文依电气：招股说明书（上会稿）(2022年年报财务数据更新版）(上会稿).pdf

1、 上海文依电气股份有限公司上海文依电气股份有限公司（Shanghai Weyer Electric Co.,Ltd.）（上海市浦东新区航头镇航鸣路 6-8 号）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（上会上会稿）稿）保荐机构：主承销商：（上海市静安区新闸路1508号）本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。本次发行发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩

2、不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。上海文依电气股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-1 重要声明重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经

3、营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。上海文依电气股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）公开发行及股东发售股数公开发行及股东发售股数 不超过 1,860 万股，发行数量占发行后总股本的比例不低于 25%。本次发行不安排现有股东进行公开发售。每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本发行后总股本 不超过 7,436.9450 万股 保荐人、主承销

4、商保荐人、主承销商 光大证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【】日 上海文依电气股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-3 目目 录录 重要声明重要声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释释 义义.8 一、普通术语.8 二、专业术语.9 第二节第二节 概概 览览.12 一、本次发行相关主体作出的重要承诺.12 二、重大风险提示.12 三、发行人及本次发行的中介机构基本情况.15 四、本次发行概况.15 五、发行人主营业务情况.17 六、关于发行人符合创业板定位的说明.21 七、发行人报告期的主要财务数据及主要财务指标.29 八、财

5、务报告审计截止日后主要经营情况.30 九、发行人选择的具体上市标准.30 十、发行人公司治理特殊安排.30 十一、募集资金用途.30 十二、其他对发行人有重大影响的事项.31 第三节第三节 风险因素风险因素.32 一、与发行人相关的风险.32 二、与行业相关的风险.33 三、其他风险.33 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.35 一、发行人基本信息.35 二、发行人设立情况.35 三、发行人报告期内的股本和股东变化情况.38 四、发行人成立以来的重要事件（含重大资产重组）.38 上海文依电气股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-4 五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.38

6、六、发行人的组织结构.38 七、发行人控股子公司、参股公司情况.39 八、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况.40 九、发行人公司治理特殊安排.44 十、发行人的股本情况.44 十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况.45 十二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接或间接持有公司股份情况.53 十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近两年变动情况.53 十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况.55 十五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况.55 十六、发行人已制定或实施的股权激励及其他制度安排和执行情况.57