四方伟业：成都四方伟业软件股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdf

1、 成都四方伟业软件股份有限公司成都四方伟业软件股份有限公司 Chengdu Sefon Software.,Ltd.（住所：成都高新区科园三路住所：成都高新区科园三路 4 号号 1 栋栋 2 层层）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书招股说明书 （申报稿申报稿）保荐人保荐人（主承销商主承销商）（住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层）声明：本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市

2、场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。科创板风险提示 本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。成都四方伟业软件股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 本次发行概况 发行股票类型：发行股票类型：人民币普通股（A 股）发行股数：发行股数：不超过 1,265 万股，且占发行后总股本的比例不低于 25%，本次发行不涉及股东公开发售 每股面值：每股面值：人民币 1.00 元 每股发行价格：每股发行价格：人民币【】元 预计发行日期：预计发行日期：【】

3、年【】月【】日 拟上市的交易所和板块：拟上市的交易所和板块：上海证券交易所科创板 发行后总股本：发行后总股本：不超过 5,058.4149 万股 保荐机构保荐机构（主承销商主承销商）：平安证券股份有限公司 招股说明书签署日期：招股说明书签署日期：【】年【】月【】日 成都四方伟业软件股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行

4、后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的

5、控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。成都四方伟业软件股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在做出投资决策之前，务必认真阅读本招股说明书正文内容，并特别关注以下事项。一、研发失败风险 公司所处的大数据软件行业是技术密集型行业，需要公司结合技术发展和市场需求确定新技术

6、和产品的研发方向，并在研发过程中持续投入大量资金和人员。报告期内，公司研发费用分别为 4,029.55 万元、4,192.87 万元、4,634.41 万元和1,958.67 万元。如果公司研发失败，包括但不限于在研发方向上未能正确作出判断，在研发过程中关键技术未能突破、产品性能指标未达预期，或者开发的软件产品不能契合市场需求等情形，公司不仅存在研发投入难以收回的风险，而且会对公司的经营情况和市场竞争力造成不利影响。二、技术升级及产品迭代风险 公司所处的大数据行业技术升级及产品更新换代速度较快，而且随着物联网、5G、云计算、人工智能等新技术的快速发展，大数据技术与其他新技术的融合运用将进一步推