系。本次增资后，元创股份注册资本变更为 5,880 万元，公司股本变更为 5,880 万股。本次增资情况如下：序号序号 增资股东增

117、资股东 认缴股份数量（万股）认缴股份数量（万股）持股比例（持股比例（%）增资价格（元增资价格（元/股）股）1 周珏 60.00 1.02 12.00 2 杨光奎 55.00 0.94 3 吴笑宇 53.00 0.90 4 郑士旺 50.00 0.85 5 魏湛海 42.00 0.71 6 徐之光 20.00 0.34 合计合计 280.00 4.76-2020年6月3日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具“天健验2020175号”验资报告，验证截至 2020 年 4 月 9 日，发行人已收到周珏、杨光奎、吴笑宇、郑士旺、魏湛海、徐之光缴纳出资 3,360 万元，其中计入实收资本 280 万元

118、，计入资本公积（资本溢价）3,080 万元，出资方式均为货币资金。2020 年 4 月 9 日，元创股份办理了工商变更登记手续，变更后股权结构如元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-43 下：序号序号 股东姓名或名称股东姓名或名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 王文杰 4,327.27 73.59 2 王大元 763.64 12.99 3 星腾投资 509.09 8.66 4 周珏 60.00 1.02 5 杨光奎 55.00 0.94 6 吴笑宇 53.00 0.90 7 郑士旺 50.00 0.85 8 魏湛海 42.00 0.71 9 徐之光 20.00

119、 0.34 合计合计 5,880.00 100.00 经核查，报告期内上述新增自然人股东及其控制的企业，与公司及实际控制人、董事、监事、高级管理人员、其他关联方不存在业务往来或除现金分红以外的资金往来。（二）2021 年 10 月，元创股份第一次股权转让 2021 年 10 月 31 日，王大元与王文杰签署了股份转让相关协议，约定王大元将其持有的元创股份 510 万股股份以 0 元/股的价格转让给王文杰。本次股份转让系家庭内部资产分配，因此王文杰无需就该股权转让支付价款。本次变更后，元创股份股权结构如下：序号序号 股东姓名或名称股东姓名或名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例

120、（%）1 王文杰 4,837.27 82.27 2 星腾投资 509.09 8.66 3 王大元 253.64 4.31 4 周珏 60.00 1.02 5 杨光奎 55.00 0.94 6 吴笑宇 53.00 0.90 7 郑士旺 50.00 0.85 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-44 序号序号 股东姓名或名称股东姓名或名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）8 魏湛海 42.00 0.71 9 徐之光 20.00 0.34 合计合计 5,880.00 100.00 四、发行人成立以来的重要事件 发行人不存在其他未披露的成立以来的重要事件，报告期内公司不存

121、在重大资产重组情况。五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况 公司自设立以来未在其他证券市场上市或挂牌。六、发行人的股权结构 截至本招股说明书签署日，公司的股权结构如下：王文杰王大元周珏杨光奎星腾投资吴笑宇郑士旺魏湛海徐之光元创科技股份有限公司82.27%4.31%1.02%0.94%8.66%0.90%0.85%0.71%0.34%王文杰(GP)江灵志胡从灿羊静郑啸项修苗徐贤坤等30人37.40%5.00%5.00%5.00%5.00%5.00%37.60%三门农商行5.03%注：王文杰与王大元为父子关系；星腾投资为公司员工持股平台 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-45 七、发行人

122、的重要子公司及对发行人有重大影响的参股公司情况 截至报告期末，除参股三门农商行（持有其 5.03%股份）外，公司无其他控股、参股公司。公司参股三门农商行系财务性投资，该投资发生时间较早，股权稳定。公司未参与三门农商行的实际经营，其主营业务与公司无关，相关投资收益对公司财务指标不构成重大影响，三门农商行不属于对发行人具有重大影响的参股公司。截至报告期末，三门农商行具体情况如下：企业名称 浙江三门农村商业银行股份有限公司 成立时间 2005 年 3 月 23 日 注册资本 23,060.54 万元 实收资本 23,060.54 万元 注册地址 浙江省三门县海游街道上洋路 68 号 主要生产经营地

123、浙江省台州市三门县 主营业务 经主管部门批准的银行业务 经营范围 经营中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列的为准。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）在发行人业务板块中定位 与发行人主营业务无关 截至报告期末，三门农商行的股权结构如下：股东名称股东名称 持股数量（持股数量（万股）万股）持股比例持股比例 戴明积等自然人 14,312.32 62.06%台州市元港鞋业有限公司等法人 8,748.22 37.94%合计合计 23,060.54 100.00%其中三门农商行前十大股东情况如下：股东名称股东名称 持股数量（万股）持

124、股数量（万股）持股比例持股比例 浙江省三门县三门湾工艺有限公司 1,160.53 5.03%元创科技股份有限公司 1,160.53 5.03%浙江立达工程建设有限公司 1,160.53 5.03%浙江省三门中鑫实业有限公司 700.70 3.04%元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-46 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 浙江省三门县密封件厂 700.70 3.04%三门琛清服装有限公司 678.80 2.94%台州腾飞科技有限公司 547.42 2.37%台州大华铁路材料有限公司 459.83 1.99%三门县制氧厂 437.93 1.90%浙江省三门

125、医用器材厂 437.93 1.90%合计合计 7,444.90 32.28%八、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况（一）控股股东、实际控制人的基本情况 报告期内，王文杰为公司控股股东及实际控制人。截至本招股说明书签署日，王文杰通过直接持股方式持有公司 82.27%股份，通过星腾投资（王文杰为星腾投资执行事务合伙人）控制公司 8.66%股份，合计控制公司股份的 90.93%。王大元系王文杰之一致行动人，为王文杰之父，其通过直接持股方式控制公司4.31%股份。王文杰与一致行动人王大元合计控制公司股份的 95.24%。1、控股股东、控股股东 王文杰，男，1978 年

126、8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，身份证号码为 3326261978*。2002 年 3 月起就职于公司及前身，2006 年至 2018 年 8 月，历任元创有限监事、执行董事兼总经理。2018 年 8 月至 2023年 1 月，任元创股份董事长、总经理；2023 年 1 月至今，任元创股份董事长。2、实际控制人、实际控制人及一致行动人及一致行动人 王文杰，详细情况请见本节“1、控股股东”。王大元，男，1950 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为 3326261950*。1991 年 4 月至 2018 年 8 月，历任三门胶带厂（元创有限前身）法定代表人

127、、元创有限执行董事兼经理、监事等职务；2018 年 8 月至今，任元创股份业务顾问。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-47（二）控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形 截至本招股说明书签署日，控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份不存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形。（三）其他持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东的基本情况 截至本招股说明书签署日，除控股股东、实际控制人及其一致行动人外，持有公司股份 5%以上股东为公司员工持股平台星腾投资，其基本情况如下：企业名称 宁波星腾投资管理合伙企业（有限合伙）成立时间 2017

128、年 12 月 18 日 出资总额 3,055.00 万元（均已实缴）注册地址 浙江省宁波市北仑区新碶进港路 406 号 2 号楼 3051 室 执行事务合伙人 王文杰 主营业务 除持有发行人股权外无其他经营 经营范围 投资管理，资产管理，实业投资，投资咨询。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款，融资担保，代客理财，向社会公众集（融）资等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务与发行人主营业务的关系 系公司员工持股平台，与发行人主营业务无关 截至本招股说明书签署日，星腾投资出资结构及各合伙人在公司的主要任职情况如下：序号序号 合伙人合伙人 合伙人类型合伙人类

129、型 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 主要任职主要任职 1 王文杰 普通合伙人 1,142.57 37.40%董事长 2 郑啸 有限合伙人 152.75 5.00%董事、总经理 3 江灵志 有限合伙人 152.75 5.00%董事、技术研发中心主任 4 羊静 有限合伙人 152.75 5.00%董事会秘书、副总经理 5 胡从灿 有限合伙人 152.75 5.00%品质主任 6 项修苗 有限合伙人 152.75 5.00%前财务部经理（已退休）7 王国官 有限合伙人 91.65 3.00%董事、副总经理 8 周甄桃 有限合伙人 91.65 3.00%副总经理 元创科技股份有限公司 招

130、股说明书 1-1-48 序号序号 合伙人合伙人 合伙人类型合伙人类型 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 主要任职主要任职 9 卢小青 有限合伙人 91.65 3.00%财务总监 10 徐贤坤 有限合伙人 91.65 3.00%技术研发中心副主任 11 李庆辉 有限合伙人 61.10 2.00%制造部经理 12 陈世宝 有限合伙人 61.10 2.00%内销部员工 13 蒋小东 有限合伙人 61.10 2.00%内销部员工 14 奚熙锭 有限合伙人 36.66 1.20%制造部副经理 15 季子坚 有限合伙人 30.55 1.00%品管部经理 16 徐德元 有限合伙人 30.55 1

131、.00%前前钢丝部员工（已退休）钢丝部员工（已退休）17 周德欢 有限合伙人 30.55 1.00%车间班组长 18 王贤平 有限合伙人 30.55 1.00%内销部员工 19 陈海龙 有限合伙人 30.55 1.00%工会主席 20 叶继智 有限合伙人 30.55 1.00%车间主任 21 王永跃 有限合伙人 30.55 1.00%监事会主席 22 陈吉顺 有限合伙人 30.55 1.00%设备部经理 23 陈国娣 有限合伙人 30.55 1.00%钢丝部经理 24 孔维权 有限合伙人 30.55 1.00%物流主管 25 方言兵 有限合伙人 30.55 1.00%前内销部员工（已退休）26

132、 林梧 有限合伙人 30.55 1.00%内销部员工 27 杨丹君 有限合伙人 30.55 1.00%外销部经理 28 吴卫江 有限合伙人 24.44 0.80%制造部员工 29 俞三华 有限合伙人 18.33 0.60%车间班组长 30 陈道虎 有限合伙人 18.33 0.60%车间班组长 31 叶紫嫣 有限合伙人 18.33 0.60%外销部员工 32 陈欢周 有限合伙人 18.33 0.60%制造部员工 33 祁佳寅 有限合伙人 18.33 0.60%外销部员工 34 叶承华 有限合伙人 18.33 0.60%技术人员 35 叶盈盈 有限合伙人 18.33 0.60%外销部员工 36 张

133、世新 有限合伙人 12.22 0.40%公司办员工 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-49 序号序号 合伙人合伙人 合伙人类型合伙人类型 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 主要任职主要任职 合计合计-3,055.00 100.00%-九、控股股东、实际控制人报告期内违法事项 控股股东、实际控制人报告期内不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。十、发行人股本有关情况（一）本次发行前后的股本情况 本次发行前公司总股本为 5,8

134、80.00 万元，本次拟公开发行股份数量不超过19,600,000 股，本次发行数量占发行后总股本的比例不低于 25%。按照本次实际发行 19,600,000 股计算，本次发行前后各股东的股本及比例情况如下：单位：万股 序号序号 股东股东 发行前发行前 发行后发行后 持股数量持股数量 持股比例持股比例 持股数量持股数量 持股比例持股比例 1 王文杰 4,837.27 82.27%4,837.27 61.70%2 星腾投资 509.09 8.66%509.09 6.49%3 王大元 253.64 4.31%253.64 3.24%4 周珏 60.00 1.02%60.00 0.77%5 杨光奎

135、55.00 0.94%55.00 0.70%6 吴笑宇 53.00 0.90%53.00 0.68%7 郑士旺 50.00 0.85%50.00 0.64%8 魏湛海 42.00 0.71%42.00 0.54%9 徐之光 20.00 0.34%20.00 0.26%小计小计 5,880.00 100.00%5,880.00 75.00%10 本次公开发行股份-1,960.00 25.00%元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-50 序号序号 股东股东 发行前发行前 发行后发行后 持股数量持股数量 持股比例持股比例 持股数量持股数量 持股比例持股比例 合计合计 5,880.00 100.0

136、0%7,840.00 100.00%（二）本次发行前的前十名股东 本次发行前公司前十名股东情况如下：单位：万股 序号序号 股东股东 持股数量持股数量 持股比例持股比例 1 王文杰 4,837.27 82.27%2 星腾投资 509.09 8.66%3 王大元 253.64 4.31%4 周珏 60.00 1.02%5 杨光奎 55.00 0.94%6 吴笑宇 53.00 0.90%7 郑士旺 50.00 0.85%8 魏湛海 42.00 0.71%9 徐之光 20.00 0.34%合计合计 5,880.00 100.00%（三）本次发行前的前十名自然人股东及其担任发行人职务情况 本次发行前公司

137、共有 8 名自然人股东，在公司任职情况如下。单位：万股 股东股东 持股数量持股数量 持股比例持股比例 在公司任职情况在公司任职情况 王文杰 4,837.27 82.27%董事长 王大元 253.64 4.31%业务顾问 周珏 60.00 1.02%-杨光奎 55.00 0.94%-吴笑宇 53.00 0.90%-郑士旺 50.00 0.85%-魏湛海 42.00 0.71%-徐之光 20.00 0.34%-元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-51 股东股东 持股数量持股数量 持股比例持股比例 在公司任职情况在公司任职情况 合计合计 5,370.91 91.34%-（四）国有股份或外资股份

138、情况 截至本招股说明书签署日，公司不存在国有股份、外资股份。（五）发行人申报前十二个月新增股东情况 公司本次申报前十二个月内不存在新增股东的情形。（六）本次发行前各股东间的关联关系、一致行动关系及关联股东各自持股比例 截至本招股说明书签署日，公司直接或间接股东之间的关联关系及持股情况如下：股东名称股东名称 持有发行人股份比例持有发行人股份比例 持有星腾投资出资额比例持有星腾投资出资额比例 关联关系关联关系 王文杰 82.27%37.40%-星腾投资 8.66%-王文杰担任执行事务合伙人 王大元 4.31%-王文杰之父亲、一致行动人 胡从灿-5.00%王文杰之表弟 郑啸-5.00%王文杰之外甥

139、陈海龙-1.00%王文杰之表兄 除上述情形外，公司股东之间不存在其他关联关系。（七）公开发售股份情况 公司本次发行全部为发行新股，不涉及公司股东公开发售股份。十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况（一）董事 公司现任董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。根据公司章程，本公司现任董事由公司股东大会选举产生，任期 3 年，任期届满可以连选连任。公司现任董事会成员组成如下：元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-52 序号序号 姓名姓名 职务职务 本届任期本届任期 提名人提名人 1 王文杰 董事长 2021 年 10 月 9 日-2024 年 10 月 8 日 王文杰 2

140、 郑啸 董事 2021 年 10 月 9 日-2024 年 10 月 8 日 王文杰 3 江灵志 董事 2021 年 10 月 9 日-2024 年 10 月 8 日 王文杰 4 王国官 董事 2021 年 10 月 9 日-2024 年 10 月 8 日 王文杰 5 李鸿 独立董事 2021 年 10 月 9 日-2024 年 10 月 8 日 王文杰 6 黄平 独立董事 2021 年 10 月 9 日-2024 年 10 月 8 日 王文杰 7 李旺荣 独立董事 2021 年 10 月 9 日-2024 年 10 月 8 日 王文杰 本公司现任董事简历如下：1、王文杰、王文杰 男，1978

141、 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2002 年3 月起就职于公司及前身，2006 年 6 月至 2018 年 8 月，历任元创有限监事、执行董事兼总经理；2018 年 8 月至 2023 年 1 月，任公司董事长、总经理；2023 年1 月至今，任公司董事长。2、郑啸、郑啸 男，1993 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2015 年5 月至今，历任元创有限现场专员、业务经理；2018 年 8 月至 2023 年 1 月，任公司董事、副总经理；2023 年 1 月至今，任公司董事、总经理。3、江灵志江灵志 男，1969 年 8 月出生，中国国籍，无境

142、外永久居留权，大专学历。1987 年6 月至 2004 年 1 月，历任临海橡胶厂技术员、临海金利隆鞋业有限公司技术员；2004 年 2 月至 2018 年 8 月，历任元创有限及前身技术专员、技术部部长；2018年 8 月至 2021 年 10 月，任公司副总经理、技术研发中心主任；2021 年 10 月至今，任公司董事、技术研发中心主任。4、王国官、王国官 男，1976 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2000 年8 月至 2002 年 7 月，任临海市中城中学教师；2002 年 8 月至 2018 年 8 月，历任元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-53 元创

143、有限及前身业务经理、营销部经理；2018 年 8 月至今，任公司董事、副总经理。5、李鸿、李鸿 女，1963 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1983 年8 月至 1996 年 11 月，先后就职于山东鲁中师范学院、青岛橡六集团公司；1996年 12 月至今，历任中国橡胶工业协会胶管胶带分会副秘书长、中国橡胶工业协会胶管胶带分会秘书长、中国橡胶工业协会副秘书长等职务；曾任天津鹏翎集团股份有限公司、四川川环科技股份有限公司、三维控股集团股份有限公司独立董事，现任浙江双箭橡胶股份有限公司、青岛三祥科技股份有限公司、元创股份独立董事。6、黄平、黄平 男，1969 年 2 月出生

144、，中国国籍，无境外永久居留权，会计学博士学历。1992 年 7 月至今，就职于浙江财经大学，历任人事处科员、副科长、会计学院讲师、副教授等职务；曾任横店集团得邦照明股份有限公司、汉嘉设计集团股份有限公司、莱茵达体育发展股份有限公司、永安期货股份有限公司独立董事，现任上海金标文化创意股份有限公司、杭州中威电子股份有限公司、浙江国祥股份有限公司、杭州中泰深冷技术股份有限公司、元创股份独立董事。7、李旺荣、李旺荣 男，1963 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1988 年8 月至 1994 年 8 月，先后就职于绍兴市对外经济律师事务所、绍兴市第三律师事务所、浙江龙山律师事务所

145、，历任律师、主任助理、副主任等职务；1994 年 9月至今，历任浙江大公律师事务所主任、管委会主任、发展与战略委员会主任等职务；曾任三变科技股份有限公司、浙江越剑智能装备股份有限公司独立董事，现任宝业集团股份有限公司、浙江博澳新材料股份有限公司、芯联集成电路制造股份有限公司、元创股份独立董事。（二）监事 公司监事会由 3 名监事组成，其中 2 名监事由股东大会选举产生，1 名职工代表监事由职工代表大会选举产生。根据公司章程，公司监事任期 3 年，可元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-54 以连选连任。公司现任监事会成员组成如下：序号序号 姓名姓名 职位职位 本届任期本届任期 提名人提名人

146、 1 王永跃 监事会主席 2021 年 10 月 9 日-2024 年 10 月 8 日 王文杰 2 刘华阳 监事 2021 年 10 月 9 日-2024 年 10 月 8 日 王文杰 3 郑漂漂 职工代表监事 2021 年 10 月 9 日-2024 年 10 月 8 日 职工代表大会 本公司现任监事简历如下：1、王永跃、王永跃 男，1983 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2006 年8 月至 2011 年 10 月，主要就职于广州市白云区人和达利来毛织厂、北京德利兹服装服饰有限公司、北京瀚铭熙国际服装服饰有限公司，历任销售经理、总经理助理等职务；2011 年 11

147、 月至今，历任公司及前身人力资源部副经理、办公室主任；2018 年 8 月至今，任公司监事会主席。2、刘华阳、刘华阳 男，1990 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2014 年7 月至今，任公司及前身技术员；2018 年 8 月至今，任公司监事、技术员。3、郑漂漂、郑漂漂 女，1988 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2008 年12 月至 2010 年 6 月，浙江厚鹏化工有限公司化验员、台州三化化工有限公司化验员；2011 年 10 月至今，历任公司及前身营销部经理助理、调度中心副部长、采购部副经理、采购部经理采购部经理等职务；2018 年 8

148、月至今，任公司职工代表监事。（三）高级管理人员 公司高级管理人员由总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书组成。公司现任高级管理人员共 5 名，基本情况如下表所示：序号序号 姓名姓名 职位职位 任期任期 1 郑啸 总经理 2023 年 1 月 16 日-2024 年 10 月 8 日 2 王国官 副总经理 2021 年 10 月 9 日-2024 年 10 月 8 日 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-55 序号序号 姓名姓名 职位职位 任期任期 3 周甄桃 副总经理 2021 年 10 月 9 日-2024 年 10 月 8 日 4 羊静 副总经理、董事会秘书 2021 年 10 月

149、 9 日-2024 年 10 月 8 日 5 卢小青 财务总监 2021 年 10 月 9 日-2024 年 10 月 8 日 本公司现任高级管理人员简历如下：1、郑啸、郑啸 公司董事、总经理。简历详见本节“十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况”。2、王国官、王国官 公司董事、副总经理。简历详见本节“十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况”。3、周甄桃、周甄桃 男，1982 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2005 年8 月至 2013 年 4 月，先后就职于温岭万顺机电制造有限公司、浙江博星化工涂料有限公司、浙江奥利达气动工具股份有限公

150、司，历任行政主管、人事主管、行政经理等职务；2013 年 5 月至 2018 年 8 月，历任公司及前身人力资源部经理、生产部经理；2018 年 8 月至今，任公司副总经理。4、羊静、羊静 女，1976 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1996 年至 2017 年 5 月，先后就职于巨化集团有限公司、三变科技股份有限公司，历任助理工程师、审计部经理、董事会秘书、董事；2017 年 10 月至 2018 年 8 月，任公司上市部经理；2018 年 8 月至今，任公司副总经理、董事会秘书。5、卢小青、卢小青 女，1975 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历

151、。1996 年至 2012 年 6 月，先后就职于台州市竞宏线织厂、湖州富兰特制漆有限公司、台州市山河实业有限公司、浙江省三门江州机电有限公司、台州惠鑫达金属有限公司，任会计职务；2012 年 7 月至 2018 年 8 月，历任公司及前身主办会计、财务元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-56 部经理；2018 年 8 月至今，任公司财务总监。（四）核心技术人员 本公司核心技术人员简历如下：1、王文杰、王文杰 简历详见本节“十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况”之“（一）董事”。2、江灵志、江灵志 简历详见本节“十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况”之

152、“（一）董事”。3、徐贤坤、徐贤坤 男，1980 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1998 年7 月至 2009 年 1 月，先后就职于安徽天工建设集团有限公司、上海欣展橡胶有限公司、香港环球履带中国有限公司上海代表处，历任质量工程师等职务；2009年 2 月至今，任公司及前身技术研发中心副主任。4、刘华阳、刘华阳 简历详见本节“十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况”之“（二）监事”。截至报告期末，公司核心技术人员在职期间的参与的工作及主要成果、获取专利情况如下表所示：姓名姓名 担任职务担任职务 学历背景和研发经历学历背景和研发经历 王文杰 董事长 硕

153、士学历；主持“能对承重轮自动刮泥的橡胶履带行走系统”、“胶片压延机生产线工艺优化”、“高速 1.5 吨无人车专用橡胶履带”、“橡胶搬运助力吊”等项目，参与“弹泥功能橡胶履带”、“带刮泥结构的车辆用橡胶履带”、“一种橡胶履带预成型专用设备”、“一种花纹带槽沟的橡胶履带”等专利的研发；主导 GB/T34232-2017橡胶履带板国家标准制定，为第一起草人；参与 GB/T20786-2015橡胶履带国家标准的制定 江灵志 董事、技术研发中心主任 大专学历；主持“高速农用橡胶履带”、“雪地运输车专用组装式橡胶履带”、“印尼 WOF30072 小运输车的橡胶驱动齿橡胶履带”、“钢丝胶挤出低生热配方”、“

154、提高胶料中炭黑分元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-57 姓名姓名 担任职务担任职务 学历背景和研发经历学历背景和研发经历 散度的混炼工艺”、“GMS35090 玉米收割机履带”、“LV 系列刮泥履带的研发”、“中大型马力联合收割机高强度橡胶履带的研发”、“提升旋耕机橡胶履带内侧耐磨性能的技术研究”等项目，参与“高速橡胶履带和高速橡胶履带花纹侧橡胶”、“防脱橡胶履带芯金及防脱橡胶履带”、“可快速应急修复橡胶履带及其修复结构”、“可快速装卸的橡胶履带硫化设备”、“橡胶履带硫化加工系统及方法”、“集成式高自动化硫化机及橡胶履带硫化加工方法”、“一种橡胶履带辅助检“一种橡胶履带辅助检测装置”、

155、“橡胶履带硫化加工工艺测装置”、“橡胶履带硫化加工工艺用的中挡导轨系统及硫化用的中挡导轨系统及硫化加工系统”加工系统”等专利的研发 徐贤坤 技术研发中心副主任 大专学历；主持“橡胶履带芯金”、“450 宽高耐磨抗撕裂农用橡胶履带”、“低温一次炼胶法”、“500 宽度伸长抗裂口农用橡胶履带”、“高速 1.5 吨无人车专用橡胶履带”、“高压履带自动预成型机”、“互换型橡胶履带板防链轨卡死结构的研发”、“超宽摊铺机履带板及高强度橡胶配方的研发”、“全功能性全地形橡胶履带块耐切割性能的技术研究”等项目，参与“可快速应急修复橡胶履带及其修复结构”、“橡胶履带硫化加工系统”、“一种履带支重轮刮泥板结构”、

156、“可快速应急修复的橡胶履带及其快速应急修复方法”、“一种钢丝绳包胶机的橡胶循环利用装置”、“无芯骨橡胶履带”、“一“一种橡胶履带辅助检测装置”、“橡胶履带硫化加工工艺用的中种橡胶履带辅助检测装置”、“橡胶履带硫化加工工艺用的中挡导轨系统及硫化加工系统”挡导轨系统及硫化加工系统”等专利的研发 刘华阳 监事、技术员 本科学历；主持“防卷边耐支重边橡胶履带”、“高强度 L 轮侧胶配方”、“超耐磨 40Cr 铁齿”、“集成式高自动化硫化机”等项目，参与“可快速应急修复橡胶履带及其修复结构”、“可快速装卸的橡胶履带硫化设备”、“橡胶履带的硫化成型模具”、“一种橡胶履带辅助检测装置”、“橡胶履带硫化加“一

157、种橡胶履带辅助检测装置”、“橡胶履带硫化加工工艺用的工工艺用的中挡导轨系统及硫化加工系统”中挡导轨系统及硫化加工系统”等专利的研发（五）兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系 截至报告期末，公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的兼职情况如下：姓名姓名 公司现任公司现任 职务职务 兼职单位兼职单位 兼职单位兼职单位 任职任职 兼职单位与兼职单位与 公司关系公司关系 王文杰 董事长 星腾投资 执行事务合伙人 公司股东（员工持股平台）、公司实际控制人控制的其他企业 星元文化 法定代表人、执行董事 公司实际控制人控制的其他企业 宏辰汽配 监事 公司实际控制人控制的其他企业 腾尧进出口 监事 公司

158、实际控制人控制的其他企业 郑啸 董事、总经理 三门县奉献应急救援基金会 理事 公司作为发起人之一的非营利性元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-58 姓名姓名 公司现任公司现任 职务职务 兼职单位兼职单位 兼职单位兼职单位 任职任职 兼职单位与兼职单位与 公司关系公司关系 法人 李鸿 独立董事 中国橡胶工业协会 副秘书长 无关联关系 中国橡胶工业协会胶管胶带分会 秘书长 无关联关系 浙江双箭橡胶股份有限公司 独立董事 无关联关系 青岛三祥科技股份有限公司 无关联关系 黄平 独立董事 浙江财经大学会计学院 副教授 无关联关系 上海金标文化创意股份有限公司 独立董事 无关联关系 浙江国祥股份有

159、限公司 无关联关系 杭州中威电子股份有限公司 无关联关系 杭州中泰深冷技术股份有限公司 无关联关系 李旺荣 独立董事 浙江大公律师事务所 发展与战略委员会主任 无关联关系 宝业集团股份有限公司 独立董事 无关联关系 浙江博澳新材料股份有限公司 无关联关系 芯联集成电路制造股份有限公司 无关联关系 截至报告期末，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员除上述兼职情况外，无其他兼职。（六）与发行人其他董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的亲属关系 公司董事、总经理郑啸为公司董事长王文杰之外甥。除上述关系外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间不存在其他亲属关系。（七）最近三年涉及行政

160、处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况 公司现任总经理郑啸在自有住宅装修过程中因在未取得建设工程规划许可证的情况下扩建房屋（扩建总面积 23 平方米），收到三门县综合行政执法局于2023 年 4 月 25 日出具的行政处罚决定书（台三综执2021罚决字第 11-0027号），处罚内容为：（1）处建设工程造价 6%的罚款，计人民币 1,126 元；（2）没收扩建部分房屋违法收入人民币 23,644 元。根据三门县综合行政执法局于 2023 年 4 月 28 日出具的证明，郑啸已及元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-59 时履行完毕上述行政处

161、罚，上述情况不属于重大违法行为，不构成重大行政处罚，该局不会因为郑啸上述行为对其进行其他处罚或采取其他措施，自报告期初至该证明出具日郑啸不存在其他因违反法律、法规及规范性法律文件的规定而受到该局行政处罚的情况。除上述情况外，截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年不存在其他被行政处罚、被采取监督管理措施、被采取纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查的情形。十二、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议，以及有关协议履行情况 截止本招股说明书签署之日，公司与公司董事（除独立董事外

162、）、监事、高级管理人员及核心技术人员均签订劳动合同、保密协议，与核心技术人员签订竞业禁止协议，上述合同履行情况正常。十三、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，持有人姓名及所持股份被质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员直接或间接持有发行人股份的情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员直接或间接持有发行人股份的情况如下：姓名姓名 公司职务公司职务 直接持股比例直接持股比例 间接持股比例间接持股比例 合计合计 王文杰 董事长、核心技术人员 82

163、.27%3.24%85.50%郑啸 董事、总经理-0.43%0.43%江灵志 董事、核心技术人员-0.43%0.43%王国官 董事、副总经理-0.26%0.26%元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-60 姓名姓名 公司职务公司职务 直接持股比例直接持股比例 间接持股比例间接持股比例 合计合计 李鸿 独立董事-黄平 独立董事-李旺荣 独立董事-王永跃 监事会主席-0.09%0.09%刘华阳 监事、核心技术人员-郑漂漂 职工代表监事-周甄桃 副总经理-0.26%0.26%羊静 副总经理、董事会秘书-0.43%0.43%卢小青 财务总监-0.26%0.26%徐贤坤 核心技术人员-0.26%0.

164、26%注：上述人员间接持股均系通过持股平台星腾投资间接持有发行人股份 除此之外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在直接或间接持有发行人股份的情况。（二）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员近亲属直接或间接持有发行人股份的情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员近亲属直接或间接持有发行人股份的情况如下：姓名姓名 亲属关系亲属关系 直接持股比例直接持股比例 间接持股比例间接持股比例 合计合计 王大元 王文杰之父 4.31%-4.31%注：上述近亲属包含配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶 除此之外，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员近亲属

165、不存在直接或间接持有发行人股份的情况。（三）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属所持股份被质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶直接或间接持有的发行人股份不存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷的情形。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-61 十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年内发生变动的情况（一）董事变动情况 时间时间 董事董事 变动原因变动原因 报告期初至2020年9 月 王文杰、郑啸、胡从灿、王国官、李鸿-2020年9月至2021年 10 月 王文杰、郑啸、

166、胡从灿、王国官、李鸿、黄平、李旺荣 为完善公司治理结构，新增独立董事黄平、李旺荣 2021 年 10 月至今 王文杰、郑啸、江灵志、王国官、李鸿、黄平、李旺荣 换届选举，胡从灿不再担任董事，选举原副总经理江灵志为董事（二）监事变动情况 时间时间 监事监事 变动原因变动原因 报告期初至今 王永跃、刘华阳、郑漂漂-（三）高级管理人员变动情况 时间时间 高级管理人员高级管理人员 变动原因变动原因 报告期初至2021 年 10 月 王文杰、郑啸、江灵志、王国官、周甄桃、羊静、卢小青-2021 年 10 月至2023 年 1 月 王文杰、郑啸、王国官、周甄桃、羊静、卢小青 换届选举，原副总经理江灵志担任

167、董事，不再任副总经理 2023 年1 月至今 郑啸、王国官、周甄桃、羊静、卢小青 公司召开第二届董事会第八次会议，聘任原副总经理郑啸为总经理。王文杰不再担任高级管理人员，但仍担任董事长（四）核心技术人员变动情况 时间时间 核心技术人员核心技术人员 变动原因变动原因 报告期初至今 王文杰、江灵志、徐贤坤、刘华阳-综上所述，报告期内公司董事、高级管理人员变动主要系公司经营管理和进一步完善公司治理结构的需要而进行的正常变动，均履行了必要的法律程序，变动前后未导致公司决策层核心人员发生变化。故报告期内公司董事、高级管理人员不存在重大不利变化，对公司的生产经营未造成重大不利影响。元创科技股份有限公司 招

168、股说明书 1-1-62 十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况 截至报告期末，除前述持有发行人股份及发行人员工持股平台星腾投资出资额外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况如下：姓名姓名 公司职务公司职务 对外投资单位对外投资单位 出资额（万元）出资额（万元）持股持股（出资）（出资）比例比例 王文杰 董事长 星元文化 30.00 60.00%宏辰汽配 50.00 50.00%腾尧进出口 20.00 40.00%含光投资 300.00 14.71%注：星元文化、腾尧进出口由王文杰及其配偶沈红合计持股 100%；宏辰汽配由王文杰及其父亲王大元合计持有 100%

169、股权 除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在其他对外投资情况。公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的对外投资不存在与公司有利益冲突的情形。十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况（一）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬组成、确定依据、所履行程序 在公司任职的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬主要由基本工资和年终奖金组成，其中，基本工资主要根据岗位职责、工作职能、工作技能和保密义务等因素综合确定；绩效奖金根据公司年度经营情况和个人绩效考核情况确定。独立董事薪酬主要为独立董事津贴。公司董事、高级管理人员的薪酬方案由董事

170、会薪酬与考核委员会拟定，董事和监事的薪酬由股东大会审议批准，高级管理人员的薪酬由董事会审议批准。（二）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员报告期内薪酬总额占发行人各期利润总额的比例 报告期内，发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在公司领取薪酬情况如下表：元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-63 单位：万元 项目项目 2 2023023 年年 2022 年年 2021 年年 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬总额 414.48414.48 400.42 383.43 利润总额 23,487.9123,487.91 18,337.13 12,207.64 占当期利润总额的比

171、例 1.76%1.76%2.18%3.14%（三）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近一年从发行人及其关联企业获得收入情况，以及其他待遇和退休金计划等 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近一年不存在从发行人关联企业获得收入的情况。上述人员最近一年从公司领取薪酬情况如下：单位：万元 姓名姓名 公司职务公司职务 2 2023023 年薪酬年薪酬 王文杰 董事长、核心技术人员 60.0060.00 郑啸 董事、总经理 43.9243.92 江灵志 董事、核心技术人员 45.8145.81 王国官 董事、副总经理 42.6642.66 李鸿 独立董事-黄平 独立董事 6.006.00

172、李旺荣 独立董事 6.006.00 王永跃 监事会主席 18.3018.30 刘华阳 监事、核心技术人员 13.6213.62 郑漂漂 职工代表监事 11.8611.86 周甄桃 副总经理 40.9440.94 羊静 副总经理、董事会秘书 43.8043.80 卢小青 财务总监 42.1142.11 徐贤坤 核心技术人员 39.4639.46 合合计计 414.48414.48 在本公司任职并领取薪酬的非独立董事、监事、高级管理人员及核心技术人员，公司按照国家和地方的有关规定，依法为其办理养老、医疗等社会保险和公积金，除此之外，上述人员未在公司享受其他待遇和退休金计划。元创科技股份有限公司 招

173、股说明书 1-1-64（四）本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排 截至本招股说明书签署日，发行人不存在正在实施的对公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、员工实施的股权激励或期权激励及相关安排。十七、发行人员工情况（一）员工人数及报告期内变化情况 报告期各期末公司员工人数及变化情况如下所示：项目项目 2 2023023年年1212月月3 31 1日日 2022 年年12月月31日日 2021 年年12月月31日日 员工人数（人）700700 726 614（二）员工专业结构 截至报告期末，公司员工专业构成情况如下：项目项目 人数（人）人数（人）占比占比 管理人员

174、114114 16.29%16.29%销售人员 6565 9.29%9.29%研发人员 1414 2.00%2.00%生产人员 507507 72.43%72.43%合计合计 700700 100.00%100.00%（三）报告期内社会保险和住房公积金缴纳情况 公司实行劳动合同制，员工聘用按照 劳动法、劳动合同法 及有关法律、法规和规范性文件的要求办理。公司按照国家和地方有关社会保险的法律法规参加社会保障体系，执行基本养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险等社会保险制度及住房公积金管理制度。1、社会保险及住房公积金缴纳情况社会保险及住房公积金缴纳情况 报告期内各期末，公司社会保险及住

175、房公积金缴纳人数情况如下：元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-65 单位：人 时间时间 员工人数员工人数 当期末社保缴纳情况当期末社保缴纳情况 当期末公积金缴纳情况当期末公积金缴纳情况 人数人数 占比占比 人数人数 占比占比 2021 年 12 月 31 日 614 573 93.32%574 93.49%2022 年 12 月 31 日 726 680 93.66%680 93.66%2 2023023 年年 1212 月月 3 31 1 日日 700700 652652 93.14%93.14%649649 92.71%92.71%报告期内，公司持续加强对员工参加社会保险和住房公积金

176、的政策宣传，缴纳比例整体呈上升趋势。截至报告期末，公司员工缴纳社会保险比例和住房公积金比例达到 93.14%93.14%和和 92.71%92.71%。报告期末，公司未缴纳社保、住房公积金员工均为退休返聘员工及新入职员及新入职员工工。2、合法合规情况、合法合规情况 2023 年 1 月 7 日、2023 年 7 月 10 日和和 2 2024024 年年 1 1 月月 2 24 4 日日，三门县人力资源和社会保障局出具证明，确认元创股份报告期内一直遵守国家有关劳动用工、社会保障方面的法律、法规，依法与员工签署劳动合同，并缴纳相关社保费用，不存在因违反有关劳动和社会保障方面的法律、法规和规范性文

177、件而受到三门县人力资源和社会保障局处罚的情形，亦不存在正在进行的劳动纠纷或劳动争议仲裁程序。元创股份已按照社会保障法律、法规和规范性文件的规定为其员工办理并足额缴纳各项社会保险，各类社会保险无欠费、欠缴情况。2023 年 1 月 5 日、2023 年 7 月 17 日和和 2 2024024 年年 2 2 月月 7 7 日日，台州市住房公积金管理中心三门分中心、浙江省信用中心、浙江省信用中心出具证明，确认元创股份报告期内在住在住房公积金领域房公积金领域未受到任何行政处罚。3、社保与公积金赔、社保与公积金赔偿责任承诺偿责任承诺 截至本招股说明书签署日，实际控制人王文杰及一致行动人王大元已出具承诺

178、函：“1如因政策调整或应相关主管部门要求或决定，公司的员工社会保险及住房公积金出现需要补缴之情形，或元创股份因未为员工缴纳社会保险金和住房公积金而承担任何罚款或损失的情形，本人将无条件以现金全额承担公司应补缴元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-66 的员工社会保险及住房公积金以及因此所产生的滞纳金、罚款等相关费用，并补偿公司因此产生的全部损失。2如本人违反上述承诺，则元创股份有权依据本承诺函扣留本人从元创股份获取的股票分红等收入，用以承担本人承诺承担的社会保险和住房公积金兜底责任和义务，并用以补偿元创股份因此而遭受的损失。”元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-67 第五节 业务与技

179、术 一、发行人的主营业务、主要产品及演变情况（一）主营业务、主要产品的基本情况 1、主营业务的基本情况、主营业务的基本情况 公司是一家专业从事研发、生产、销售橡胶履带类产品的企业，主要产品包括农用机械橡胶履带、工程机械橡胶履带和橡胶履带板，作为履带式机械的行走部件，最终应用于农业生产、工程施工等不同应用领域。经过三十余年的行业经验积累，公司现已成为国内橡胶履带领域的主要企业之一，现有技术能力、生产规模、客户资源、服务水平均具有较强的竞争优势。目前公司已拥有橡胶履带类产品逾千种，产品适配机型广、综合性强、品类齐全，并已通过 ISO9001 国际质量管理体系认证。长期以来，公司与沃得农机、潍柴雷沃

180、、三一重工、徐工机械、中联重机、洋马集团等行业内知名大型农业/工程机械主机制造商和国内外优质贸易商建立了长期、良好、稳定的业务合作关系，在亚洲、欧洲、北美洲、大洋洲、南美洲以及非洲等地区的主要国家建立起全球化的销售网络。凭借在橡胶履带类领域积累的核心技术工艺与丰富的运营管理经验，公司的技术实力与行业地位已得到了广泛认可。公司是橡胶履带国家标准起草单位之一，先后参与制定了橡胶履带行业的 GB/T20786-2015橡胶履带和GB/T34232-2017橡胶履带板二项国家标准。截至报告期末，公司已取得 3 32 2项专利，其中发明专利 8 8 项、实用新型专利 22 项、外观设计专利 2 项。近年

181、内，公司荣获中国橡胶工业协会评定的“中国传动带、橡胶履带十强/八强企业”（唯一一家橡胶履带专营企业）、“中国橡胶履带强势企业”、“胶管胶带行业产品单项冠军”，以及中国农业机械工业协会授予的“中国农业机械零部件龙头企业”等荣誉称号。2、主要产品的基本情况、主要产品的基本情况（1）橡胶橡胶履带履带 橡胶履带是一种由橡胶、金属复合而成的环形带状产品，相比于传统金属履元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-68 带，橡胶履带具有接地压力小、重量轻、振动小、路面损伤小、噪声低等优点，尤其是较小的接地压力，有效减少了对路面或土壤的破坏，在履带式农用机械和中小型履带式工程机械中应用较为广泛。根据配套机械的

182、类型，公司生产的橡胶履带主要分为农用履带和工程履带。1）农用履带 农用橡胶履带主要应用于水稻、玉米等作物的履带式联合收割机等多种农用机械。相比轮胎或者金属履带，橡胶履带对土壤环境破坏性小，且更便于在泥地或水田等环境中作业，因此在农用机械中普及范围较广。2）工程履带 工程橡胶履带主要应用于中小型工程机械，特别是小微型挖掘机、装载机等，适用于道路建设、房屋拆建、园林施工等领域以及泥地、雪地等特殊作业环境。相比金属履带，橡胶履带接地压力小，对路面保护性能好，因此在北美、欧洲、日本等发达国家的市政道路或园林等作业环境中得到了较为广泛的应用。（2）履带板）履带板 履带板是一种由橡胶、金属复合而成的板状产

183、品，安装在金属履带式机械的链轨或履带上，从而起到保护路面基础设施的作用。履带板作为金属履带的配套产品，广泛应用于挖掘机、摊铺机等多种工程机元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-69 械，实现以较低的成本和较高便利性改善金属履带接地性能的效果。3、主营业务收入的主要构成及特征、主营业务收入的主要构成及特征 公司主营橡胶履带类产品，根据产品结构、应用领域具体分为农用履带、工程履带和履带板三大类，其中农用履带和工程履带应用广泛、体型较大、单价较高，是主营业务收入的主要组成部分，各年合计占比均在九成左右。报告期内，公司的主营业务收入按照产品分类构成情况如下：单位：万元 项目项目 20232023

184、年年度度 2022 年度年度 2021 年度年度 收入收入 占比占比 收入收入 占比占比 收入收入 占比占比 农用履带 55,562.4855,562.48 48.89%48.89%62,127.23 49.86%58,281.23 56.63%工程履带 49,756.0549,756.05 43.78%43.78%52,727.51 42.32%34,158.38 33.19%履带板 7,298.427,298.42 6.42%6.42%8,268.77 6.64%8,325.63 8.09%其他 1,021.391,021.39 0.90%0.90%1,480.34 1.19%2,144.

185、72 2.08%合计合计 113,638.34113,638.34 100.00%100.00%124,603.85 100.00%102,909.97 100.00%（二）主要经营模式 1、采购、采购模式模式 公司采购部负责供应商的筛选、管理以及采购计划的制定与执行。公司制定了供应商管理和考察制度，通过资质考察、样品试用等环节，将供应商择优纳入公司供应商管理体系，并定期对体系内重要供应商进行考核。公司生产主要原材料为原料胶、炭黑、铁齿、钢丝等。采购部根据生产计划与库存量预估下月采购需求量，并结合原材料价格波动趋势，定期进行大宗商品采购，并建立安全库存。采购流程方面，公司主要通过询价或签订年度

186、合约方式元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-70 采购，采购价格由双方根据市场价格协商确定，结算方式以货到付款为主，部分供应商为款到发货。公司主要采购环节流程如下：2、生产模式、生产模式 公司农用履带以内销为主，存在一定的季节波动，且农用履带主流型号及规格相对稳定。为保证供货稳定性，公司农用履带主要采取“预生产为主，订单生产为辅”的生产模式：公司生产部门根据历史销售经验、主要配套机型预计产量及保有量、公司库存情况等多方因素，制定预生产计划安排生产，提前备货，保证销售旺季供货稳定性、及时性。公司工程履带以外销为主，业务遍布全球多个国家和地区，其客户自身经营元创科技股份有限公司 招股说明书

187、1-1-71 情况和所在地经济情况差异较大，且工程履带产品型号繁复、定制化程度高，公司主要采取“以销定产，适量备货”的生产模式：生产部门主要根据已签订的销售订单组织生产，淡季备货比例整体低于农用履带。“以销定产，适量备货”的生产模式有利于统筹公司生产计划，降低经营风险。公司履带板产品的应用领域与工程履带较为接近，销售没有明显的季节性，公司主要采取“以销定产，适量备货”的生产模式。公司履带板型号集中度高于工程履带，备货比例整体高于工程履带。3、外协加工模式、外协加工模式（1）外协加工的必要性）外协加工的必要性 除直接采购外，因个别环节产能限制、设备检修、客户需求等原因，报告期内，公司通过外协加工

188、方式保持生产的稳定性，外协加工金额占原辅材料采购总额的比例整体较低，均在 1 1%以下。其中，公司外协加工的主要环节是混炼胶生元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-72 产，报告期内，该环节占各期外协加工金额的 8585%以上。公司橡胶履带类产品生产中第一道工序系将天然胶、合成橡胶原料配以化学辅料进行混炼，制备可以用于橡胶履带、履带板的混炼胶，其工艺流程不涉及重污染环节。由于产能瓶颈、设备检修、区域性限电等原因，报告期内发行人自产混炼胶与实际用量间存在缺口，公司选择了冠联新材、浙江奋飞科技有限公司、浙江奋飞科技有限公司等企业委托加工混炼胶予以补足。报告期内公司外协加工具体情况详见本节“四、

189、采购情况和主要供应商”之“（一）报告期各期采购产品、原材料、能源或接受服务的情况，相关价格变动情况及趋势”之“4、外协加工金额及占比情况”。（2）外协加工的定价方式）外协加工的定价方式 公司向冠联新材、浙江奋飞科技有限公司、浙江奋飞科技有限公司等混炼胶外协加工企业采购，采取市场化的定价方式。公司参考内部相关工序的成本加上合理利润确定加工费价格，向相关厂家询价、谈判，最终确定采购价格。（3）外协加工的质量控制）外协加工的质量控制 为保证外协供应商交付产品的质量满足发行人的质量标准，公司严格把控外协生产管理，根据公司内部生产质量控制标准确定合格外协供应商，并在产品交付时执行严格的产品质量检验标准，

190、检验合格后方可入库。4、销售模式、销售模式 橡胶履带客户包含主机厂和贸易商客户，对应主机市场及售后市场。其中，主机市场系农用机械、工程机械生产商的配套市场，市场集中度高，客户采购规模较大、稳定性强，公司直接销售至各主机厂生产商；售后市场面向市场存量的农用、工程机械的旧履带替换需求，最终用户为农用或工程机械使用单位或个人，存在采购分散、周期性不稳定且采购时效性强的特点，公司主要对接国内外贸易商客户来覆盖该部分市场。报告期内，公司与贸易商客户均未签署经销协议，公司在日常客户管理中对直接客户和贸易商客户采用相似的管理模式，均为买断式销售，不存在经销商管理相关制度，与贸易商客户不存在制定年度销售目标、

191、销售区域或对象管理、销元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-73 售价格指导等与经销模式有关的合作条款或约定，公司与贸易商的合作方式及特点与经销模式存在本质性区别，公司向贸易商客户的销售行为不属于经销模式。（1）销售推广）销售推广 公司主要通过参加行业展会、客户沟通及拜访、业内口碑推荐等方式推广公司产品，同时积极维护与老客户之间关系，尤其是注重与主机厂客户之间的深度合作，积极参与主机厂新机型、新需求的配套技术支持和定制化设计，一方面增强与主机厂客户之间的粘性，另一方面，通过主流机型推广，有效扩大售后市场的品牌影响力和客户认可度。此外，通过与贸易商客户合作，公司借助地区性大型贸易商客户资源，

192、依靠公司产品的品质与服务，增加市场影响力。（2）销售流程）销售流程 1）按照客户类型划分 根据市场情况，并结合境内外销售实际，公司客户既包含了主机厂客户又包含售后市场的贸易商客户，其中外销客户以贸易商为主，内销客户中主机厂与贸易商并重。主机厂客户 公司与主机厂商直接签订合同获得产品订单。主机厂客户采购稳定性较强、采购规模较大，双方通常签订框架协议，在框架协议下，主机厂根据自身生产需求，通过订单方式进行实际采购；一般情况下，主机厂客户享有一定信用账期。报告期内，公司主机市场客户包括沃得农机、潍柴雷沃、三一重工、徐工机械、中联重机、洋马集团等行业内知名大型农业/工程机械主机制造商。售后市场客户 报

193、告期内，公司售后市场客户以贸易型企业或个体工商户为主（以下统称为贸易商）。公司与上述贸易商交易均为买断式交易，由其自主向最终客户、下一级贸易商销售，少量用以自用（个别散户）。目前公司国内贸易商以农用履带业务为主，国外贸易商以工程履带为主，农用履带和履带板为辅。针对境内贸易商客户，公司根据交易规模、合作稳定性等因素，给予部分客户一定信用期，其他贸易商结算以款到发货为主。公司与贸易商签订框架或订单元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-74 合同，并在满足发货条件后，公司直接将货物发送至贸易商指定地点（最终客户或贸易商仓库）。针对国外贸易商，按照双方合同约定，运送至指定港口，由境外贸易商进行最终

194、销售，公司根据境外贸易商合作历史、交易规模等给予一定信用期，部分贸易商客户需支付一定订金。境外销售主要采用 FOB、C&F、CIF 等形式。具体销售流程如下：2）按照客户接受货物方式划分 按客户接受货物方式，公司销售模式划分为一般销售模式和寄售模式。一般销售模式中，公司将产品送至客户指定地点并验收合格后，整批产品即完成销售，系公司报告期内主要销售模式。寄售模式中，公司将产品送至客户指定供方仓内，客户根据生产需求分批从供方仓领用公司产品完成销售，产品完成销售前一般会存放在客户供方仓一段时元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-75 间。报告期内，公司采取寄售模式的客户为潍柴雷沃、三一重工。5、

195、采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式和影响、采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式和影响因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势 公司专注于橡胶履带类产品的研发、生产与销售，目前的经营模式是公司结合产品和行业特点、客户需求、行业发展、自身经营策略等多方面因素，在长期经营发展过程中形成的，符合自身发展要求及所在行业特点。其中，在生产方面，公司针对不同产品面向的市场需求主体差异制定了差异化的生产模式，并通过外协加工模式补足个别生产工序的短期缺口；在销售方面，公司尤其注重与主机厂客户的深度合作，通过参与主机厂新机型、新需求的配

196、套技术支持和定制化设计，增强与主机厂客户的粘性、扩大售后市场的品牌影响力和客户认可度。报告期内，公司的经营模式以及上述影响公司经营模式的关键因素未发生重大变化，在可预见的未来亦不会发生重大变化。（三）成立以来主营业务、主要产品、主要经营模式的演变情况 自 1991 年公司前身三门胶带厂设立以来，公司始终聚焦于橡胶制品领域，深耕橡胶履带类产品超过 25 年，现已成为国内橡胶履带领域的主要企业之一，致力于为全球农业机械、工程机械的主机市场和售后市场提供优质的橡胶履带类产品。在主营业务、主要产品方面，公司前身三门胶带厂设立初期主营胶带业务，并逐步启动新产品的研发试制，先后实现了农用履带、工程履带、履

197、带板的生产和销售。在业务形成初期，公司积极引进业内领先的工艺技术，随着实践经验不断丰富，逐步从吸收引进转向自主研发，积极实施技术创新，持续优化工艺配方和产品结构，不断增加产品型号种类，逐渐发展成为了专业的橡胶履带类产品制造商，形成了农用履带、工程履带并重，履带板为辅的产品格局。在主要经营模式方面，经过 30 余年的持续发展，公司结合所处行业特点和自身业务情况，已形成一套稳定有效的研发、采购、生产、销售模式。目前公司业务模式成熟、经营状况良好，已获得沃得农机、潍柴雷沃、三一重工、徐工机械、中联重机、洋马集团等行业内知名大型农业/工程机械主机制造商和国内外元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-

198、76 优质贸易商的高度认可，业务范围覆盖亚洲、欧洲、北美洲、大洋洲、南美洲以及非洲等地区的主要国家。未来，公司将积极跟踪下游行业需求的演进及宏观政策的要求，持续提升产品和业务的广度、深度以及专业化程度，推动我国橡胶履带行业、助力下游农业机械和工程机械领域的发展。综上所述，自设立以来，公司主营业务、主要产品、主要经营模式未发生重大变化。（四）发行人主要业务经营情况和核心技术产业化情况 公司主营业务为橡胶履带类产品的研发、生产与销售，主要产品包括农用履带、工程履带和履带板。长期以来，公司与沃得农机、潍柴雷沃、三一重工、徐工机械、中联重机、洋马集团等行业内知名大型农业/工程机械主机制造商和国内外优质

199、贸易商建立了长期、良好、稳定的业务合作关系，产品已得到了市场的广泛认可。凭借产品领先的技术工艺、稳定的产品质量、优质的服务水平，公司现已成为国内橡胶履带领域的主要供应商之一。报告期内，公司营业收入分别为103,974.27 万元、126,065.95 万元和 114,147.79114,147.79 万元，营业收入整体呈增长趋势整体呈增长趋势；公司主营业务收入占营业收入的比重超过 98%，主营业务突出。公司在橡胶履带类领域深耕多年，随着公司技术实力的不断增强、产业化能力的持续提升，在农用履带、工程履带和履带板领域积累了丰富的研发和生产的理论和实践经验。截至报告期末，公司已取得 3 32 2 项

200、专利，其中发明专利 8 8 项、实用新型专利 22 项、外观设计专利 2 项，掌握了恒温炼胶技术、低温一次炼胶技术、（单片-复合）胶片挤出技术、阻燃抗静电配方技术、耐低温雪地配方技术、防龟裂、高强度、高硬度、抗撕裂等不同需求橡胶配方技术、钢丝绳挤出环形缠绕技术、高强度、高韧性钢丝绳制备技术、防开裂硫化技术、橡胶履带耐久性技术、履带板防侵蚀技术等多项核心技术，实现了各系列农用履带、工程履带和履带板的规模化生产，广泛应用于联合收割机、挖掘机、装载机、摊铺机等多种履带式农用或工程机械的行走部件，服务于农业生产、工程施工等不同领域。（五）主要产品的工艺流程图 公司生产的橡胶履带主要由橡胶、铁齿及钢丝帘

201、线等材料组成，履带板主要由橡胶、骨架材料、铁板等组成，其结构示意图如下：元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-77 橡胶履带结构示意图 履带板结构示意图 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-78 公司橡胶履带主要产品生产工艺流程如下：元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-79 公司履带板生产工艺流程如下：公司主营业务为橡胶履带类产品的研发、生产与销售，在农用履带、工程履带、履带板等产品领域积累了多项核心技术，并广泛应用于炼胶、挤出缠绕和硫化等核心生产环节。相关核心技术的具体使用情况和效果参见本节“六、核心技术及研发情况”之“（一）核心技术”。（六）报告期各期具有代表性的业务指标及

202、变动情况 公司主营业务为橡胶履带类产品的研发、生产与销售，结合公司主营业务及所属行业特点，公司具有代表性的业务指标主要为主营业务收入和毛利率。报告期内，公司主营业务收入分别为 102,909.97 万元、124,603.85 万元和113,638.34113,638.34 万元，整体整体呈增长趋势，体现出公司较强的市场开拓能力和下游市场持续持续的需求。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-80 报告期内，公司主营业务毛利率分别为 21.13%、21.58%和 28.28%28.28%；其中，；其中，2021 年、2022 年公司主营业务毛利率保持稳定公司主营业务毛利率保持稳定，2 2023

203、023 年年公司主营业务公司主营业务毛利率上升主要系受受主要原材料价格、外币汇率波动等因素因素影响影响所致。公司对主营业务收入、毛利率指标的变动情况及原因的分析详见本招股说明书“第六节 财务会计信息与管理层分析”相关内容。（七）主要产品和业务符合产业政策和国家经济发展战略的情况 根据中国橡胶工业协会印发的橡胶行业产业结构调整指导意见、橡胶行业“十四五”发展规划指导纲要等文件，未来中国橡胶工业品牌的发展是实施名牌战略，培育一批在国内国际市场拥有自主知识产权、有竞争力的品牌产品；在“十四五”期间橡胶工业总量要保持平稳增长，继续稳固中国橡胶工业国际领先的规模影响力和出口份额，争取“十四五”末（202

204、5 年）进入橡胶工业强国中级阶段。根据国务院印发的 国务院关于加快推进农业机械化和农机装备产业转型升级的指导意见、中共中央 国务院关于做好 2022 年全面推进乡村振兴重点工作的意见、“十四五”推进农业农村现代化规划等文件，我国将进一步健全农作物全程机械化生产体系，重点支持粮食烘干、履带式作业等农机，推广大型复合智能农机，计划到 2025 年，农机装备品类基本齐全，重点农机产品和关键零部件实现协同发展，产品质量可靠性达到国际先进水平，全国农机总动力稳定在11 亿千瓦左右，农作物耕种收综合机械化率将达到 75%，农业机械化进入全程全面高质高效发展时期。根据中国工程机械工业协会印发的工程机械行业“

205、十四五”发展规划指出，到 2025 年，工程机械行业整体水平大幅提升，创新能力显著增强，质量效益明显提高，发展能力进一步增强。发展重点是围绕创新驱动发展战略，加快科技创新，努力实现工程机械产业现代化；全面提升产业基础能力，努力实现工程机械产业高端化等。公司是国内自主设计、研发、生产和经营各种规格型号的农用、工程等各种机械橡胶履带和橡胶履带板的专业型企业，现有技术能力、生产规模、客户资源、服务水平均具有较强的竞争优势，且主营业务收入中超四成来自境外，是我国实元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-81 现橡胶工业名牌战略、提升国际影响力和出口份额持续增长的重要组成部分；作为履带式机械行走部件供

206、应商，公司与沃得农机、潍柴雷沃、三一重工、徐工机械、中联重机、洋马集团等行业内知名大型农业/工程机械主机制造商保持紧密的合作关系，通过参与主机厂新机型、新需求的配套技术支持和定制化设计紧跟下游发展趋势、匹配机械设备升级需求，推动了农用机械、工程机械制造业快速发展。综上，公司主要产品和业务符合产业政策和国家经济发展战略。二、发行人所处行业情况及业务竞争状况（一）发行人所属行业及确定所属行业的依据 公司主营业务为橡胶履带类产品的研发、生产与销售，主要产品包括农用履带、工程履带、履带板。根据国家统计局 国民经济行业分类（GB/T4754-2017），公司所处行业归属于橡胶和塑料制品业（分类代码：C2

207、9）中橡胶板、管、带制造（分类代码 C2912）行业。（二）行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规政策 1、行业主管部门及监管体制、行业主管部门及监管体制 行业主管部门和行业协会构成了橡胶履带行业的行业管理体系，企业在主管部门的产业宏观调控和行业协会的自律规范约束下，遵循市场化发展模式，面向市场自主经营，自主承担市场风险。行业主管部门主要为国家发改委、工信部。国家发改委主要负责拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划，推进经济结构战略性调整等。工信部主要负责拟订实施行业规划、产业政策和标准，推动重大技术装备发展和自主创新等。中国橡胶工业协会是行业自律管理机构，主要负责开

208、展行业发展问题的调查研究、组织制定并监督执行行业政策、制定行业发展规划等项工作。中国橡胶工业协会胶管胶带分会是由橡胶制品生产企业和与其相关的科研院所、原材料以及设备配套企业等单位自愿结成的跨地区、跨部门、跨所有制的全国专业性行业自律组织，主要负责胶管胶带行业发展问题的调查研究、组织制定并监督执行行业政策、制定行业发展规划等工作。本公司是中国橡胶工业协会胶管胶带分会理事会理事单位。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-82 2、行业主要法律法规和政策、行业主要法律法规和政策（1）主要法律法规）主要法律法规 序号序号 法律法规法律法规 发布单位发布单位 颁布颁布/修订时间修订时间 1 中华人民

209、共和国安全生产法 全国人大常委会 2021 年 2 中华人民共和国消防法 全国人大常委会 2021 年 3 农业机械安全监督管理条例 国务院 2019 年 4 中华人民共和国产品质量法 全国人大常委会 2018 年 5 中华人民共和国节约能源法 全国人大常委会 2018 年 6 中华人民共和国农业机械化促进法 全国人大常委会 2018 年 7 中华人民共和国环境保护法 全国人大常委会 2014 年（2）主要产业政策）主要产业政策 序序号号 产业政策产业政策 发布单位发布单位 颁布颁布时间时间 主要内容主要内容 1 1 机械行业稳增机械行业稳增长 工 作 方 案长 工 作 方 案（2023202

210、3 20242024年）年）工业和信息工业和信息化部、财政化部、财政部、农业农村部、农业农村部、商务部、部、商务部、海关总署等海关总署等 2 2023023年年 遴选一批处于产业链核心优势地位的遴选一批处于产业链核心优势地位的“链链主主”企业，在农机装备、仪器仪企业，在农机装备、仪器仪表、轨道交通、基础零部件等战略性表、轨道交通、基础零部件等战略性基础基础性性领域，加强专精特新领域，加强专精特新“小巨人小巨人”企业、单项企业、单项冠军企业、领航企业培育，支持企业专业化、冠军企业、领航企业培育，支持企业专业化、差异化发展，打造差异化发展，打造“独门绝技独门绝技”。2 2 产业结构调整产业结构调整

211、指导目录指导目录（20202424年本）年本）国家发改委国家发改委 2 2023023年年 将包含自走式谷物联合收割机、将包含自走式谷物联合收割机、自走式全喂自走式全喂入水稻联合收割机、入水稻联合收割机、自走式自走式半半喂入水稻联合喂入水稻联合收割机、自走式玉米收割机、自走式玉米籽粒联合收获机籽粒联合收获机等等低损低损高效收获机械高效收获机械，及，及耕种及田间管理机械耕种及田间管理机械等均等均列入鼓励类产业。列入鼓励类产业。3“十四五”推进农业农村现代化规划 国务院 2022年 农作物耕种收综合机械化率达到 75%；加强大中型、智能化、复合型农业机械研发应用，打造农机装备一流企业和知名品牌；聚

212、焦农业机械设备、等关键领域，加快研发与创新一批关键核心技术及产品；健全农作物全程机械化生产体系，提升我国农机装备水平和国际竞争力，发展“全程机械化+综合农事”等农机服务新模式；稳定实施农机购置补贴政策。4 中共中央 国务 院 关 于 做 好2022 年全面推进乡村振兴重点工作的意见 中共中央、国务院 2022年 实施农机购置与应用补贴政策，优化补贴兑付方式。完善农机性能评价机制，推进补贴机具有进有出、优机优补，重点支持粮食烘干、履带式作业、玉米大豆带状复合种植、油菜籽收获等农机，推广大型复合智能农机。推动新生产农机排放标准升级。开展农机研发制造推广应用一体化试点。元创科技股份有限公司 招股说明

213、书 1-1-83 序序号号 产业政策产业政策 发布单位发布单位 颁布颁布时间时间 主要内容主要内容 5 工程机械行业“十四五”发展规划 中国工程机械工业协会 2021年 到 2025 年，工程机械行业整体水平大幅提升，创新能力显著增强，质量效益明显提高，发展能力进一步增强。发展重点是围绕创新驱动发展战略，加快科技创新，努力实现工程机械产业现代化；全面提升产业基础能力，努力实现工程机械产业高端化等。6 农机工业“十四五”发展规划（2021-2025）中国农机工业协会 2021年 继续深入推进供给侧结构性改革，加快产业结构调整步伐：增强推进传统产业转型升级的自觉性，以智能制造为主攻方向加大技术改造

214、力度，加快改造和提升传统产业；继续培育和发展战略性新兴产业，着力集聚创新资源和要素，顺应产业融合趋势，打造农机工业新优势；积极创新商业模式，大力推进农机工业由生产型制造向服务型制造转变。7 2021-2023 年农机购置补贴实施指导意见 农业农村部办公厅、财政部办公厅 2021年 中央财政农机购置补贴实行定额补贴，农业农村部、财政部组织制定发布全国补贴范围内各机具品目的主要分档参数，各省可依据同档产品上年市场销售均价测算确定各档次的补贴额上限，测算比例原则上不超过30%。8 中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035年 远 景 目 标 纲要 全国人民代表大会 2021年 培育

215、先进制造业集群，推动集成电路、航空航天、船舶与海洋工程装备、机器人、先进轨道交通装备、先进电力装备、工程机械、高端数控机床、医药及医疗设备等产业创新发展。增强农业综合生产能力，加强大中型、智能化、复合型农业机械研发应用，农作物耕种收综合机械化率提高到 75%。9 橡胶行业“十四五”发展规划指导纲要 中国橡胶工业协会 2020年“十四五”期间，橡胶工业总量要保持平稳增长，但年均增长稍低于现有水平，继续稳固中国橡胶工业国际领先的规模影响力和出口份额，争取“十四五”末（2025 年）进入橡胶工业强国中级阶段。10 国务院关于加快推进农业机械化和农机装备产业转型升级的指导意见 国务院 2018年 到

216、2025 年，农机装备品类基本齐全，重点农机产品和关键零部件实现协同发展，产品质量可靠性达到国际先进水平，产品和技术供给基本满足需要，农机装备产业迈入高质量发展阶段。农机作业条件显著改善，覆盖农业产前产中产后的农机社会化服务体系基本建立，农机使用效率显著提升，农业机械化进入全程全面高质高效发展时期。11 农机装备发展行动方案（2016-2025）工业和信息化部、农业部、发展改革委 2016年 针对农机行业存在的主要问题，通过实施主机产品创新、关键零部件发展、产品可靠性提升、公共服务平台建设、农机农艺融合等五大专项，实现农机装备制造能力提升和促进现代农业发展的战略目标。12 橡胶行业产业结构调整

217、指导意见 中国橡胶工业协会 2010年 未来中国橡胶工业品牌的发展是实施名牌战略，培育一批在国内国际市场拥有自主知识产权、有竞争力的品牌产品，增强企业的元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-84 序序号号 产业政策产业政策 发布单位发布单位 颁布颁布时间时间 主要内容主要内容 市场竞争力。3、报告期初以来新制定或修订、预期近期出台的法律法规、行业报告期初以来新制定或修订、预期近期出台的法律法规、行业政策对公政策对公司经营发展的影响司经营发展的影响 报告期初以来，我国政府通过出台一系列战略规划、发展纲要以及行业相关产业政策，营造出了有利于公司及行业上下游行业发展的外部环境，对公司生产经营与未

218、来发展起到了显著的促进与推动作用。其中，2020 年 11 月中国橡胶工业协会发布的橡胶行业“十四五”发展规划指导纲要将进一步推动行业发展向自动化、智能化转型升级，不断提升橡胶行业产品技术含量，并且将进一步加速整合，提高行业领导者的市场份额和地位，为企业未来发展奠定了坚实基础。而中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要、2021-2023 年农机购置补贴实施指导意见、农机工业“十四五”发展规划（2021-2025）、工程机械行业“十四五”发展规划、中共中央 国务院关于做好 2022 年全面推进乡村振兴重点工作的意见、“十四五”推进农业农村现代化规划、机械行业

219、稳增长工作方案（、机械行业稳增长工作方案（2023202320242024 年）年）等文件的陆续颁布为农用机械制造业、工程机械制造业的持续发展注入了新的动力，并将有效促进上下游供应链和产业链的集聚融合、集群发展，有效扩张农用机械制造业、工程机械制造业及相应售后市场对公司产品的需求。综上，报告期初以来新制定或修订、预计近期将出台的主要法律法规、行业政策，不会对公司经营资质、准入门槛、运营模式、行业竞争格局等方面产生重大不利影响。（三）所属行业情况及变化趋势 1、所属行业概况、所属行业概况 公司主营橡胶履带类产品，具体包括农用履带、工程履带和履带板，属于橡胶制品中的胶管胶带类别。公司主营业务产品上

220、游为橡胶原料（合成橡胶或天然橡胶），下游应用领域主要为农业机械和工程机械，也应用于军工、探测等特种元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-85 机械。随着中国经济机械化，工业化、城市化进程加快，劳动力结构的变化，市场对农业机械和工程机械的需求量不断增加，功能要求不断演化，下游领域旺盛的需求促进了橡胶履带行业的发展。橡胶履带及所属橡胶制品行业的上下游关系如下：橡胶原料橡胶制品工程机械农用机械其他特种机械橡胶履带胶管、胶带（1）橡胶橡胶制品行业制品行业概况概况 橡胶制品指以天然橡胶、合成橡胶等橡胶原材料以及各种配合剂，经炼胶、压延、成型、硫化等工序制造的各类产品，主要包括轮胎以及胶管胶带、橡胶零

221、部件等非轮胎制品。橡胶具有耐油、耐高低温、高弹性、粘弹性、缓冲减振、电绝缘性、柔软、防水等诸多良好性能。橡胶制品种类和规格繁多，广泛应用于汽车工业、农用机械、工程机械、建筑工程、能源电力、医疗器械、国防军工、航空航天、石油化工等领域。经历了 160 余年的发展，橡胶制品已经成为国民经济传统的重要基础产业之一。1）全球橡胶制品市场）全球橡胶制品市场 根据中国橡胶工业年鉴、欧洲橡胶杂志（ERJ）、美国轮胎商业等的统计数据，全球主要橡胶制品企业1销售额自2016年2,193.4亿美元增长至2022年的 2,617.1 亿美元，年均复合增长率为 2.99%，行业总体呈现向上发展态势。随着世界橡胶工业的

222、逐步转移，目前，亚太地区已成为全球最大的橡胶制品市场。2018 年，亚太地区橡胶制品市场占全球橡胶制品市场的 48.56%，其次为北美市场以及欧洲市场，分别占全球市场的 19.43%和 18.28%。整体上，全球非轮胎橡胶制品行业整体呈上升趋势，2019 年全球非轮胎橡 1全球主要橡胶制品企业：全球年度轮胎制品企业 75 强与非轮胎橡胶制品企业 50 强 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-86 胶制品 50 强总销售额为 777.58 亿美元。受外部环境因素影响，2020 年全球非轮胎橡胶制品 50 强总销售额为 737.9 亿美元，同比下降 5.11%。2021 年，行业进入明显的恢

223、复期，全球非轮胎橡胶制品 50 强总销售额同比上升 13.37%，为836.59 亿美元。2022 年，全球非轮胎橡胶制品行业整体延续反弹态势，全球非轮胎橡胶制品 50 强总销售额较 2021 年小幅上涨，为 838.87 亿美元。根据国际橡胶研究组织（IRSG）预测，在 2023 至 2030 年间全球橡胶需求将保持 2.3%的平均增长。2）我国橡胶制品市场）我国橡胶制品市场 伴随着经济的蓬勃发展和国家相关产业政策引领，我国的橡胶制品业长期保持良好、向上发展态势。根据中国橡胶工业协会总结资料，我国橡胶工业在 21世纪初实现了高速发展，于 2010 年成为世界最大的橡胶工业制造国，主要产品产量

224、在世界位居前列；之后，我国的橡胶制品业进入新的发展模式，逐步建立相对完整的橡胶产业链，形成门类齐全、产品丰富的产业发展格局，并不断向节能、环保、智能等方向发展。根据中国橡胶工业协会对重点会员企业的统计数据，2016 年-2022023 3 年间我国橡胶行业销售规模整体呈现上升态势。其中，2017 年-2020 年间行业稳定发展、销售规模整体向好；2021、2022、20232023 年受行业发展、国际卫生、安全以及国内相关政策的有效执行等因素影响，橡胶制品的市场需求显著上涨，实现销售收入分别为 3,856.11 亿元、4,588.33 亿元、4 4,980.74980.74 亿元亿元，行业销售

225、规模呈现良好增长态势。根据中国橡胶工业协会发布的橡胶行业“十四五”发展规划指导纲要，未来我国橡胶行业将通过结构调整、科技创新、绿色发展等方式，重点放在提高产品质量、自动化水平、信息化水平、生产效率、节能降耗、环境保护、产业集中度、企业竞争力和经济效益上，建设一批具有国际竞争力的企业集团和产业集群，打造一批具有国际影响力的知名品牌，推动我国由橡胶大国向橡胶强国迈进。（2）胶管、胶带行业概况）胶管、胶带行业概况 在橡胶制品行业中，胶管胶带为非轮胎橡胶制品领域中最大子行业，产品以橡胶管、普通 V 带与输送带为主，橡胶履带占比较小。根据中国橡胶工业协会元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-87 对

226、其会员企业的统计数据，胶管胶带工业总产值从 2016 年的 272.47 亿元增长至2 202022 2 年的 424.44424.44 亿元，年均复合增长率为 7.67.67%7%；据中国橡胶工业协会对重点会员企业的统计，2 20 02 23 3 年我国胶管胶带行业继续保持增长态势，其中，现价工业总产值增长 11.41%11.41%，销售收入增长 10.22%10.22%。2016-2 202022 2 年年我国胶管我国胶管胶胶带行业带行业总产值总产值 单位：亿元 数据来源：中国橡胶工业协会胶管胶带分会、中国橡胶工业年鉴 我国胶管胶带产品呈现出内销与外销并重的格局，根据我国海关统计数据，20

227、16-20232023 年间我国胶管胶带行业出口贸易总额整体呈现增长态势，其中，在2021、2022、20232023 年间增速尤为显著，连续创历史新高，并在 2 202023 3 年达到 21210 0亿元以上水平。根据橡胶行业“十四五”发展规划指导纲要，未来我国胶管胶带行业将以高技术含量、高附加值、无污染、长寿命的产品为发展方向，进一步促进优势企业发展，产业集中度将进一步提高。（3）橡胶履带行业概况）橡胶履带行业概况 1）世界橡胶履带行业发展概况）世界橡胶履带行业发展概况 橡胶履带最早于 20 世纪 60 年代出现在日本，凭借质量轻、接地压强较小、适应稻田中的泥水环境等特点，最早应用于水稻

228、收割机械，并促进了水稻机械化收割的推广，随后逐渐渗透推广至其他机械品种。在特定的工作环境下，橡胶履带有助于改善机械的行驶性能、扩大机械作业范围、提升市政建设机械化施工适元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-88 应性，对农田、沙漠、沼泽地等松软地面作业和运输具有重要意义。经过长期的发展，橡胶履带已作为农用机械、工程机械或特种机械等多种机械的重要部件。从全球市场看，大型跨国企业仍享有较高的品牌美誉度。长期深耕橡胶制品业务的大型跨国企业，如日本普利司通集团、加拿大卡摩速集团等，依托于悠久的发展历史及多年积累的技术优势，在全球范围内享有较高品牌美誉度，尤其在高端市场仍保持较大的竞争优势。但同时国

229、际大型企业集团由于本国生产及管理成本高企、本土市场相对饱和等原因，近年来产品性价比和竞争力受到发展中国家企业的冲击。2）中国橡胶履带发展概况）中国橡胶履带发展概况 我国橡胶履带的开发研制工作始于 20 世纪 80 年代末期，先后在杭州、镇江、沈阳、开封及上海等地开发成功了农业机械、工程机械和输送车辆用橡胶履带。随着我国农业机械化水平和橡胶履带性能增强，我国橡胶履带行业逐步发展壮大，在满足国内农用机械需求的同时，亦不断增强国际市场影响力，初步形成了以工程机械橡胶履带、农用橡胶履带为主，橡胶履带板、摩擦式橡胶履带为辅的产品结构，产品出口市场需求旺盛。当前国内橡胶履带的应用市场中，农用履带占比最大。

230、橡胶履带在水田、泥地等特殊环境下作业，有着明显优于金属履带的特性，在水稻、玉米、棉花等作物机械化作业过程中逐步被推广、应用，伴随我国农业机械工业的发展和农业机械化水平的不断提高，农用履带市场不断增长、深化，成为当前国内橡胶履带的主要应用市场。未来随着我国农业机械化作业率进一步提升、劳动力结构的进一步变化，我国农用橡胶履带产业有望进一步发展。我国工程机械中橡胶履带应用暂时较少，与发达国家差距较大。美国、欧洲、日本等发达国家城镇建设起步早、城镇化率高、基础设施完备率高，出于路面保护的要求并匹配施工规模，其市政或园林施工普遍使用橡胶履带式小微挖掘机。由于所处的发展阶段不同，我国工程机械仍然主要配备金

231、属履带使用，国产工程机械橡胶履带主要面向出口，国内销售占比较低。未来随着我国城镇建设进一步发展、劳动力成本变化与市政道路保护意识的提升，工程履带的应用有望得到进一步推广，逐步缩小与发达国家的差距。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-89 此外，随着国民经济的发展和特种机械应用愈发普遍，我国橡胶履带正在向种类多样化、规格齐全化、高速化的方向发展，并拓展了军工、探测等特种机械的应用场景。（4）橡胶履带市场的需求情况分析橡胶履带市场的需求情况分析 橡胶履带的市场需求主要由新增机械设备配套需求（主机配套市场）和市场保有设备履带替换需求（售后市场）两部分组成。根据橡胶履带配备机械应用领域不同，可分

232、为农用机械、工程机械和其他机械领域。区别于使用寿命较长的金属履带，橡胶履带的使用寿命因骨架材料和使用条件的不同而有较大差异。常规使用的橡胶履带，根据适配机型、工作环境、使用强度等因素，一般工程履带每年更新一次，农用履带每收割季更新一次。通过出租等方式连续高强度作业的机械，其橡胶履带更换周期更短。1）农用机械橡胶履带市场需求状况）农用机械橡胶履带市场需求状况 我国农业机械化作业面积呈现增长趋势 作为农业大国，近年来我国农业发展迅速，农业成片化、规模化种植初显规模，农业机械化程度不断加深，农机装备多功能化、多类别化特征明显。农作物生产主要包括耕种、播种、收获三大环节。近年来，我国农业生产过程中三大

233、环节的机械化作业面积不断增加，对于农用机械需求量不断提升。其中2022022 2 年相比 2016 年，我国机耕面积、机播面积及机收面积复合增长率分别为1 1.1 12 2%、3 3.0404%、3 3.4242%。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-90 2016-2022022 2 年年全国农业机械化作业情况全国农业机械化作业情况 单位：千公顷 数据来源：中国农业机械工业协会、中国农业机械化年鉴 根据相关规划，未来我国农业机械化作业程度将进一步深化。根据农业农村农业农村部部数据，2022023 3 年全国农作物耕种收机械化率超过超过 73%。根据农机装备发展行动方案（2016-202

234、5）、中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要、“十四五”推进农业农村现代化规划等规划，到2025 年我国综合机械化率应达到 75%。橡胶履带主要应用机型主机市场需求稳定、售后市场不断扩大 基于橡胶履带特点，我国水稻、玉米的机械化作业中橡胶履带的渗透率更高。以收获机械为例，收获机械中以轮式谷物收获机械、履带式谷物收获机械、玉米收获机械为主要机型，其中履带式谷物收获机械主要配备橡胶履带，玉米联合收获机械亦部分配备橡胶履带。我国橡胶履带主机市场需求由农业机械化率（农业机械化面积）提升而产生的增量市场，以及农机折旧、技术标准迭代等因素产生的农机替代市场组成。橡胶履

235、带售后市场由存量农机的履带替换需求组成。目前我国农用履带市场与水稻、玉米机械化作业水平相关度较高。根据中国农业机械工业年鉴及国家统计局统计数据，我国主要农作物机械化作业率整体保持增长态势。从主要作物机械化作业普及率来看，水稻经过近几年的高速发展，耕种、收获环节的机械化率逐渐提高但仍低于小麦，且播种、插秧环节的机械化率较低；玉米的机械化作业率则明显低于水稻及小麦，仍有较大的提升空间。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-91 从收获阶段机械化率变动来看，2016 年-2022022 2 年我国主要作物机械化率均呈现上升趋势：2016-2022022 2 年我国主要农作物收获年我国主要农作物收

236、获阶段阶段机械化率机械化率 数据来源：国家统计局、中国农业机械工业年鉴 此外，随着我国农机机械化进程不断加深，我国各类农机保有量亦不断增长。根据 中国农业机械工业年鉴，2016-2021 年间我国谷物联合收割机保有量稳步增长，年均复合增长率为 3.31%；截至 2019 年底，履带式谷物收获机械（全喂入）市场保有量超 35 万台，且预计未来几年，仍将保持每年 6 万台以上的增量。橡胶履带使用寿命一般不超过 2 年，在连续作业环境下，更换周期甚至是 1 年或更短时间，现有市场保有量以及未来可观的增量主机配套需求为橡胶履带产业提供了良好的发展空间。2）工程机械橡胶履带市场需求状况）工程机械橡胶履带

237、市场需求状况 工程机械在基础施工、房屋建筑、采矿业等领域广泛应用，其中大型工程机械以轮式或金属履带式为主，橡胶履带式工程机械主要集中在小微型挖掘机和部分运输机、装载机机型，其中尤以小微挖掘机装备橡胶履带最为普遍。欧、美、日等发达经济体小微挖占比较高，橡胶履带需求量较大 整体来看，全球范围内工程机械市场近年来持续向好。根据英国工程机械信息提供商 KHL 统计，全球工程机械前 50 强企业销售收入在 2016-2022023 3 年间整体保持向上增长态势，复合增长率达 9.389.38。在北美、西欧发达国家以及日本等经济体市场中，小微型挖掘机占比较高，元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-92

238、 构成了工程机械橡胶履带需求的主要版图。根据方正证券研究所、东吴证券研究所数据，早在 2016 年欧洲、北美、日本地区挖掘机销量中微型挖掘机占比已经分别达到了 64.1%、50.4%、57.2%，并且在 2017-2020 年间始终保持五成左右的需求占比。上述市场小微型挖掘机的兴起主要受到国内人工成本上涨、城市化建设精细化等趋势影响，尤其是其市政建设、园林作业等城市作业环境，对于路面及土壤保护要求较高，橡胶履带与前述应用场景的匹配程度更高，因此发达经济体对于橡胶履带的接受程度普遍较高应用更加广泛，是当前全球范围内工程机械橡胶履带的主要需求来源。与之对应的，印度、南美等发展中国家的挖掘机需求以大

239、、中型为主，主要应用于基建等大型施工领域，其作业环境对于地面保护等要求不高，更加倾向于耐用的金属履带。我国工程机械行业不断发展，小微型挖掘机销量不断提升，但橡胶履带应用仍较为有限 近年来，中国小微型挖掘机需求迎来高速增长，但橡胶履带的应用比例仍然相对较低，橡胶履带暂时未随着小微型挖掘机销量的增长而大规模普及。随着我国多年城市化、现代化建设，我国的城镇化率已经达到 65%以上水平，但与发达国家相比，仍存在巨大的增长空间，为工程机械发展提供了广阔的空间和市场机会。根据中国工程机械工业协会统计数据，20182018 年年至至 2022022 2 年间，我国年间，我国工程机械行业营业收入工程机械行业营

240、业收入整体呈整体呈增长增长趋势，年复合增长趋势，年复合增长率率达达 9.239.23%。在我国经济和工程机械行业快速发展的同时，对小微型挖掘机需求也日益旺盛。根据中国工程机械工业年鉴，20182018 年年至至 2022022 2 年年间，间，我国挖掘机总销量我国挖掘机总销量整体整体呈现呈现较快较快增长增长，年复合增长，年复合增长率率为为 6.466.46%；从产品结构看，大型挖掘机、中型从产品结构看，大型挖掘机、中型挖掘机、小型挖掘机销量挖掘机、小型挖掘机销量年复合增长年复合增长率率分别为分别为 3.133.13%、4.454.45%和和 8.228.22%，其中其中整整机质量机质量小于小于

241、 6t6t 的微型挖掘机销量的微型挖掘机销量年复合增长年复合增长率率为为 13.113.11%1%，市场增量需求以小微，市场增量需求以小微型挖掘机为主。型挖掘机为主。近年来小微型挖掘机板块得到了长足发展，但目前我国工程机械橡胶履带装配率仍旧较低，大多数工程机械仍以轮胎和金属履带为主。主要原因如下：（1）我国部分小微挖需求增长受到农村作业需求（农田水利、环境改造、地产项目建设、农村基建等需求与农村劳动力资源萎缩的双重刺激）影响（广发证券行业发元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-93 展研究中心），由于上述需求对于成本控制敏感性高，对于橡胶履带认可度较低；（2）我国市政建设、公共场所建设等施

242、工习惯中对于路面保护、噪音控制等重视程度仍待加强，橡胶履带普及率仍较低。未来，在我国迈向发达经济体的过程中，工程机械类别化、差异化将更加显著，以及市政建设精细化作业、市政道路保护程度有望加强，如未来橡胶履带式工程机械在国内市场空间被进一步开发，国内工程机械橡胶履带市场空间有望进一步增长。2、行业技术水平及特点、行业技术水平及特点 橡胶履带具有资本密集型和技术密集型行业特征，生产线的建设及技术成型需要较长的投入周期和反复验证。橡胶履带生产主要包含炼胶、挤出、硫化三大工艺流程，各流程中生产工艺控制要点较多，不同企业产品存在性能和质量差异。经过多年的发展，我国橡胶履带的生产技术水平和产品开发能力有了

243、较大的提高，相关国家、行业标准逐步建立并完善，国产橡胶履带占据国内较大市场份额，同时也以性价比优势和日渐完善的海外销售渠道，开始在国际市场上展现市场竞争力。3、进入行业的主要壁垒、进入行业的主要壁垒（1）生产工艺壁垒生产工艺壁垒 橡胶履带行业有严格的行业质量标准，且伴随着产业转型升级和环保重视程度加深，低端技术和高能耗企业生存空间进一步压缩。橡胶履带的设计开发、生产制造和质量控制等日益成为橡胶履带企业核心竞争力的重要组成部分，需要企业在产品开发、橡胶配方、生产工艺等方面具备丰富的经验与积累。由于配方、技术、工艺和专利等都是多年沉淀的结果，难以在短期内形成，因此形成了较强的工艺与技术壁垒。另一方

244、面，高性能、节能环保、耐用型橡胶履带是目前国内橡胶履带行业产品升级的最主要方向，这对企业在技术创新能力、工艺技术基础等方面提出了更高的要求。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-94（2）人才壁垒）人才壁垒 随着市场对橡胶履带的性能、使用寿命和可靠性要求的不断提高，优秀科研技术人才是企业保持研发水平先进性的重要保障。无论是产品配方创新、产品研发或升级均需要行业经验丰富、创新能力较强的技术团队作为支撑，此外公司生产过程管理、销售体系建立等亦需要行业专业人才把控，因此形成了一定的人才壁垒。（3）规模壁垒）规模壁垒 橡胶履带行业具备一定规模壁垒，生产线的建设、生产工艺的改良以及新产品的开发均需要

245、一定规模资金投入。另一方面，随着市场竞争日益激烈，不论是主机市场还是售后市场，均需要高效、稳定、多品类的生产能力。具有一定规模的企业，不仅能更好的实现产品规模经济效益、积累成本优势，还能在产品更新、季节性波动以及集中供应等方面具有更强竞争力，对新进入者构成了一定障碍。（4）销售渠道壁垒）销售渠道壁垒 橡胶履带市场由主机市场和售后市场组成。其中，主机厂的供应商认证标准较为严格，对履带生产企业质量和服务等有较高的要求，合作关系确立后具有较强的稳定性。售后市场客户以贸易商为主，客户资源开拓、管理、维护需要较为完善的销售体系作为支撑。因此，先进入者一旦建立起自身客户资源、形成先发优势，新进入企业将很难

246、在短期内争夺市场份额、改变行业现有格局，对新进入者构成了一定的销售渠道壁垒。（5）品牌壁垒）品牌壁垒 橡胶履带作为农业或工业机械设备的主要可选组成部分之一，其耐用性、稳定性对机械设备的使用具有重要影响。因此，品牌的美誉度和影响力对产品销售和推广具有重要作用。新加入企业在无对应市场影响力的前提下，取得市场认同的难度较大，形成了行业的品牌壁垒。4、行业发展态势、行业发展态势（1）生产向自动化、智能化转型升级）生产向自动化、智能化转型升级 我国橡胶履带工业经过多年的发展，形成了相对完善的产业链布局，积累了元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-95 一定的技术储备，正在逐步缩小与国际知名橡胶履带生

247、产企业的差距。近年来，随着我国制造业智能化改革不断深入，橡胶履带生产企业亦逐步更新生产设备，采用高性能的自动化与智能化机械设备及生产线，提高生产效率以及产品质量，推动行业向自动化、智能化转型升级。（2）产品技术含量不断提升）产品技术含量不断提升 通过多年来对国外先进生产技术的引进、消化与吸收，行业整体技术水平有了较大提高。近年来，行业内优势企业逐步加强研发投入，使得橡胶履带制造工艺不断优化升级，产品差别化、高端化程度不断加深。当前及未来一段时间内，高性能、无污染、长寿命的产品仍将成为我国橡胶履带产业瓶颈突破的重要方向。（3）淘汰落后产能，提高产业集中度）淘汰落后产能，提高产业集中度 近年来，国

248、家对绿色、环保、节能的重视程度不断上升，规模化、集约化、产业化已经成为了发展的必然趋势。根据中国橡胶工业协会“十四五”发展规划，我国橡胶履带行业将进一步加速整合，提高行业领导者的市场份额和地位。此外，下游主要客户尤其是大型主机厂，纷纷加强供应链管理，构建稳定的供应商体系，为优秀的橡胶履带企业提供了稳定的市场空间，促进行业整合，提高行业集中度。5、面临机遇与风险、面临机遇与风险（1）机遇）机遇 1）政策支持行业的发展）政策支持行业的发展 近年来，我国先后出台了一系列的产业政策为橡胶工业行业的发展构建了良好的政策环境。2020 年 11 月，中国橡胶工业协会发布的橡胶行业“十四五”发展规划指导纲要

249、 中指出，未来我国橡胶工业将努力实现更高质量、更有效率、更加公平、更可持续、更为安全的发展，产业总量要保持平稳增长，并继续稳固国际领先的规模影响力和出口份额，争取“十四五”末（2025 年）进入橡胶工业强国中级阶段。同时，国务院关于加快推进农业机械化和农机装备产业转型升级的指导意见、全国农业机械化发展第十四个五年规划、工程机械行业“十四五”发展规划、“十四五”推进农业农村现代化规划、机械行业稳增、机械行业稳增长工作方案（长工作方案（2023202320242024 年）年）等政策文件陆续出台，为橡胶履带下游市场需求元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-96 增长提供了政策保障。2）行业集中

250、度提升，产业规模化成为行业发展趋势）行业集中度提升，产业规模化成为行业发展趋势 制造业是我国的支柱产业，一直保持较好的发展态势，但同时传统制造业也面临着革命性的产业变革。随着社会经济的不断发展，规模化、集约化已经成为了发展的必然趋势。根据橡胶行业“十四五”发展规划指导纲要，产业集中度目标由“十三五”期间 20%大幅提升为 70%。目前，我国国内橡胶履带生产企业形成了较为稳定的市场格局，产业规模化和集中化的进程对行业内主要企业发展壮大更为有利，上述企业资金、技术、市场资源等较为雄厚，将进一步带动整个行业技术发展和产品升级。3）橡胶履带的性能不断优化、应用场景不断拓展，市场发展潜力较大）橡胶履带的

251、性能不断优化、应用场景不断拓展，市场发展潜力较大 如前所述，橡胶履带因接地压力小等优异性能而被广泛应用于工程、农业等各个领域。同时，随着橡胶履带性能不断优化，具有特殊应用场景的阻燃履带、雪地履带等新品类逐渐被开发，进一步提升了橡胶履带的适用性和渗透率。另一方面，我国在内的多个发展中经济体中工程机械橡胶履带的应用仍较为有限，在迈向发达经济体的过程中，对市政建设精细化作业认可程度也将逐步加深，如上述市场空间充分释放，将对行业下游需求增长提供较大助力。（2）风险）风险 1）行业内技术水平、创新能力相对较弱）行业内技术水平、创新能力相对较弱 近年来，我国橡胶制品行业实现了较快的发展，但大部分国内橡胶履

252、带生产企业相对于国际知名橡胶履带厂商其技术能力相对薄弱，产品质量控制、特种履带生产及产品附加值等方面存在一定差距。技术和创新能力成为制约行业发展的一个重要因素，是整个行业转型升级过程中重要的瓶颈。2）劳动力资源瓶颈及人工成本上升）劳动力资源瓶颈及人工成本上升 随着我国经济快速发展和劳动力结构变化问题加剧，国内劳动力成本逐年上升。目前，我国橡胶履带行业的信息化和自动化建设仍在进行中，部分企业仍采用半自动生产设备为主，需要优质的生产劳动力资源作为支撑。伴随我国劳动力成本上涨，且个别区域招工吸引力较差，出现人力资源结构性短缺的情况。如行元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-97 业内企业无法及时

253、完成自动化或信息化改革，人力资源瓶颈将对后续进一步发展带来不利影响。6、行业周期性特征、行业周期性特征（1）周期性）周期性 橡胶履带产品属于消耗性产品，达到一定使用寿命后必须更换，由于不同产品折旧报废的周期不同，因此橡胶履带的生产和销售没有明显的周期。但同时，由于橡胶履带下游应用领域相对集中，受到下游应用需求波动影响较大，其中农用机械橡胶履带受到农业生产周期和粮食价格波动等因素影响，工程机械橡胶履带需求受到国际宏观经济周期影响。（2）区域性）区域性 我国橡胶履带生产企业具有一定地域性分布特点，主要集中在华东地区的浙江、上海、江苏、江西等地。其中，工程机械橡胶履带销售主要以出口东亚（如日本）、美

254、洲、欧洲等发达地区为主；农用橡胶履带销售则受农业生产活动的影响，呈现一定的区域性，国内主要消费市场为江苏、东北、江西、湖南、湖北等地，国外农用履带销售主要集中在东南亚等水稻种植地区。（3）季节性）季节性 橡胶履带下游产业以农业机械、工程机械为主。下游需求的季节性波动将直接影响橡胶履带行业。其中工程橡胶履带没有明显的季节性；农用橡胶履带销售与农业收获季节相匹配，受国内不同区域作物成熟收获时间影响，5-10 月一般为国内农用橡胶履带主机及售后市场的销售旺季。（四）发行人所属行业在产业链中的地位和作用，与上、下游行业之间的关联性 发行人所属行业上游为相关基础工业材料供应商，下游为农用机械、工程机械设

255、备制造商或配件贸易商。公司产品作为履带式机械的行走部件，相比于传统金属履带，具有接地压力小、重量轻、振动小、路面损伤小、噪声低等优点，改善了机械的行驶性能，扩大了机械、车辆的作业范围，能够适用于更加广泛、苛刻的作业环境，在机械设备制造业产业链中具有不可或缺的重要地位。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-98 公司产品 橡胶履带 类产品 上游行业 橡胶 下游行业 其他履带式机械 农用 机械 工程 机械 炭黑 钢材（铁齿、钢丝等）1、发行人所属行业与发行人所属行业与上游行业上游行业关联性关联性 公司上游原材料供给相对充足。橡胶履带是一种橡胶与金属材料复合而成的环形橡胶带，通常由橡胶主体、铁齿

256、、钢丝绳骨架材料通过模压硫化而形成的环形体，其原材料主要是橡胶、钢材和炭黑和炭黑，属于基础工业原料，供给相对充足。原材料价格波动对行业内企业利润水平产生一定影响。橡胶履带原材料中的原料胶包含天然橡胶和合成橡胶。天然橡胶是从橡胶树、橡胶草等植物中提取胶质后加工制成，合成橡胶主要原料为石油衍生化工产品，橡胶履带使用的合成橡胶以丁苯橡胶、顺丁橡胶为主。国内原料胶价格走势受天然胶产量、石油价格、需求波动等多方面影响。铁齿、钢丝钢丝价格与钢材价格走势息息相关。炭黑炭黑价格与价格与石油、煤炭等能源价格呈正相关石油、煤炭等能源价格呈正相关性性。上述价格波动，将在一定程度上影响橡胶履带行业的景气度。2、发行人

257、所属行业与发行人所属行业与下游行业下游行业关联性关联性 目前，公司所处行业下游主要为农用机械及工程机械领域，市场需求主要由新增机械设备配套需求和市场保有设备履带替换需求两部分组成，下游行业的发展对本行业具有重大的牵引和驱动作用：随着我国经济的不断发展，农业机械化水平不断提升，我国农业机械保有量不断上升；国际范围内，发达经济体工程机械精细化作业程度较深，仍为当前工程履带的主要需求来源，中国在内的部分发展中国家虽然工程机械行业发展到一定阶段，但橡胶履带的配备率仍较低。同时，橡胶履带作为消耗品存在一定更换周期，机械应用越频繁、作业强度越高对橡胶履带的需求也将越大。因此，从目前需求版图来看，我国农业和

258、农机行业，欧洲、北美、日本等经济体工程机械行业的景气度将会直接影响橡胶履带行业的发展。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-99（五）行业竞争情况 1、所属细分行业竞争格局、所属细分行业竞争格局 我国橡胶履带行业市场格局相对稳定，下游市场应用领域相对明确。随着国家智能制造、新能源、绿色环保等战略的逐步推进，国家通过节能减排、限制高能耗等行业标准，不断引导行业向技术、品牌、产品附加值等高水平、良性竞争态势发展。当前，我国橡胶履带行业呈现较为明显的分层竞争格局，行业内企业主要分为两个层次，第一层次是国内少数几家企业通过自主研发和技术吸收消化，结合市场需求自主研发具有自身特点的橡胶履带产品，为国

259、内外大型主机厂或机械配件贸易商提供配套服务，在国内高端市场和国际市场上具有一定的竞争力；第二层次是以中小型企业或早期投资企业为主，这些企业技术水平较低，设备面临升级换代的压力，产品主要集中在中低端，利润率较低，市场竞争相对激烈。2、行业内主要企业、行业内主要企业 橡胶履带行业内主要企业情况如下：企业名称企业名称 所在地所在地 企业简介企业简介 金利隆 江西 成立于 2003 年 3 月，主要生产工程、农用、军用机械橡胶履带，产品应用于建筑机械、农业机械、雪地机械等各类机器，产品远销欧、美、澳及东南亚等地区。上海华向橡胶履带有限公司 上海 成立于 2001 年 9 月，主要生产挖掘机履带、装载机

260、履带、农用机履带、雪地车履带、摊铺机履带、装载机导向块履带等橡胶履带，及橡胶履带块、滑移式实心轮胎等，产品主要出口欧、美、亚、澳等世界各地。中策橡胶集团股份有限公司 浙江 成立于 1992 年 6 月，从事轮胎研发、生产、销售以及汽车后市场服务，产品包括乘用轿车胎、商用轿车胎、卡客车胎、工程车胎、各种工业农业车辆专用轮胎及两轮车胎、橡胶履带等系列。BRIDGESTONE（普利司通）日本 成立于 1931 年，1961 年在东京大阪交易所上市，是全球主要的汽车轮胎生产企业，也是全球重要的非轮胎橡胶制品生产企业，销售区域遍布全球 150 多个国家，设有 50 家轮胎工厂，122 家轮胎关联及其他工

261、厂，拥有东京（日）、阿克伦（美）、罗马（意）、无锡（中）、横滨（日）、曼谷（泰）六家技术开发中心。CAMSO（卡摩速）加拿大 成立于 1984 年，是当今世界工业及工程设备轮胎居领导地位的制造与分销企业，在亚洲、欧洲、美洲建立了生产基地，主要致力于中国市场中工业车辆、工程机械用实心、充气轮胎，轮辋及橡胶履带的生产和销售。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-100 3、发行人产品的市场地位、发行人产品的市场地位 公司是国内自主设计、研发、生产和经营各种规格型号的农用、工程等各种机械橡胶履带和橡胶履带板的专业型企业，是橡胶履带国家标准起草单位之一。近年内，公司荣获中国橡胶工业协会评定的“中国

262、传动带、橡胶履带十强/八强企业”（唯一一家橡胶履带专营企业）、“中国橡胶履带强势企业”、“胶管胶带行业产品单项冠军”，以及中国农业机械工业协会授予的“中国农业机械零部件龙头企业”等荣誉称号。近年来，公司的产品开发、品质保障等方面逐渐获得客户们的认可，业务订单迅速增长，行业地位不断提升。根据 QYResearch 研究报告、中国橡胶工业协会胶管胶带分会出具的证明，目前公司的国内市场占有率排名第一。同时，公司凭借良好的技术工艺、产品质量、服务水平，在全球橡胶履带市场中亦具备一定的竞争力。目前，公司拥有 3 32 2 项与主营业务相关专利，并与沃得农机、潍柴雷沃、三一重工、徐工机械、中联重机、洋马集

263、团等行业内知名大型农业/工程机械主机制造商保持紧密的合作关系。报告期内，公司国际市场逐步打开，国外销量实现较快增长，产品销售范围覆盖亚洲、欧洲、北美洲、大洋洲、南美洲以及非洲等地。4、竞争优势与劣势、竞争优势与劣势（1）公司竞争优势）公司竞争优势 1）深厚的技术积累和齐全的产品种类深厚的技术积累和齐全的产品种类 公司多年来专注于橡胶履带类产品的研发、设计、生产及销售，是国内较早涉足橡胶履带行业的制造商，是橡胶履带国家标准起草单位之一。近年内，公司荣获中国橡胶工业协会、中国农业机械工业协会颁发的多项荣誉称号。通过长期的行业经验积累，公司现已成为国内橡胶履带领域的主要企业之一，现有技术能力、生产规

264、模、客户资源、服务水平均具有较强的竞争优势。橡胶履带类产品存在下游整机设备应用场景多元化、主机厂机型及实现功能差异化等特点，对生产商的技术工艺水平、产品创新能力均有较高的要求。目前公司已拥有橡胶履带类产品逾千种，产品适配机型广、综合性强、品类齐全。公元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-101 司建立了高效稳定的管理团队和持续创新的研发团队，根据下游行业需求的演进及宏观政策的要求，持续提升产品和业务的广度、深度以及专业化程度，推动我国橡胶履带行业并助力下游农业机械和工程机械领域的发展。2）领先的配套生产能力和产品创新能领先的配套生产能力和产品创新能力力 公司在橡胶履带领域积淀多年，始终保持

265、“工匠精神”，以现有生产工艺和技术为基础，积极吸收行业最新科研成果，以满足客户需求为导向，高度重视提升公司产品和下游主机设备的适配性。公司管理层和核心设计研发团队对橡胶履带行业具有较为深刻的理解，对行业发展趋势具备一定的前瞻性判断力，在新产品开发、产品升级、生产环节改进等方面形成了针对性强、产业化程度高、落地率大的技术研发风格，在橡胶履带行业具有较强的创新能力。长期以来，公司的配套生产能力和产品创新能力获得了行业内多家知名主机厂以及境内外优质贸易商客户的高度认可，与主要客户建立了长期、良好、稳定的业务合作关系。同时，公司与各大主机市场、售后市场客户保持着良好密切地交流，能够更好地帮助公司管理层

266、和核心设计研发团队深入了解下游行业的发展趋势、总结归纳用户需求，推动产品进一步优化升级。3）高水准的产品质量保障和优良的人力成本控制高水准的产品质量保障和优良的人力成本控制 自设立以来，公司就高度重视产品和服务的质量管理，建立了严格的质量控制体系，成功通过 ISO9001 国际质量管理体系认证。公司设立品管部，配备专职质量控制管理人员，负责制定公司质量管理目标以及组织公司内部质量管理相关的策划、实施、监督等工作，保证公司产品质量满足客户要求。公司下游主机厂客户出于对自身产品质量和生产稳定性的要求，对供应商设有较为严格的准入限制，只有产品质量稳定、同步开发能力强、供货及时的企业才能进入供应商名单

267、。长期以来，公司与行业内知名大型主机制造商建立了长期稳定的合作关系，多次获评沃得农机的“优秀供应商”等奖项，体现了公司产品质量在业内较高的认可度。在我国劳动力成本逐渐上升的背景下，公司生产车间逐步推进自动/半自动硫化机、智能立体仓库、辅助生产设备等先进设备的使用，显著提升自动化、智能化水平，在保证产品质量稳定和提高生产效率的同时，节约了人力成本。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-102 4）全球化、全领域的优质客户资源全球化、全领域的优质客户资源 公司在发展过程中秉承着国际化的理念，坚持以用户为中心，积极开拓国内市场的同时也大力拓展海外市场，目前已在亚洲、欧洲、北美洲、大洋洲、南美洲以

268、及非洲等地区的主要国家建立起全球化的销售网络。公司凭借产品领先的技术工艺、稳定的产品质量、优质的服务水平，积累了丰富且稳定的主机厂客户资源，与沃得农机、潍柴雷沃、三一重工、徐工机械、中联重机、洋马集团等行业内知名大型农业/工程机械主机制造商建立了长期稳定的合作关系。主机厂客户由于合作规模大、粘性强，是行业内最优质的客户资源。公司通过与国内外知名主机厂商合作，不仅建立了稳固的主机厂销售渠道，同时提升公司在售后市场的影响力，拓展了售后市场份额。相较于其他同行业竞争对手，公司较高水平的主机市场收入占比反映出公司深耕行业积淀的核心竞争力。另一方面，公司积极与行业内优质贸易商合作，借助其在各国家/地区较

269、为完善的销售网络，进一步渗透国内外主流应用市场，提升产品的市场覆盖范围和深度，并以优质的产品质量及服务提升公司在行业内的口碑和知名度，为公司获取新客户资源奠定基础。（2）公司的竞争劣势）公司的竞争劣势 1）产能瓶颈制约）产能瓶颈制约 报告期内，受益于橡胶履带及履带板的市场需求不断提升以及公司较强的业务开拓能力，公司产量不断增加。报告期内公司橡胶履带产能利用率相对较高，仅依靠现有的生产线，难以满足逐年增长的客户需求。为了更好地为客户提供高品质的橡胶履带和履带板等产品，利用规模效应降低生产成本，发行人的产能规模亟待进一步扩张。2）公司资金实力不足，融资渠道单一）公司资金实力不足，融资渠道单一 公司

270、目前由于新产品的不断开发、技术的改造升级、新厂区建设而受到资金实力的限制。公司前期主要通过银行借款的方式筹集资金，但仍不能满足公司快速发展的需要。公司融资方式单一、资金不足成为了制约公司快速发展的主要因素，因此公司将通过上市募集资金解决融资渠道单一的瓶颈，提高公司的整体实元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-103 力。5、发行人与同行业可比公司的比较情况、发行人与同行业可比公司的比较情况 报告期内，公司主营业务为橡胶履带类产品的研发、生产与销售，主要产品包括农用机械橡胶履带、工程机械橡胶履带和橡胶履带板。目前 A 股市场已上市公司中暂无与公司主营业务相同或近似企业，已申报全国中小企业股份

271、转让系全国中小企业股份转让系统挂牌的统挂牌的在审公司金利隆的主营业务、主要产品与公司具有较高的一致性和可比性，且已披露公开转让说明书公开转让说明书，财务数据可获取性强，为发行人的同行业可比公司，相关可比情况如下：公司公司 经营情况经营情况 技术实力技术实力 市市场场地位地位 金利隆 2022023 3年主营业务销售收入为93,276.1193,276.11万元；净利润为11,652.5911,652.59万元；下游销售以售后市场为主，占比 95%左右，主机市场为辅，占比5%左右。为国家高新技术企业；截至2022023 3年年1212月月3131日日，共取得国家专利23项，其中发明专利6项；20

272、22023 3年度研发投入占比为0.47%0.47%。近年内，获得江西省制造业单项冠军、江西省专精特新中小企业、江西省省级企业技术中心、江西省科学技术成果、江西名牌产品、江西出口名牌等荣誉或认定、江西省橡胶履带工程技术研究中心、工信部2020年-2022 年制造业单项冠军培育企业。发行人 2022023 3年主营业务销售收入为113,638.34113,638.34万元；净利润为17,764.9717,764.97万元；下游销售中主机、售后市场并重，其中主机市场销售占比超过3 30 0%，与沃得农机、潍柴雷沃、三一重工、徐工机械、中联重机、洋马集团等国内外知名农业/工程机械主机厂建立了稳固的业

273、务合作关系。是橡胶履带国家标准起草单位之一，先后参与制 定 GB/T20786-2015 橡 胶 履 带 和GB/T34232-2017橡胶履带板二项国家标准；截至2022023 3年年1212月月3131日日，共取得专利3232项，其中发明专利8 8项；2022023 3年度研发投入占比为0.0.8080%。近年内，荣获中国橡胶工业协会评定的“中国传动带、橡胶履带十强/八强企业”（唯一一家橡胶履带专营企业）、“中国橡胶履带强势企业”、“胶管胶带行业产品单项冠军”，以及中国农业机械工业协会授予的“中国农业机械零部件龙头企业”等荣誉称号。发行人与同行业可比公司的关键业务数据、指标对比情况详见本招

274、股说明书之“第六节 财务会计信息与管理层分析”之“八、经营成果分析”。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-104 三、销售情况和主要客户（一）报告期各期主要产品的产能、产量、销量 1、产能变化与产能利用率产能变化与产能利用率 报告期各期，公司产能利用率情况如下：产品产品 指标指标 20232023年年度度 2022年度年度 2021年度年度 橡胶履带（单位：万条）产能 65.6565.65 60.93 54.57 产量 47.2047.20 53.81 47.21 产能利用率 71.90%71.90%88.32%86.51%履带板（单位：万块）产能 153.04153.04 165.83

275、 161.37 产量 103.81103.81 120.20 123.31 产能利用率 67.83%67.83%72.48%76.41%注：公司产能测算以关键环节硫化环节核心设备为测算基础，即产能=有效硫化机台*单机台每年有效工时/履带平均工时耗用 报告期内，受下游需求驱动以及公司滨海新城厂区的投产及持续建设，公司主要产品主要产品橡胶履带橡胶履带产能得以产能得以持续持续提升，提升，各类产品的各类产品的产能利用率整体保持在合理水平，其中：橡胶履带为公司的主要产品，各年主营业务收入占比均在九成左右，20222022年公司橡胶履带年公司橡胶履带产能较上年增长产能较上年增长 11.65%11.65%，

276、受益于下游需求的增加，产能利用率较上年小幅上升较上年小幅上升 1.81%1.81%；2023 年，公司橡胶履带产能较上年上升较上年上升 7.75%7.75%、产能、产能利用率下降 16.42%16.42%，主要原因系：受我国“国三”改“国四”排放标准切换短期负面因素影响，当期公司主机客户的采购规模有所下降；随着随着国际卫生和海国际卫生和海运资源等限制开工率及销售渠道因素的缓解运资源等限制开工率及销售渠道因素的缓解，橡胶履带橡胶履带市场竞争加剧，市场竞争加剧，加之受加之受部分客户自身业务规模有所下降等部分客户自身业务规模有所下降等因素影响，当期因素影响，当期公司公司售后售后客户的采购规模客户的采

277、购规模亦亦小幅下滑小幅下滑；公司实行稳健的产成品库存管理政策，当期适当降低了生产排产节奏，导致当期公司农用履带产销率在 100%以上。履带板市场空间相对较小，为公司的次要产品，各年主营业务收入占比均在一成以下，其产能利用率整体低于橡胶履带，在 67.83%67.83%至 76.41%76.41%之间，系公司在接单、排产、人工调度等方面优先满足橡胶履带产品的需求所致。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-105 2、主、主要产品的产销情况要产品的产销情况 报告期各期，公司主要产品产销率情况如下：产品产品 指标指标 20232023年年度度 2022年度年度 2021年度年度 农用履带（单位：

278、万条）产量 23.9923.99 28.09 26.98 采购量-销量 24.5124.51 27.41 27.05 产销率 102.19%102.19%97.61%100.25%工程履带（单位：万条）产量 23.2223.22 25.72 20.23 采购量-销量 22.9422.94 25.56 18.88 产销率 98.83%98.83%99.36%93.33%履带板（单位：万块）产量 103.81103.81 120.20 123.31 采购量-销量 103.80103.80 110.21 121.47 外协出库 4.384.38 4.00 5.89 产销率 104.20%104.20

279、%95.02%103.29%注：外协出库为履带板委托加工出库后组装成履带总成销售的部分（履带总成收入计入主营业务中“其他”项目）；履带板产销率=（销量+外协出库）/（产量+采购量）报告期内，公司产销匹配情况良好，各类产品产销率基本保持在 95%以上，其中部分年度产销率相对较低，主要系报告期内公司滨海新城厂区逐步启用，库存空间增大，公司根据产品细分型号数量众多、销售存在一定季节性等经营特点，适当增加了成品备货所致。（二）报告期各期主要产品的销售收入 报告期内，公司的主营业务收入按照产品分类构成情况如下：单位：万元 项目项目 20232023 年年度度 2022 年度年度 2021 年度年度 收入

280、收入 占比占比 收入收入 占比占比 收入收入 占比占比 农用履带 55,562.4855,562.48 48.89%48.89%62,127.23 49.86%58,281.23 56.63%工程履带 49,756.0549,756.05 43.78%43.78%52,727.51 42.32%34,158.38 33.19%元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-106 项目项目 20232023 年年度度 2022 年度年度 2021 年度年度 收入收入 占比占比 收入收入 占比占比 收入收入 占比占比 履带板 7,298.427,298.42 6.42%6.42%8,268.77 6.

281、64%8,325.63 8.09%其他 1,021.391,021.39 0.90%0.90%1,480.34 1.19%2,144.72 2.08%合计合计 113,638.34113,638.34 100.00%100.00%124,603.85 100.00%102,909.97 100.00%报告期内，公司产品市场需求整体向好，整体向好，主营业务收入整体整体呈呈增长增长趋势趋势。报告期内，公司销售均为买断式销售，其中潍柴雷沃、三一重工采取寄售模式。寄售模式下，公司以客户实际上机领用数量为收入确认依据，具体销售情况如下：单位：万元 项目项目 20232023 年年度度 2022 年度年度

282、 2021 年度年度 寄售模式收入 6,776.456,776.45 8,323.30 5,046.76 占营业收入比例 5.94%5.94%6.60%4.85%（三）产品的主要客户群体 公司所生产的橡胶履带、履带板主要应用于农用机械、工程机械（包含部分特种机械）等的行走部件。公司的主要客户既包含了下游农用机械、工程机械生产商（主机市场），又包含了贸易商（售后市场），后者采购公司产品后主要销售给下一级贸易商或上述机械设备的终端使用客户。报告期内，公司的主营业务收入按产品的主要客户群体分类构成情况如下：单位：万元 项目项目 20232023 年年度度 2022 年度年度 2021 年度年度 金额

283、金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 主机市场 35,080.4935,080.49 30.87%30.87%44,029.63 35.34%42,422.84 41.22%售后市场 78,557.8578,557.85 69.13%69.13%80,574.22 64.66%60,487.13 58.78%合计合计 113,638.34113,638.34 100.00%100.00%124,603.85 100.00%102,909.97 100.00%报告期内，公司产品市场需求整体向好整体向好。其中，其中，2022 年公司主机市场、售后市场销售收入较上年较上年均呈现上涨

284、趋势；2 2023023 年年公司公司售后市场销售收入较上年售后市场销售收入较上年小幅波动小幅波动，受“国三”改“国四”排放标准切换对主机市场的短期因素影响，当元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-107 期主机市场销售收入、收入、占比占比较上年较上年有所降低。（四）销售价格的总体变动情况 报告期内，公司主要产品销售价格波动情况如下：单位：元/条，元/块 产品产品 20232023 年年度度 2022 年度年度 2021 年度年度 农用履带 2,266.702,266.70 2,266.44 2,154.74 工程履带 2 2,168.66,168.66 2,063.17 1,809.41

285、 履带板 70.3170.31 75.02 68.54 报告期内，公司三大类产品单价整体呈现小幅增长态势，2 202023 3 年年单价较 2 202021 1年年增幅在 2.58%2.58%至 19.85%19.85%之间，主要系原材料价格原材料价格波动波动背景下定价背景下定价调整调整、产品组成结构以及汇率波动等因素影响所致。（五）报告期各期向前五名客户合计销售额占当期销售总额的比例 公司产品内销、外销相对均衡，下游客户既包含了主机厂客户，亦包含国内外贸易商企业。报告期内，公司各期前五大客户交易情况及占比如下：单位：万元 期间期间 序号序号 客客户户名称名称 销售额销售额 占比占比 2 20

286、23023年年度度 1 沃得农机沃得农机 21,496.5121,496.51 18.83%18.83%2 USCO SPAUSCO SPA 11,895.1511,895.15 10.42%10.42%3 ZENITH TRACK CO.,LTD.ZENITH TRACK CO.,LTD.8,543.228,543.22 7.48%7.48%4 潍柴雷沃潍柴雷沃 5,855.185,855.18 5.13%5.13%5 Midwest Equipment SalesMidwest Equipment Sales 5,357.925,357.92 4.69%4.69%合计合计 53,147.9

287、853,147.98 46.56%46.56%2022年度 1 沃得农机 28,411.23 22.54%2 USCO SPA 13,011.04 10.32%3 ZENITH TRACK CO.,LTD.9,480.68 7.52%4 潍柴雷沃 6,932.69 5.50%5 Leach Lewis Rubber Tracks Limited 5,321.29 4.22%元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-108 期间期间 序号序号 客客户户名称名称 销售额销售额 占比占比 合计合计 63,156.94 50.10%2021年度 1 沃得农机 31,398.82 30.20%2 ZEN

288、ITH TRACK CO.,LTD.9,914.76 9.54%3 USCO SPA 9,115.63 8.77%4 潍柴雷沃 3,818.99 3.67%5 Leach Lewis Rubber Tracks Limited 3,795.44 3.65%合计合计 58,043.64 55.83%注：上述交易金额均为合并口径 报告期内，公司前五大客户稳定程度高，其中沃得农机为国内知名农用机械生产企业，系公司农用履带业务重要的主机厂客户，报告期内各年度均保持较大的交易规模；潍柴雷沃为公司农用履带主机厂客户，报告期各期与公司保持了稳定合作关系。其他前五大客户为公司境内外贸易商。报告期内，公司不存在

289、向单个客户的销售比例超过营业收入 50%或严重依赖少数客户的情形。报告期内各期前五大客户中不存在公司的关联方。四、采购情况和主要供应商（一）报告期各期采购产品、原材料、能源或接受服务的情况，相关价格变动情况及趋势 1、主要原材料采购金额及占比情况、主要原材料采购金额及占比情况 公司的主要原材料为原料胶（以天然胶、顺丁胶、丁苯胶为主）、炭黑、铁齿、钢丝等，合计占公司每年原材料采购总额比例均超过 75%。20222022 年年，随着经营规模的扩张，公司公司对主要原材料采购规模较上规模较上年年有所有所增长增长；20232023 年年，受“国受“国三”改“国四”排放标准切换对农机市场需求造成短期三”改

290、“国四”排放标准切换对农机市场需求造成短期抑制抑制、橡胶履带橡胶履带市场竞市场竞争加剧，以及部分客户自身业务规模有所下降争加剧，以及部分客户自身业务规模有所下降等因素影响，公司等因素影响，公司当期当期营业收入营业收入为上年的为上年的 90.55%90.55%，同时同时公司公司加大了对库存加大了对库存原材料原材料的耗用的耗用，导致对各类原材料的，导致对各类原材料的采购规模有所降低采购规模有所降低。具体情况如下：元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-109 单位：万元 主要原主要原材料材料 2 2023023 年年 2022 年年 2021 年年 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金

291、额 占比占比 原料胶 19,615.4419,615.44 30.63%30.63%26,140.30 29.88%21,134.61 28.91%炭黑 8,622.418,622.41 13.46%13.46%12,181.30 13.92%8,032.49 10.99%铁齿 2 20,084.290,084.29 31.36%31.36%27,843.29 31.82%24,529.41 33.56%钢丝 2,361.862,361.86 3.69%3.69%2,582.16 2.95%2,769.75 3.79%合计合计 50,684.0050,684.00 79.14%79.14%68

292、,747.05 78.57%56,466.26 77.25%注 1：占比为占原辅材料采购总额的比例；注 2：原辅料采购总额主要包含原材料、机物料、备品备件等生产经营性采购及外协加工费；除上述主要原材料外，公司其他原材料主要是炼胶使用的各类辅料，如防老剂、促进剂等，占比较小 2、主要原材料采购单价及变动情况、主要原材料采购单价及变动情况 报告期内，公司主要原材料采购单价及变动情况如下：单位：元/吨 主要原材料主要原材料 2 2023023 年年度度 2022 年度年度 2021 年度年度 平均单价平均单价 波动幅度波动幅度 平均单价平均单价 波动幅度波动幅度 平均单价平均单价 原料胶 10,35

293、0.3010,350.30 -5.28%5.28%10,927.32-5.32%11,541.59 炭黑 7,613.077,613.07 -7.30%7.30%8,212.29 21.87%6,738.84 铁齿 7,482.577,482.57 -13.11%13.11%8,611.20-4.93%9,057.43 钢丝 7,7,37374.294.29 -7.35%7.35%7,959.35-5.40%8,413.34 公司主要原材料中的原料胶（天然胶、顺丁胶、丁苯胶）、炭黑（N220、N330型）为大宗商品，铁齿、钢丝为钢材加工产品，其采购价格与具体大宗商品或钢材综合价格指数的波动趋势

294、一致性较高，受宏观经济波动影响较大。3、主要原材料采购数量、主要原材料采购数量 报告期内，公司主要原材料采购数量如下：单位：吨 主要原材料主要原材料 2 2023023 年年度度 2022 年度年度 2021 年度年度 原料胶 18,951.5618,951.56 23,921.98 18,311.71 炭黑 11,3211,325.805.80 14,833.00 11,919.70 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-110 主要原材料主要原材料 2 2023023 年年度度 2022 年度年度 2021 年度年度 铁齿 26,841.4426,841.44 32,333.81 27

295、,082.08 钢丝 3,202.823,202.82 3,244.19 3,292.10 20222022 年年，受经营规模扩张影响，公司主要原材料采购数量较上年较上年整体呈整体呈现现一定一定增长增长；20232023 年年，受“国三”改“国四”排放标准切换对农机市场需求造成短期抑制、橡胶履带橡胶履带市场竞争加剧，以及部分客户自身业务规模有所下降市场竞争加剧，以及部分客户自身业务规模有所下降等因素影响，公司当期营业收入为上年的 90.55%90.55%，同时公司加大了对库存原材料的耗用，导致对各类原材料的采购规模有所降低。其中，各类原材料采购数量变动存在差异，主要系在报告期内滨海新城厂区逐步

296、投产的背景下，公司根据不同原材料库存空间、市场供求及价格等情况适当调节采购节奏所致。4、外协加工金额及占比情况、外协加工金额及占比情况 除直接采购外，报告期内，因个别环节产能限制、设备检修等原因，公司还通过外协加工方式保持生产的稳定性。报告期内，公司各期外协加工费组成情况如下：项目项目 2 2023023 年年度度 2022 年度年度 2021 年度年度 混炼胶外协 加工费 金额（万元）202.26202.26 686.72 565.15 数量（吨）1,447.341,447.34 5,997.18 4,560.37 单价（元/吨）1,397.481,397.48 1,145.07 1,239

297、.27 其他 金额（万元）31.9831.98 34.88 24.60 外协加工合计金额（万元）234.24234.24 721.60 589.75 占原辅材料采购总额的比例 0.37%0.37%0.82%0.81%报告期内，公司外协加工费主要集中在炼胶环节，包含 YC 轮侧胶、轮侧胶、花纹胶等多种类型，受限于公司自身设备状况，不同期间外协加工规模和外协加工环节（如混炼、冲硫及二者组合）存在差异，因此加工费单价存在一定的波动。20232023 年，受“国年，受“国三”改“国四”排三”改“国四”排放标准切换对农机市场需求造成短期抑放标准切换对农机市场需求造成短期抑制制、橡胶履带橡胶履带市场竞争加

298、剧，以及部分客户自身业务规模有所下降市场竞争加剧，以及部分客户自身业务规模有所下降等因素影响，等因素影响，当期自产混炼胶与实际生产需求用量缺口显著降低，当期自产混炼胶与实际生产需求用量缺口显著降低，公司公司外外协加工协加工规模、占比规模、占比元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-111 均较均较 20212021 年、年、20222022 年年显著下降。显著下降。5、能源采购情况、能源采购情况 公司消耗的主要能源是电、天然气、水。报告期内公司能源消耗具体情况如下：主要能源主要能源 2 2023023 年年度度 2022 年度年度 2021 年度年度 电 用量（万度）2,429.552,42

299、9.55 2,633.74 2,728.75 平均单价（元/度）0.720.72 0.68 0.64 金额（万元）1,743.951,743.95 1,792.68 1,740.20 天然气 用量（万立方米）410.25410.25 497.58 584.69 平均单价（元/立方米）3.933.93 4.32 3.07 金额（万元）1,610.301,610.30 2,147.12 1,795.45 水 用量（万吨）16.7316.73 20.61 22.87 平均单价（元/吨）4.374.37 4.45 4.87 金额（万元）73.1873.18 91.79 111.46 注：上述能源耗用不

300、包含研发、在建工程，不包含公司自身光伏发电量耗用 报告期内，发行人能源消耗情况与生产经营实际情况相匹配。其中，2021年发行人能源消耗情况为报告期内最高，主要系当年滨海新城厂区大规模投产，产能上升，以及期间新老厂区设备搬迁、调试等过程能耗消耗较大所致；2022年、2 2023023 年年发行人能源消耗量相较 2021 年有所下降，除 2021 年受上述特定因素影响之外，主要系公司通过自建的分布式光伏发电系统有效减少了外购电量，并通过在生产环节中增添能源循环系统、优化能源输送阀门等方式有效降低了对天然气、水的耗用所致。报告期内，电、水等能源平均采购单价基本保持稳定；受俄乌战争等外部因素影响，20

301、22 年度公司天然气采购单价较上年上升显著。（二）报告期各期向前五名供应商合计采购额占当期采购总额的比例 报告期内，公司向前五大供应商采购情况如下 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-112 单位：万元 期间期间 序号序号 供应商名称供应商名称 主要采购主要采购 内容内容 采购金额采购金额 占比占比 2 2023023年年度度 1 1 浙江维泰橡胶有限公司浙江维泰橡胶有限公司 原料胶原料胶 9,908.279,908.27 15.47%15.47%2 2 苏州宝化炭黑有限公司苏州宝化炭黑有限公司 炭黑炭黑 4,892.924,892.92 7.64%7.64%3 3 温州国能锻造有限公司

302、温州国能锻造有限公司 铁齿铁齿 3,504.173,504.17 5.47%5.47%4 4 温州良工锻造有限公司温州良工锻造有限公司 铁齿铁齿 3,184.833,184.83 4.97%4.97%5 5 杭州臣悦化工有限公杭州臣悦化工有限公司司 原料胶原料胶 3,090.173,090.17 4.83%4.83%合计合计 -24,580.3624,580.36 38.38%38.38%2022年度 1 浙江维泰橡胶有限公司 原料胶 10,934.92 12.50%2 上海杉叶化工贸易有限公司 原料胶 8,892.90 10.16%3 山西永东化工股份有限公司 炭黑 6,195.94 7.0

303、8%4 江西银利隆锻造有限公司 铁齿 4,924.49 5.63%5 温州国能锻造有限公司 铁齿 4,853.20 5.55%合计合计-35,801.44 40.92%2021年度 1 上海杉叶化工贸易有限公司 原料胶 7,594.91 10.39%2 浙江维泰橡胶有限公司 原料胶 6,288.63 8.60%3 江西银利隆锻造有限公司 铁齿 5,575.77 7.63%4 苏州宝化炭黑有限公司 炭黑 5,294.97 7.24%5 常州市新锦绣环保机械有限公司 铁齿 4,828.94 6.61%合计合计-29,583.23 40.47%注：上述采购金额为合并口径；占比为采购金额占原辅材料采购

304、总额的比例 报告期内，公司的前五大供应商比较稳定，不存在向单个供应商的采购比例超过 50%或严重依赖少数供应商的情形。公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人 5%以上股份的股东在上述供应商中均未拥有权益。报告期内公司向主要供应商采购产品集中在原料胶、炭黑、铁齿等原材料。公司基于货源供应、价格等因素择优选择供应商，因此不同年份采购供应商有所波动。元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-113 五、对主要业务有重大影响的主要固定资产、无形资产等资源要素的构成（一）主要固定资产情况 1、固定资产基本情况、固定资产基本情况 本公司的固定资产主要包括房屋建筑物、专用设备、运

305、输工具等。截至报告期末，公司固定资产构成情况如下表：单位：万元 固定资产类别固定资产类别 账面原值账面原值 累计折旧累计折旧 减值准备减值准备 账面净值账面净值 成新率成新率 房屋及建筑物 27,021.2527,021.25 5,878.805,878.80 -21,142.4521,142.45 78.24%78.24%机器设备 25,590.8725,590.87 9,291.019,291.01 18.4718.47 16,281.3916,281.39 63.62%63.62%运输工具 1,702.301,702.30 994.85994.85 -707.45707.45 41.56

306、%41.56%电子及其他设备 4,725.764,725.76 2,801.102,801.10 -1,924.661,924.66 40.73%40.73%合计合计 59,040.1959,040.19 18,965.7618,965.76 1818.4.47 7 40,055.9640,055.96 67.85%67.85%注：成新率=净值/原值 其中，与公司生产密切相关的固定资产主要系房屋及建筑物和机器设备，截至报告期末，公司主要固定资产为房屋及建筑物和机器设备，占账面原值、账面净值的约 90%，运输工具及其他设备占比相对较低。2、不动产不动产情况情况 截至报告期末，公司拥有 14 处不

307、动产，其权证情况如下：序号序号 权利人权利人 权证号权证号 坐落地坐落地 面积（）面积（）用途用途 权利性质权利性质 土地使用权土地使用权使用期限使用期限（至）（至）是否是否抵押抵押 土地使土地使用权用权（总）房屋（总）房屋建筑建筑 土地土地 房屋房屋 土地使土地使用权用权 房屋所房屋所有有权权 1 发行人 浙（2018）三门县不动产权第0009660 号 三门县海游街道光明中路 343 号 12,251 8,031.63 工业用地 工业 出让 自建房 2056.10.09 是 2 发行人 浙（2018）三门县不动产权第0009665 号 三门县海游街道西区大道 608 号 32,429 21

308、,705.39 工业用地 工业 出让 自建房 2059.02.10 否否 3 发行人 浙（2018）三门县不动产权第0009662 号 三门县海游街道光明中路 343 号 2,474 2,473.94 工业用地 工业 出让 自建房 2059.06.28 是 4 发行人 浙（2021）三门县不动三门县海润街道旗海路 55 号 113,069 73,671.14 工业用地 工业 出让 自建房 2068.03.01 是 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-114 序号序号 权利人权利人 权证号权证号 坐落地坐落地 面积（）面积（）用途用途 权利性质权利性质 土地使用权土地使用权使用期限使用期限

309、（至）（至）是否是否抵押抵押 土地使土地使用权用权（总）房屋（总）房屋建筑建筑 土地土地 房屋房屋 土地使土地使用权用权 房屋所房屋所有有权权 产权第0001040 号 5 发行人 浙（2020）三门县不动产权第0009993 号 三门县滨海新城 80,404 -工业用地-出让-2069.12.23 否 6 发行人 浙（2018）三门县不动产权第0009757 号 三门县海游街道环城西路 228 号水岸公馆13幢一单元 1002 室 8.84 138.90 城镇住宅用地 住宅 出让 市场化商品房 2077.04.01 否 7 发行人 浙（2018）三门县不动产权第0009756 号 三门县海游

310、街道环城西路 228 号水岸公馆13幢一单元 1001 室 8.79 138.05 城镇住宅用地 住宅 出让 市场化商品房 2077.04.01 否 8 发行人 浙（2018）三门县不动产权第0009755 号 三门县海游街道环城西路 228 号水岸公馆 5 幢二单元 604 室 23.45 131.11 城镇住宅用地 住宅 出让 市场化商品房 2077.04.01 否 9 发行人 浙（2018）三门县不动产权第0009754 号 三门县海游街道环城西路 228 号水岸公馆 5 幢一单元 402 室 24.58 137.41 城镇住宅用地 住宅 出让 市场化商品房 2077.04.01 否 1

311、0 发行人 浙（2018）三门县不动产权第0009753 号 三门县海游街道环城西路 228 号水岸公馆13幢一单元 1003 室 8.77 137.67 城镇住宅用地 住宅 出让 市场化商品房 2077.04.01 否 11 发行人 浙（2018）三门县不动产权第0009742 号 三门县海游街道环城西路 228 号水岸公馆13幢一单元 1402 室 8.84 138.90 城镇住宅用地 住宅 出让 市场化商品房 2077.04.01 否 12 发行人 苏（2019）丹阳市不动产权第0018402 号 锦绣江南小区 22幢 407 室 32.72 134.52 城镇住宅用地 住宅 出让 市场

312、化商品房 2081.11.13 否 13 发行人 苏（2019）丹阳市不动产权第0018399 号 锦绣江南小区 12幢 303 室 24.67 146.03 城镇住宅用地 住宅 出让 市场化商品房 2081.11.13 否 14 发行人 苏（2019）丹阳市不动产权第0018398 号 锦绣江南小区 9幢 305 室 25.05 147.70 城镇住宅用地 住宅 出让 市场化商品房 2081.11.13 否 截至报告期末，公司坐落在“浙（2020）三门县不动产权第 0009993 号”产权证书土地上的宿舍楼已建成并投入使用，并投入使用，目前目前不动产权不动产权证证正在办理当中正在办理当中，暂

313、未纳入公司自建房产总房屋建筑面积。此外，截至报告期末，公司仍有部分由于历史原因尚未取得产权证书的房产，建筑面积共计 1,099.76 平方米，约占公司自建房产总房屋建筑面积的 1.04%，具体情况如下：元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-115 序号序号 用途用途 位置位置 面积（面积（m2）账面价值（万元）账面价值（万元）1 配电房 三门县海游街道光明中路 343 号 378.00 2.612.61 2 门卫室 三门县海游街道光明中路 343 号 90.00 0.820.82 3 锅炉房 三门县海游街道西区大道 608 号 353.22 5.945.94 4 配电房 三门县海游街道西区

314、大道 608 号 249.00 16.0316.03 5 门卫 三门县海游街道西区大道 608 号 29.54-合计合计 1,099.76 25.4025.40 根据中华人民共和国城乡规划法 中华人民共和国土地管理法等相关法律、法规，公司建设的部分房产由于历史原因尚未取得产权证书，存在被有关政府主管部门处罚的风险。上述部分尚未办理取得产权证书的房产全部在公司依法取得国有土地使用权的老厂区土地上投资建设，占公司整体建筑面积比例较低，主要承担生产辅助职能，且非公司核心生产环节车间。公司实际控制人王文杰及其一致行动人王大元业已出具承诺函：“1如发行人因未取得权属证书的建筑物而被相关主管部门处罚或因未

315、取得权属证书妨碍或影响发行人占有、使用该等无证房产，使得发行人遭受任何损失的，由本人全额承担。2相关房产不会被有关政府主管部门要求搬迁或征用，如发生情势变化，本人承诺将在尽可能短的时间内寻找相似物业供发行人使用，因此产生的额外支出由本人承担。3如本人违反上述承诺，则发行人有权依据本承诺函扣留本人从发行人获取的股票分红等收入，用以补偿发行人因此而遭受的损失。”此外，2023 年 1 月 6 日、2023 年 7 月 17 日、20242024 年年 1 1 月月 2424 日日，三门县自然资源与规划局出具证明，确认自报告期初至报告期末，公司取得、使用、处置房屋的行为均符合房地产管理法律、法规和规

316、范性文件的规定，不存在因违反房产管理相关法律、法规和其他规范性文件规定而受到行政处罚的情况。3、房产租赁情况、房产租赁情况 截至本招股说明书签署日，公司租赁房屋情况具体如下：元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-116 序序号号 出租方出租方 租赁地址租赁地址 租赁面租赁面积（积（m2）租赁期限租赁期限 用途用途 1 湖北爱立德家庭用品有限公司 武汉市东西湖区慈惠办事处惠安大道 811号钢构 3-4 号门 1,288.00 2024.2.252024.2.25-2025.2.242025.2.24 湖北仓库 2 合肥辰宇农机有合肥辰宇农机有限公司限公司 安徽省合肥市肥东石塘路申通驾校院内

317、950.00 2024.1.12024.1.1-2024.12.312024.12.31 合肥仓库 3 哈尔滨市道外区三河仓储服务中心 哈尔滨市道外区团结镇联胜村黄家崴子路24 号院内 1,450.00 2024.2.12024.2.1-2025.1.312025.1.31 哈尔滨仓库 4 贵港市盛元农机服务专业合作社 广西贵港市金港大道港区中学路口 800.00 2024.1.12024.1.1-2 2025.12.31025.12.31 贵港仓库 5 陈俐艳 黑龙江省齐齐哈尔市昂昂溪区头道委 2 组 250.00 2024.1.12024.1.1-2025.12.312025.12.31

318、齐齐哈尔仓库 如上所述，公司租赁房产均为用于存放产成品的仓库，为应对农用履带季节性波动、提高发货响应速度，在主要售后市场区域设立了外地仓库。上述租赁仓库中，除齐齐哈尔仓库外，其他仓库均未进行房产租赁备案，此外合肥仓库、哈尔滨仓库、贵港仓库未取得房产权证。根据商品房屋租赁管理办法、关于适用中华人民共和国合同法若干问题的解释（一）以及最高人民法院关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释相关规定，未办理房屋租赁备案手续的，政府主管部门可责令出租方、承租方限期改正，并在逾期不登记的情况下处以一千元以上、最高一万元的罚款。但房屋租赁双方当事人未办理备案手续不影响合同的效力，当事人以房屋

319、租赁合同未按规定办理登记备案手续为由，请求确认合同无效的，人民法院不予支持。因此，未办理租赁备案手续不影响租赁合同的有效性，不会导致公司因未办理租赁备案手续而不能继续使用上述租赁物业，但存在被要求限期改正，并在逾期不改正的情况下就每个未备案租赁物业被处以一千元以上、一万元以下罚款的风险。发行人租赁的房产共有 3 3 处存在未取得或者未提供产权证明文件的情形。根据民法典 最高人民法院关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释相关规定，该等租赁合同存在被认定无效的可能，或由于出租人是否具有房屋租赁的权利具有不确定性，存在无法继续承租及使用该等房产的风险。截至本招股说明书签署日，上述

320、瑕疵租赁房产面积合计 3,200.003,200.00 平方米，占公司当前经营使用全部房产面积比例为 3.02%3.02%。且涉及房产均为仓库用房，不元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-117 承担实际生产或办公职能。此外，公司产品为橡胶履带、履带板，产品性状稳定，对存储环境要求低，甚至可以简单遮挡后露天存放，因此未来如上述仓库因权证瑕疵不能继续使用，寻找可替代仓库的难度较小，对日常经营造成影响较小。截至本招股说明书签署日，公司实际控制人、控股股东王文杰及其一致行动人王大元已出具承诺：“1如由于公司房产租赁相关事项原因致使租赁协议无法继续履行或其他任何原因，导致发行人无法继续使用上述租赁

321、房产，出租方拒绝赔偿或出租方赔偿不能弥补承租方遭受的全部损失的，相应损失或不足部分由本人承担。本人同时承诺将在尽可能短的时间内负责在原经营场所附近寻找商业价值相似的物业供发行人租赁使用，因此产生的额外支出由本人承担。因上述房屋租赁导致发行人的任何损失由本人承担。2如本人违反上述承诺，则发行人有权依据本承诺函扣留本人从发行人获取的股票分红等收入，用以补偿发行人因此而遭受的损失。”综上所述，公司目前存在租赁瑕疵房产的情况，但上述均为外地仓库，不承担核心生产职能，具有较强的可替代性，搬迁对公司生产经营不会造成重大不利影响，且实际控制人及一致行动人已经出具承诺承担因租赁瑕疵房产所造成的损失，因此上述租

322、赁瑕疵房产事项不会对公司持续经营能力或财务状况带来重大不利影响。（二）主要无形资产情况 1、土地使用权、土地使用权 截至报告期末，公司共拥有 14 宗土地使用权，具体情况请见本节之“五、对主要业务有重大影响的主要固定资产、无形资产等资源要素的构成”之“（一）主要固定资产情况”之“2、不动产情况”。截至报告期末，公司土地使用权账面价值 4,986.214,986.21 万元。2、国内国内商标商标 截至报告期末，公司共拥有 9 件国内注册商标，其基本情况如下：元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-118 序序号号 权属权属 注册商标注册商标 注册号注册号 类别类别 权利期限权利期限 取得取得

323、方式方式 他项他项 权利权利 1 发行人 8051003 第 7 类 至 2031 年 4 月 20 日 原始 取得 无 2 发行人 8051002 第 7 类 至 2031 年 4 月 20 日 原始 取得 无 3 发行人 6589321 第 7 类 至 2030 年 6 月 6 日 原始 取得 无 4 发行人 6308358 第 7 类 至 2030 年 2 月 20 日 受让 取得 无 5 发行人 6297813 第 12 类 至 2030 年 2 月 20 日 原始 取得 无 6 发行人 6297812 第 12 类 至 2030 年 2 月 20 日 原始 取得 无 7 发行人 26

324、368912 第 7 类 至 2028 年 9 月 27 日 原始 取得 无 8 发行人 16537836 第 7 类 至 2026 年 5 月 6 日 原始 取得 无 9 发行人 1693894 第 12 类 至 2032 年 1 月 6 日 原始 取得 无 注：发行人拥有的国内注册号为 6308358 的商标“川野”系报告期外受让自关联方腾尧进出口，腾尧进出口系原始取得 公司国内商标权均费用化处理，截至报告期末无账面价值。3、国际国际商标商标 截至报告期末，公司拥有的经中华人民共和国国境外注册的商标 8 8 项，其基本情况如下：序序号号 权属权属 注册地注册地 注册商标注册商标 注册号注册

325、号 类别类别 权利期限权利期限 取得取得方式方式 他项他项 权利权利 1 发行人 澳大利亚、欧盟、印度、日本、美国、埃及、伊朗 1389328 第 7 类 至 2027 年11月22日 原始取得 无 2 发行人 泰国 181120569 第 7 类 至 2026 年10月19日 原始取得 无 3 发行人 越南 312297 第 7 类 至 2026 年10月10日 原始取得 无 4 发行人 柬埔寨 KH/64882/17 第 7 类 至 2026 年10 月 4 日 原始取得 无 5 发行人 越南、俄罗斯联邦 1315307 第 7 类 至 2026 年1 月 25 日 原始取得 无 6 发行

326、人 越南 271311 第 7 类 至 2025 年4 月 8 日 原始取得 无 7 发行人 柬埔寨 KH/62172/16 第 7 类 至 2025 年原始无 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-119 序序号号 权属权属 注册地注册地 注册商标注册商标 注册号注册号 类别类别 权利期限权利期限 取得取得方式方式 他项他项 权利权利 10月27日 取得 8 8 发行人发行人 印度印度 1 1701771701771 第第 7 7 类类 至至 20322032 年年9 9 月月 2 27 7 日日 原始原始取得取得 无无 公司国际商标权均费用化处理，截至报告期末无账面价值。4、专利、专利

327、 截至报告期末，公司共拥有 3 32 2 项专利所有权，其中国内专利 3131 项，国外专利 1 项，拥有的专利不存在权属纠纷。（1）国内专利国内专利 公司拥有的专利情况如下：序序号号 专利权人专利权人 专利名称专利名称 专利号专利号 专利专利 类型类型 专利期限专利期限 取得取得 方式方式 他项他项权利权利 1 发行人 一种钢丝绳包胶机的橡胶循环利用装置 2020112715570 发明专利 至2040年11月 12 日 原始取得 无 2 发行人 一种履带钢丝包胶机 2020112686671 发明专利 至2040年11月 12 日 原始取得 无 3 发行人 集成式高自动化硫化机及橡胶履带硫

328、化加工方法 2020105589817 发明专利 至 2040 年 6月 17 日 原始取得 无 4 发行人 橡胶履带硫化加工系统及方法 2020102975849 发明专利 至 2040 年 4月 15 日 原始取得 无 5 发行人 可快速应急修复的橡胶履带及其快速应急修复方法 2020100221461 发明专利 至 2040 年 1月 8 日 原始取得 无 6 发行人 一种颗粒强化橡胶增强复合材料的制备方法 2018101528268 发明专利 至 2038 年 2月 19 日 受让取得 无 7 7 发行人发行人 一种橡胶履带辅助检一种橡胶履带辅助检测装置测装置 202011268686

329、42020112686864 发明发明专利专利 至至 20204040 年年1111 月月 1212 日日 原始原始取得取得 无无 8 8 发行人发行人 橡胶履带硫化加工工橡胶履带硫化加工工艺用的中挡导轨系统艺用的中挡导轨系统及硫化加工系统及硫化加工系统 202111659714X202111659714X 发明发明专利专利 至至 2042041 1 年年1 12 2 月月 3030 日日 原始原始取得取得 无无 9 发行人 用于大功率收割机的橡胶履带及橡胶履带骨架材料 2022213463459 实用新型 至 2032 年 5月 29 日 原始取得 无 10 发行人 无芯骨橡胶履带 2022

330、216079507 实用新型 至 2032 年 6月 22 日 原始取得 无 11 发行人 高强度高韧性钢丝绳及钢丝绳骨架橡胶履带 2020227477566 实用新型 至 2030 年11 月 23 日 原始取得 无 12 发行人 一种履带支重轮刮泥2020212656328 实用至 2030 年 6原始无 元创科技股份有限公司 招股说明书 1-1-120 序序号号 专利权人专利权人 专利名称专利名称 专利号专利号 专利专利 类型类型 专利期限专利期限 取得取得 方式方式 他项他项权利权利 板结构 新型 月 30 日 取得 13 发行人 新型橡胶履带硫化机 2020211408208 实用新

331、型 至 2030 年 6月 17 日 原始取得 无 14 发行人 橡胶履带硫化加工系统 2020205624252 实用新型 至 2030 年 4月 15 日 原始取得 无 15 发行人 橡胶履带的硫化成型模具 2020200397869 实用新型 至 2030 年 1月 8 日 原始取得 无 16 发行人 可快速应急修复的橡胶履带及其修复结构 2020200456509 实用新型 至 2030 年 1月 8 日 原始取得 无 17 发行人 具有新型装配结构的履带板 2019217593962 实用新型 至 2029 年10 月 17 日 原始取得 无 18 发行人 可快速装卸的橡胶履带硫化设

332、备 2019206734242 实用新型 至 2029 年 5月 9 日 原始取得 无 19 发行人 橡胶履带硫化机的中热板车 201920673444X 实用新型 至 2029 年 5月 9 日 原始取得 无 20 发行人 防脱橡胶履带芯金及防脱橡胶履带 2018215036457 实用新型 至 2028 年 9月 13 日 原始取得 无 21 发行人 高速橡胶履带 2018214845350 实用新型 至 2028 年 9月 10 日 原始取得 无 22 发行人 带弹泥结构的车辆用橡胶履带 2017204084880 实用新型 至 2027 年 4月 17 日 原始取得 无 23 发行人

333、具有耐久性的橡胶履带 2017203822717 实用新型 至 2027 年 4月 12 日 原始取得 无 24 发行人 带刮泥结构的车辆用橡胶履带 2016208240879 实用新型 至 2026 年 7月 29 日 原始取得 无 25 发行人 农用橡胶履带 201620134273X 实用新型 至 2026 年 2月 22 日 原始取得 无 26 发行人 一种铁齿芯体相互重叠制约的橡胶履带 2015206540662 实用新型 至 2025 年 8月 26 日 原始取得 无 27 发行人 车轮用弹性履带 2015203503534 实用新型 至 2025 年 5月 25 日 原始取得 无 28 发行人 一种可调节间距的橡胶履带预成型压铁齿机 2014201696557 实用新型 至 2024 年 3月 31 日 受让取得 无 29 发行人 钢丝绳毛刺检测去除装置 2023202053